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股民維權收藏版！已有勝訴判決或和解獲賠的股民索賠案例匯總（統計至2023年10月）
九月，多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查。據新浪股民維權平臺統計，包括海南海藥（維權）、國城礦業（維權）、鴻達興業、凱倫股份（維權）在內的8家上市公司被立案，根據公司披露的半年報顯示，涉及股民數合計超43萬。
九月以來，隨著監管的深入調查，共9家被立案的上市公司收到行政處罰事先告知書或決定書。具體來看，格力地產（維權）、巖石股份（維權）、啟迪環境（維權）、瑞斯康達（維權）、新亞制程（維權）、ST紅太陽（維權）6家公司收到證監會下發的行政處罰決定書；恒寶股份（維權）、國瑞科技（維權）、思創醫惠（維權）收到行政處罰事先告知書。其中，瑞斯康達、恒寶股份、國瑞科技均因卷入“專網通信”案被罰，北京時擇律師事務所主任臧小麗律師整理了《涉“專網通信”15家上市公司情況匯總：監管處罰及投資者索賠案件進展》，受損股民可持續關注。
8家上市公司被立案調查 超43萬股民“踩坑”
九月，共8家上市公司被證監會立案調查，原因均為涉嫌信息披露違法違規。
9月1日，ST鵬博士（維權）發布《關于實際控制人收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》，在繼公司被立案調查后，ST鵬博士實控人楊學平也因涉嫌信息披露違法違規等行為被立案調查。值得注意的是，5月15日上交所曾發布對ST鵬博士及時任董事長楊學平、時任總經理呂衛團等高管的監管警示，原因為公司2022年年度業績預告披露不準確，歸母凈利潤及扣非后歸母凈利潤差異幅度分別達50.91%、42.85%，影響投資者的合理預期，且更正公告披露不及時。
除ST鵬博士之外，公司及實控人均被立案調查的還有*ST凱撒（維權）。9月4日，*ST凱撒公告稱，公司及實際控制人陳小兵收到證監會下發的《立案告知書》。早在今年四月，*ST凱撒發布年報的同時，公布了控股股東及其他關聯方占用資金的情況，截至2022年12月31日，控股股東凱撒世嘉旅游管理顧問股份有限公司及其關聯方與*ST凱撒存在7.81億元非經營性資金往來構成非經營性資金占用。據公司9月29日披露的公告顯示，該資金占用問題尚未解決。同時，*ST凱撒在公告中表示，公司能否進入正式重整程序及《預重整投資協議》能否生效尚存在不確定性。
9月15日，ST太安發布公告稱，公司及董事長、總經理柯少彬收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對其立案。事實上，早在今年1月，*ST太安（維權）及柯少彬等人就收到深交所下發的紀律處分決定。9月27日，*ST太安公告稱汕頭中院決定對公司啟動預重整。值得注意的是，*ST太安同樣存在控股股東及其關聯方非經營性資金占用的問題，涉及金額4.92億元，截止發稿，該資金占用仍未償還。
9月22日，凱倫股份公告稱因涉信披違規問題被證監會立案。此前，凱倫股份因資金占用事項收到了證監局的警示函。證監會調查顯示，2021年3月至2023年2月，凱倫股份通過向供應商預付貨款的方式，為控股股東提供周轉資金構成非經營性資金占用。公司未按規定對上述關聯交易進行審議并披露臨時公告，也未在相關定期報告中披露上述事項。此次被立案調查或與上述事項有關聯。
同日，鴻達興業也披露收到中國證監會下發的《立案告知書》。公告后首個交易日，鴻達興業股價跌停，創2012年12月21日以來新低。公開數據顯示，近一年來，鴻達興業股價累計跌幅達49.20%，投資者損失慘重。
9月24日晚間，國城礦業披露公告，因前期會計差錯事項于近日收到中國證監會下發的《立案告知書》。值得關注的是，國城礦業因上述前期會計差錯事項已被監管處罰。同日晚間，國城礦業披露，公司及相關責任人于近日收到重慶證監局行政監管措施決定書，所涉及的就是公司前期會計差錯事項。國城礦業半年報顯示，2023上半年公司營收、歸母凈利潤分別同比下滑36.01%、97.21%。
9月28日，海南海藥、ST天順（維權）兩家上市公司公告遭證監會立案。與此同時，海南海藥的原實控人和ST天順的實控人也一同被證監會立案。關于被立案的原因，ST天順在公告中表述為：因上市公司未按規定披露關聯交易，涉嫌信息披露違法違規；海南海藥則表示：上述立案調查內容發生于2020年之前，是現控股股東海南華同實業有限公司收購公司之前事項，屬于歷史遺留問題。相關事項多數已解決，尚未解決事項已有解決方案，正在執行。立案調查后首個交易日，兩家公司股價均有不同程度跌幅。值得注意的是，海南海藥已連續6年半扣非后歸母凈利為負，自2017年至2023年上半年扣非后歸母凈利合計虧損31.65億元。
9家上市公司領證監會罰單 累計罰款逾1.4億元
九月，9家曾被立案的上市公司調查完畢，相繼收到證監會的行政處罰。
