來(lái)源：企業(yè)上市

　　這位90后女孩作為董事長(zhǎng)帶領(lǐng)企業(yè)開(kāi)始IPO了，也是實(shí)控人此前經(jīng)歷未見(jiàn)軍工行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　實(shí)際控制人周平與周思遠(yuǎn)為父女關(guān)系，周平為發(fā)行人創(chuàng)始股東，具有軍工行業(yè)履歷。2019 年 11 月，周平將其持有67%的發(fā)行人股權(quán)轉(zhuǎn)讓給周思遠(yuǎn)；2021 年 12 月，周平辭任發(fā)行人董事長(zhǎng)并由周思遠(yuǎn)接任。周思遠(yuǎn) 2017 年 2 月開(kāi)始在發(fā)行人處任職，此前經(jīng)歷未見(jiàn)軍工行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

　　經(jīng)核查，周平、周思遠(yuǎn)的履歷、工作經(jīng)歷情況如下：

　　周平，1951 年 7 月出生，男，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷；中共黨員，教授級(jí)高工、碩士研究生導(dǎo)師，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家，電子部有突出貢獻(xiàn)專(zhuān)家，揚(yáng)州市中青年有突出貢獻(xiàn)專(zhuān)家，江蘇省優(yōu)秀軟件企業(yè)家。1976 年 5 月至 1980 年 1 月，任兵器部五四一工程總指揮部技術(shù)員；1980 年 2月至 1997 年 7 月，在揚(yáng)州市電子研究所先后擔(dān)任工程師、高級(jí)工程師、所長(zhǎng)職務(wù)，在揚(yáng)州通信設(shè)備總廠擔(dān)任廠長(zhǎng)；1997 年 7 月至 2021 年 12 月，歷任萬(wàn)方有限總經(jīng)理、董事長(zhǎng)；2021 年 12 月至今，任公司董事、總經(jīng)理。

　　周思遠(yuǎn)，1991 年 3 月出生，女，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷；中共黨員、副高級(jí)工程師。2013 年 7 月至 2017 年 2 月，任江蘇陶欣伯助學(xué)基金會(huì)理事會(huì)秘書(shū)，2017 年 2 月至 2021 年 12 月，任萬(wàn)方有限人力資源部副部長(zhǎng)、監(jiān)事；2021 年 12 月至今，任公司董事長(zhǎng)。

　　根據(jù)周平、周思遠(yuǎn)出具的說(shuō)明，基于家族傳承的考慮，近年來(lái)周平開(kāi)始培養(yǎng)周思遠(yuǎn)的企業(yè)管理能力：周思遠(yuǎn)大學(xué)畢業(yè)后在江蘇陶欣伯助學(xué)基金會(huì)理事會(huì)任秘書(shū)，具體負(fù)責(zé)舉辦創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目評(píng)估，并通過(guò)創(chuàng)業(yè)大賽等形式發(fā)掘有志大學(xué)生，由基金會(huì)設(shè)立的種子基金（伯藜創(chuàng)投）提供支持，這些工作鍛煉了其組織能力、項(xiàng)目分析能力、創(chuàng)新能力等；2017 年周思遠(yuǎn)以人力資源部門(mén)為切入點(diǎn)開(kāi)始介入萬(wàn)方有限的經(jīng)營(yíng)管理；2019 年受讓萬(wàn)方有限股權(quán)成為控股股東后，周思遠(yuǎn)開(kāi)始介入公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、維系客戶關(guān)系、拓展訂單、開(kāi)展研發(fā)生產(chǎn)等各項(xiàng)工作；2020 年 4 月萬(wàn)方有限與合作方共同設(shè)立江蘇北聯(lián)國(guó)芯技術(shù)有限公司，周思遠(yuǎn)即擔(dān)任了該公司董事長(zhǎng)，為法定代表人；隨著周思遠(yuǎn)在公司經(jīng)營(yíng)管理方面的影響逐步加大，2021 年股份公司設(shè)立時(shí)，周思遠(yuǎn)開(kāi)始擔(dān)任董事長(zhǎng)職務(wù)。

　　發(fā)行人名稱(chēng)：揚(yáng)州萬(wàn)方科技股份有限公司

　　成立日期：1997 年 8 月 13 日

　　注冊(cè)資本：人民幣 57，750，000 元

　　法定代表人：周思遠(yuǎn)

　　注冊(cè)地址及主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地址：揚(yáng)州市廣陵產(chǎn)業(yè)園安林路 96號(hào)

　　控股股東：周思遠(yuǎn)

