⊙記者 王雪青 ○編輯 浦泓毅

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會19日發(fā)布《關于為提供港股投資顧問服務的香港機構開展備案的通知》稱，根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》第九條，協(xié)會擬于近日為提供港股投資顧問服務的香港機構開展基本信息備案。這意味著，提供港股投資顧問服務的香港機構可以來備案了。自此，香港機構可為內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構提供咨詢服務，我國投資咨詢業(yè)務開放邁出重要一步。

　　通知顯示，此項備案工作需滿足以下要求：

　　其一，提供港股投資顧問服務的香港機構首次備案時，應當提供《香港機構備案材料清單》所列文件的電子掃描件，并填寫《香港機構基本信息備案表》，所有備案材料的內(nèi)容應當真實、準確、完整、有效。

　　其二，香港機構應將上述備案材料按順序整理，并發(fā)送至備案郵箱hktgba@amac.org.cn。郵件命名為“**公司基本信息備案”，郵件中應注明公司名稱、聯(lián)系人姓名、聯(lián)系電話及接收備案證明的郵箱地址。

　　其三，香港機構在提供港股投資顧問服務期間，如出現(xiàn)控股股東變更、負責人員變更，或因重大違法違規(guī)行為受到處罰等重大變化時，應當于7個工作日內(nèi)完成重要信息變更備案。香港機構應填寫《香港機構重要信息變更備案表》，并將更新后的《香港機構基本信息備案表》及相關文件報送至備案郵箱。

　　其四，香港機構應當于每個自然年度結束后的6個月內(nèi)完成年度信息更新備案，填寫《香港機構年度信息更新備案表》及附表，并將相關材料更新后報送至備案郵箱。

　　其五，協(xié)會將對香港機構提交的備案材料進行核查，對于符合《暫行規(guī)定》及本通知要求且材料齊備的，自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)出具備案證明電子文件，并在協(xié)會網(wǎng)站（http://www.amac.org.cn）進行公示。香港機構在提供港股投資顧問服務期間，如存在不符合《暫行規(guī)定》要求的情形，或未按要求報送有關變更信息、未按時完成年度信息更新備案等情況，協(xié)會將予以注銷備案并取消公示。香港機構完成年度信息更新后，協(xié)會將視具體情況調(diào)整公示信息。

　　其六，本通知自發(fā)布之日起實施。在本通知發(fā)布之日前，香港機構已提供港股投資顧問服務的，應當自本通知發(fā)布之日起2個月內(nèi)，按照本通知第一、二條規(guī)定，向協(xié)會補充備案。

責任編輯：張海營