9月6日，ST紅太陽披露公告稱，收到證監會下發的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，公司及多位高管被警告，累計罰款1165萬元。2020年7月6日，ST紅太陽因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。今年三月，ST紅太陽收到《行政處罰事先告知書》，彼時其原財務總監趙曉華擬被罰終身市場禁入，在提出陳述、申辯意見后，經證監會復核，最終調整為10年市場禁入。
9月7日晚間，恒寶股份、國瑞科技披露公告，收到證監會下達的《行政處罰事先告知書》。此前兩家公司分別于2022年9月、11月被立案調查，原因均為涉嫌信息披露違法違規。證監會調查顯示，兩家公司均涉“專網通信案”，恒寶股份連續四年進行財務造假，虛增營業收入近13.62億元。國瑞科技在2020年年報中，虛增營業收入2.26億元，虛增利潤總額4025.8萬元，占當年披露利潤總額的49.68%。
基于以上違法事實，證監會擬決定，對恒寶股份責令改正，給予警告，公司及相關責任人累計被罰800萬元。國瑞科技被責令改正，給予警告，并處200萬元罰款，時任董事長、財務總監等在內的5位高管被給予警告，并處280萬元罰款。
同樣因卷入“專網通信”案被罰的還有瑞斯康達。9月15日，公司披露公告稱收到證監會下發的《行政處罰決定書》。調查顯示，瑞斯康達通過專網通信自循環業務，虛增2019年營業收入3.51億元，占當年披露營業收入的13.21%；虛增2020年營業收入2.81億元，占當年披露營業收入的14.41%。基于此，證監會對瑞斯康達及相關責任人合計罰款770萬元。
9月12日，新亞制程發布《關于公司及相關當事人收到行政處罰決定書的公告》。經證監會查明，新亞制程未按規定及時披露關聯交易，未在2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告及2022年半年度報告中真實、準確、完整披露關聯關系及關聯方資金占用的情況，相關定期報告存在重大遺漏行為。中國證監會對新亞制程給予警告，公司及相關責任人累計被罰680萬元。
9月22日晚間，啟迪環境發布公告稱，收到湖北證監局下發的《行政處罰決定書》，因存在2017年、2018年年度報告虛假記載等問題，公司及多名責任人被處罰。公告顯示，啟迪環境在2017年至2018年間，通過偽造虛假分包合同及節點結算單確認成本，虛構了相關PPP項目合同完工百分比，提前確認或虛假確認總包合同收入，導致啟迪環境2017年、2018年年報中主營業務收入、主營業務成本等項目存在虛假記載，公司及相關責任人累計被罰90萬元。
9月25日晚間，思創醫惠披露收到浙江證監局下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。26號開盤，思創醫惠大跌近10%。浙江證監局表示，對思創醫惠欺詐發行、信息披露違法行為，擬對公司責令改正，給予警告，并處以8570萬元罰款，時任董事長等相關責任人被罰1400萬元。除了欺詐發行和年度報告虛假記載外，此前浙江證監局曾于2021年10月、2022年6月向思創醫惠下發行政監管措施決定書。彼時思創醫惠及時任董事長章笠中、時任財務總監王凜、時任董秘孫新軍均被出具警示函并記入證券期貨市場誠信檔案。
9月29日，格力地產發布公告稱，公司收到收到廣東證監局下發的《行政處罰決定書》。因公司涉嫌信息披露違法違規，公司被處以警告，并罰款300萬元。同時，時任財務負責人蘇錫雄及時任董事、總裁林強也分別被罰款50萬和70萬。同日，上海貴酒的上市主體巖石股份披露了行政處罰下達公告。據調查，因巖石股份2017年、2018年、2019年、2020年年度報告存在虛假記載，上海證監局對巖石股份責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對實控人韓嘯給予警告，并處以300萬元罰款。
樂視網一審判決出爐 平安證券承擔10%連帶賠償責任
庭審進展方面，上海久誠律師事務所許峰律師代理的華鼎股份（維權）、東方國信（維權）投資者索賠案已向法院提交立案，其代理的金正大（維權）以及東方海洋投資者索賠案同日獲得了青島市中級人民法院的正式立案，目前正在等待法院的開庭安排。此外，由許峰律師代理的仁智股份（維權）證券虛假陳述投資者索賠案將于10月20日在深圳市中級人民法院開庭審理。
九月，多起證券虛假陳述案件代表人訴訟迎來新進展，安妮股份（維權）證券虛假陳述案件代表人訴訟正式選定代表人，新浪股民維權平臺入駐律師、上海市信本律師事務所趙敬國代理的當事人被選定為代表人。
一審方面，9月21日晚間，樂視網一審判決出爐。北京金融法院判決，被告樂視網信息技術（北京）股份有限公司（以下簡稱樂視網）于本判決生效之日起十日內向原告投資者支付投資差額損失、傭金、印花稅等賠償款共計近20.40億元，被告賈躍亭就原告投資者的損失與樂視網承擔連帶賠償責任，多家中介機構同樣承擔連帶賠償責任。
新浪股民維權平臺獲悉，樂視網證券虛假陳述責任糾紛案中，涉及被告24名，包括樂視網及賈躍亭在內的14位高管，以及樂視網IPO的保薦機構平安證券，非公開發行股票聯席主承銷商中泰證券、中德證券，5家審計機構及1家律師事務所，原告涉及2496名投資者。
責任編輯：韋子蓉
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