　　實(shí)際控制人：周思遠(yuǎn)、周平

　　行業(yè)分類(lèi)：（C39）計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　公司主要從事軍用自主可控信息化裝備、航空航天特種保障車(chē)輛、無(wú)線通信裝備等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。公司是國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、國(guó)家級(jí)“專(zhuān)精特新”小巨人企業(yè)，在上述專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域已具備較強(qiáng)的核心技術(shù)攻關(guān)和創(chuàng)新能力、核心裝備和軟件研發(fā)能力以及系統(tǒng)綜合集成能力，主要客戶系軍工集團(tuán)總體單位、部隊(duì)客戶等，終端客戶包括軍委裝備發(fā)展部、火箭軍、空軍、陸軍、海軍以及戰(zhàn)略支援部隊(duì)等各軍兵種。

　　發(fā)行人是國(guó)內(nèi)較早從事自主可控信息化裝備研制和生產(chǎn)的單位，累計(jì)為各軍兵種研制生產(chǎn)了超過(guò) 50 個(gè)型號(hào)和系列的自主可控信息化型號(hào)裝備，其中主要包括 16 個(gè)航天系統(tǒng)重點(diǎn)型號(hào)和工程；相關(guān)自主可控信息化裝備隨國(guó)防重點(diǎn)型號(hào)和工程，全流程參與了系統(tǒng)的聯(lián)試聯(lián)調(diào)、演示驗(yàn)證、長(zhǎng)期加電和飛行試驗(yàn)，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人因安全可靠的裝備質(zhì)量和素質(zhì)過(guò)硬的技術(shù)團(tuán)隊(duì)在歷次任務(wù)中表現(xiàn)突出，累計(jì)受到 15 次航天科技 D 單位等總體單位和部隊(duì)的嘉獎(jiǎng)表?yè)P(yáng)。發(fā)行人參與了全軍第一個(gè)自主可控信息化裝備招標(biāo)項(xiàng)目——原軍隊(duì) XX 部信息化部組織的“國(guó)產(chǎn)自主可控基本型設(shè)備”的招標(biāo)，分別以第一和第二名成績(jī)獲得了兩型服務(wù)器和一型終端的研制資格；發(fā)行人是國(guó)內(nèi)率先在國(guó)防信息系統(tǒng)、國(guó)防重點(diǎn)型號(hào)和工程領(lǐng)域基于 VPX 架構(gòu)進(jìn)行指控、通控、車(chē)控、綜控、測(cè)發(fā)控等各類(lèi)智能化控制組合和配套基礎(chǔ)軟件的研制和生產(chǎn)單位。

　　客戶集中度較高的風(fēng)險(xiǎn)

　　由于發(fā)行人所處軍工行業(yè)特性，下游客戶主要以航天科技、航天科工、航空工業(yè)、中國(guó)電科、中國(guó)船舶等國(guó)有軍工集團(tuán)的下屬單位為主，因此報(bào)告期內(nèi)集團(tuán)合并口徑的客戶集中度較高，報(bào)告期各期集團(tuán)口徑前五大客戶收入占當(dāng)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例分別為 60.98%、76.13%、91.07%和 94.92%，且 2021 年來(lái)自航天科技 A 單位的收入占比為 54.33%。發(fā)行人在一定程度上對(duì)現(xiàn)有客戶存在依賴，如若公司未來(lái)與部分客戶的合作發(fā)生不利變化，將對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。

　　經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~為負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~分別為 232.77 萬(wàn)元、-2，694.26萬(wàn)元、-10，688.36 萬(wàn)元和-7，664.91 萬(wàn)元，由凈流入轉(zhuǎn)為凈流出且有擴(kuò)大趨勢(shì)，主要是因?yàn)楣窘?jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，導(dǎo)致生產(chǎn)采購(gòu)需要提前支付的資金增加，且軍工行業(yè)下游客戶回款較慢。隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模和研發(fā)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司營(yíng)運(yùn)資金需求日益增加，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~持續(xù)為負(fù)可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　控股股東及實(shí)際控制人基本情況

　　1、控股股東

　　截至本招股說(shuō)明書(shū)簽署日，周思遠(yuǎn)直接持有本公司3，350.00 萬(wàn)股股份，占本次發(fā)行前總股本的 58.01%，為公司控股股東。周思遠(yuǎn)女士，1991 年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，身份證號(hào)碼為 321002199103******。

　　2、實(shí)際控制人

　　截至本招股說(shuō)明書(shū)簽署日，周平直接持有發(fā)行人341.00 萬(wàn)股股份，持股比例為 5.90%，周平作為執(zhí)行事務(wù)合伙人，通過(guò)揚(yáng)州安林間接控制發(fā)行人 709.00萬(wàn)股股份，間接控制發(fā)行人 12.28%的股份比例。

　　周平與周思遠(yuǎn)為父女關(guān)系，合計(jì)控制發(fā)行人76.19%的股份，為發(fā)行人的實(shí)際控制人。

　　周平先生，1951 年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，身份證號(hào)碼為321002195107******。

