炒股就看金麒麟分析師研報，權(quán)威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

　　中國基金報  安曼

　　2022年，安徽證監(jiān)局給券商的第一張罰單來了！

　　1月11日，安徽證監(jiān)局針對信達(dá)證券股份有限公司蚌埠淮河路證券營業(yè)部的違規(guī)問題，做出了責(zé)令改正措施的決定。

　　經(jīng)查，信達(dá)證券蚌埠淮河路營業(yè)部存在兩項違規(guī)行為：一是在2014-2015年期間違反投資者適當(dāng)性要求,違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品;二是對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束,管控不到位。

　　信達(dá)證券員工非法炒股

　　交易額近12億、卻虧了642萬

　　據(jù)了解，這張罰單應(yīng)該是半年前對上述營業(yè)部員工非法代客理財?shù)囊皇碌暮罄m(xù)。

　　2021年6月11日，安徽監(jiān)管局公布一則行政處罰決定書。處罰書顯示，上述員工周某濤借用他人賬戶違法買賣股票，被處以20萬元罰款，值得一提的是，該名員工借用賬戶多達(dá)15個，炒股虧損逾642萬元。

　　安徽證監(jiān)局查明，周某濤在信達(dá)證券蚌埠淮河路營業(yè)部任職期間，于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人共計15個證券賬戶從事股票交易行為。相關(guān)賬戶在周某濤控制期間累計買入6838.45萬股，買入金額5.95億元，累計賣出6835.9萬股，賣出金額5.95億元，扣除傭金稅費后，虧損642.26萬元。

　　安徽證監(jiān)局表示，周某濤作為證券從業(yè)人員，在信達(dá)證券蚌埠淮河路營業(yè)部任職期間，借用他人賬戶買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

　　《證券法》第四十條明確規(guī)定，“證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券?！?/p>

　　《證券法》第一百八十七條明確，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

　　當(dāng)事人周某濤提出以下陳述、申辯意見：個別涉案賬戶初始開立目的并非用于買賣股票，相關(guān)賬戶交易行為經(jīng)客戶同意。

　　經(jīng)復(fù)核，安徽證監(jiān)局認(rèn)為相關(guān)賬戶初始開立動機與后續(xù)買賣股票行為無必然聯(lián)系，不影響對周某濤違法買賣股票行為的定性，其主張賬戶交易行為經(jīng)客戶同意，缺乏相關(guān)證據(jù)證明，故對其陳述、申辯意見不予采納。

　　基于此，安徽證監(jiān)局決定責(zé)令周某濤依法處理非法持有的股票，并處以20萬元罰款。

　　從證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)來看，周某濤于2007年加入信達(dá)證券，是從業(yè)時間長達(dá)13年的老員工；2020年9月，周某濤從信達(dá)證券離職。

　　涉案員工揭發(fā)營業(yè)部違規(guī)銷售金融產(chǎn)品

　　在被監(jiān)管處罰之前，蚌埠營業(yè)部這位員工，不僅被多位受損的客戶起訴索賠，還因為被信達(dá)證券“炒魷魚”而發(fā)起了勞動爭議訴訟。

　　相關(guān)判決顯示，周某濤生于1965年，自2007年9月至2020年9月期間任職于蚌埠營業(yè)部。

　　其中，客戶丁某某曾以欺詐客戶為由，將周洪濤和蚌埠營業(yè)部告上法庭。蚌埠市龍子湖區(qū)法院（簡稱：龍子湖法院）一審和蚌埠市中級人民法院（簡稱：蚌埠中院）二審均認(rèn)為，蚌埠營業(yè)部已通過開戶協(xié)議、電話回訪等方式履行了告知客戶相關(guān)注意事項的義務(wù)，并判決由周洪濤賠償客戶損失。

　　在周某濤發(fā)起的勞動爭議案中，披露其平均月薪為為15032元。關(guān)于此案，龍子湖法院認(rèn)為，當(dāng)事人違法違規(guī)事實客觀存在，為公司帶來嚴(yán)重后果和不良影響，并認(rèn)可蚌埠營業(yè)部無償解約。

　　而在魏某某訴周某濤、蚌埠營業(yè)部、信達(dá)證券合同糾紛案中，周某濤向蚌埠中院提供了信達(dá)證券員工配資購買理財產(chǎn)品，以及2014年由時任營業(yè)部負(fù)責(zé)人姚佐根簽字的“利潤分配表”——以此來證明蚌埠營業(yè)部向不合格投資者銷售理財產(chǎn)品的情況。

　　原營業(yè)部負(fù)責(zé)人收警示函

　　1月12日，安徽證監(jiān)局又公布了對信達(dá)證券股份有限公司蚌埠淮河路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

　　決定書顯示，姚佐根在擔(dān)任信達(dá)證券股份有限公司蚌埠淮河路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，營業(yè)部存在以下問題：一是在2014-2015年期間違反投資者適當(dāng)性要求，違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品；二是對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，管控不到位。

　　安徽證監(jiān)局決定對姚佐根采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，姚佐根于2007年11月5日在信達(dá)證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，于2009年6月26日離職注銷，后又于2009年7月2日在信達(dá)證券股份有限公司登記執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，目前的登記狀態(tài)為正常。

　　《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第二十六條：證券公司未能有效實施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法對該公司及負(fù)有責(zé)任的董事、高級管理人員和其他人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

　　合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　天眼查信息顯示，蚌埠營業(yè)部成立于2008年1月。2020年8月14日，營業(yè)部負(fù)責(zé)人由姚佐根變更為徐柳。

反彈行情下的專屬投資禮包！投資VIP權(quán)益、188元現(xiàn)金紅包，100%中獎>>

海量資訊、精準(zhǔn)解讀，盡在新浪財經(jīng)APP

責(zé)任編輯：張海營