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　　來源：安徽證監局

　　關于對姚佐根采取出具警示函監管措施的決定

　　姚佐根：

　　經查，在你擔任信達證券股份有限公司蚌埠淮河路證券營業部負責人期間，營業部存在以下問題：一是在2014-2015年期間違反投資者適當性要求，違規銷售多支金融產品；二是對員工執業行為缺乏有效約束，管控不到位。

　　上述行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規定》（證監會公告〔2012〕34號）第十二條第一款、第十三條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第六條的規定。你作為營業部時任負責人對此負有責任，違反了《證券公司合規管理試行規定》（證監會公告〔2008〕30號）第六條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第十條第一款的規定。根據《證券公司合規管理試行規定》（證監會公告〔2008〕30號）第二十六條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第三十二條第一款的相關規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應充分吸取教訓，并按照監管規定要求進一步加強證券期貨法律法規學習，提升自身合規意識，規范從業行為。

　　如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　安徽證監局

　　2022年1月6日

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