　　1、周思遠(yuǎn)

　　1991 年 3 月出生，女，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷；中共黨員、副高級(jí)工程師。2013 年 7 月至 2017 年 2 月，任江蘇陶欣伯助學(xué)基金會(huì)理事會(huì)秘書(shū)，2017 年 2 月至 2021 年 12 月，任萬(wàn)方有限人力資源部副部長(zhǎng)、監(jiān)事；2021 年 12 月至今，任公司董事長(zhǎng)。

　　2、周平

　　1951 年 7 月出生，男，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷；中共黨員，教授級(jí)高工、碩士研究生導(dǎo)師，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家，電子部有突出貢獻(xiàn)專(zhuān)家，揚(yáng)州市中青年有突出貢獻(xiàn)專(zhuān)家，江蘇省優(yōu)秀軟件企業(yè)家。1976 年 5 月至 1980 年 1 月，任兵器部五四一工程總指揮部技術(shù)員；1980 年 2月至 1997 年 7 月，在揚(yáng)州電子研究所先后擔(dān)任工程師、高級(jí)工程師、所長(zhǎng)職務(wù)，在揚(yáng)州通信設(shè)備總廠擔(dān)任廠長(zhǎng)；1997 年 7 月至 2021 年 12 月，歷任萬(wàn)方有限總經(jīng)理、董事長(zhǎng)；2021 年 12 月至今，任公司董事、總經(jīng)理。

　　3． 關(guān)于實(shí)控人及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　申報(bào)材料顯示：

　　（1）實(shí)際控制人周平與周思遠(yuǎn)為父女關(guān)系，周平為發(fā)行人創(chuàng)始股東，具有軍工行業(yè)履歷。2019 年 11 月，周平將其持有 67%的發(fā)行人股權(quán)轉(zhuǎn)讓給周思遠(yuǎn)；2021 年 12 月，周平辭任發(fā)行人董事長(zhǎng)并由周思遠(yuǎn)接任。周思遠(yuǎn) 2017 年 2 月開(kāi)始在發(fā)行人處任職，此前經(jīng)歷未見(jiàn)軍工行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

　　（2）西安曼納為周平控制企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍包括無(wú)線通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟件、安防監(jiān)控設(shè)備、電子設(shè)備的研發(fā)、制造（限分支）、維修、銷(xiāo)售。周平任董事長(zhǎng)并持股 50%。

　　請(qǐng)發(fā)行人：

　　（1）說(shuō)明發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的具體決策流程，周平、周思遠(yuǎn)在相關(guān)決策流程及研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮的作用，歷次董事會(huì)、股東大會(huì)兩人意見(jiàn)出現(xiàn)分歧的具體情況及解決機(jī)制；周平轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股權(quán)并辭任董事長(zhǎng)后，是否將逐步退出生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，請(qǐng)結(jié)合兩名實(shí)際控制人的履歷、工作經(jīng)歷等，說(shuō)明對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、維系客戶關(guān)系、拓展訂單、開(kāi)展研發(fā)生產(chǎn)等方面的具體影響，擬采取的措施及規(guī)劃。

　　（2）說(shuō)明西安曼納與發(fā)行人是否經(jīng)營(yíng)相同或相似業(yè)務(wù)，雙方在產(chǎn)品、技術(shù)、定位等方面的差異情況，以及客戶、供應(yīng)商的重疊情況。

　　（3）結(jié)合實(shí)際控制人及其近親屬控制的企業(yè)在歷史沿革、資產(chǎn)、人員、主營(yíng)業(yè)務(wù)（包括但不限于產(chǎn)品服務(wù)的具體特點(diǎn)、技術(shù)、商標(biāo)商號(hào)、客戶、供應(yīng)商等）、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等方面與發(fā)行人的關(guān)系，對(duì)照《審核問(wèn)答》問(wèn)題 5 的要求，進(jìn)一步論證相關(guān)企業(yè)對(duì)發(fā)行人是否構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

　　請(qǐng)保薦人、發(fā)行人律師發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　【回復(fù)】

　　一、說(shuō)明發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的具體決策流程，周平、周思遠(yuǎn)在相關(guān)決策流程及研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮的作用，歷次董事會(huì)、股東大會(huì)兩人意見(jiàn)出現(xiàn)分歧的具體情況及解決機(jī)制；周平轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股權(quán)并辭任董事長(zhǎng)后，是否將逐步退出生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，請(qǐng)結(jié)合兩名實(shí)際控制人的履歷、工作經(jīng)歷等，說(shuō)明對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、維系客戶關(guān)系、拓展訂單、開(kāi)展研發(fā)生產(chǎn)等方面的具體影響，擬采取的措施及規(guī)劃。

　　經(jīng)核查，周平、周思遠(yuǎn)作為總經(jīng)理、董事長(zhǎng)在相關(guān)決策流程及研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮作用。在研發(fā)環(huán)節(jié)，周平與研發(fā)部門(mén)確定研發(fā)方向和具體的研究路徑，周思遠(yuǎn)、周平參與各類(lèi)研發(fā)項(xiàng)目評(píng)審活動(dòng)；在采購(gòu)環(huán)節(jié)，周平審批提前備料等情形下的采購(gòu)及采購(gòu)付款；在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，在產(chǎn)品投產(chǎn)階段，周思遠(yuǎn)通過(guò)系統(tǒng)監(jiān)督完成情況，每周聽(tīng)取生產(chǎn)管理相關(guān)人員的進(jìn)度匯報(bào)并對(duì)需要加急處理的任務(wù)調(diào)配資源；在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，周平和周思遠(yuǎn)及時(shí)了解客戶需求，參與客戶開(kāi)拓、客戶關(guān)系維護(hù)。周思遠(yuǎn)對(duì)銷(xiāo)售合同、標(biāo)書(shū)、發(fā)貨申請(qǐng)等流程審核、簽字后執(zhí)行。

　　在歷次股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議中，周平、周思遠(yuǎn)在關(guān)于公司重大決策事項(xiàng)上均作出一致表決意見(jiàn)，雙方在實(shí)際決策過(guò)程中不存在發(fā)生爭(zhēng)議的情形。周平與周思遠(yuǎn)已簽署《一致行動(dòng)協(xié)議書(shū)》，約定了預(yù)先溝通機(jī)制及發(fā)生意見(jiàn)分歧時(shí)的解決機(jī)制。

　　周平轉(zhuǎn)讓部分發(fā)行人股權(quán)并辭任董事長(zhǎng)后，仍擔(dān)任公司總經(jīng)理并全面負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理，無(wú)逐步退出生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的計(jì)劃，周思遠(yuǎn)已在公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、維護(hù)客戶關(guān)系、拓展訂單、開(kāi)展研發(fā)生產(chǎn)等各方面介入公司管理工作，一致行動(dòng)協(xié)議到期后公司重大決策將逐步過(guò)渡到以周思遠(yuǎn)的意見(jiàn)為主。上述安排對(duì)發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力不構(gòu)成重大不利影響。

　　（一）說(shuō)明發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的具體決策流程，周平、周思遠(yuǎn)在相關(guān)決策流程及研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮的作用，歷次董事會(huì)、股東大會(huì)兩人意見(jiàn)出現(xiàn)分歧的具體情況及解決機(jī)制

　　1、發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的具體決策流程，周平、周思遠(yuǎn)在相關(guān)決策流程及研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮的作用

　　發(fā)行人日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流程按照《公司章程》及《程序文件》《質(zhì)量手冊(cè)》（質(zhì)量體系文件）等各項(xiàng)管理制度執(zhí)行。日常研發(fā)、生產(chǎn)、供應(yīng)、銷(xiāo)售等活動(dòng)按公司審批流程，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理和董事長(zhǎng)審批。超過(guò)董事長(zhǎng)權(quán)限的事項(xiàng)（如對(duì)外投資、高管人員任免等），依規(guī)提交董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施；超過(guò)董事會(huì)權(quán)限的事項(xiàng)，應(yīng)提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施。具體經(jīng)營(yíng)決策流程、周平及周思遠(yuǎn)在決策流程、研產(chǎn)供銷(xiāo)等各個(gè)環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的作用如下：

　　2、歷次董事會(huì)、股東大會(huì)兩人意見(jiàn)出現(xiàn)分歧的具體情況及解決機(jī)制

　　截至本問(wèn)詢函回復(fù)出具日，發(fā)行人自設(shè)立以來(lái)共計(jì)召開(kāi)了 3 次股東大會(huì)、5次董事會(huì)，在歷次股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議中，周平、周思遠(yuǎn)在關(guān)于公司重大決策事項(xiàng)上均作出一致表決意見(jiàn)，雙方在實(shí)際決策過(guò)程中不存在發(fā)生爭(zhēng)議的情形。

　　周平與周思遠(yuǎn)已于 2022 年 8 月 20 日簽署《一致行動(dòng)協(xié)議書(shū)》，雙方約定了如下預(yù)先溝通機(jī)制及發(fā)生意見(jiàn)分歧時(shí)的解決機(jī)制（甲方為周思遠(yuǎn)，乙方為周平）：“1.1 作為一致行動(dòng)人，協(xié)議雙方（包括雙方控制的企業(yè)，下同）在萬(wàn)方科技召開(kāi)股東大會(huì)/董事會(huì)時(shí)應(yīng)采取相同意思表示。

　　前款所稱(chēng)“采取相同意思表示”的情形包括但不限于：

　　（1）共同向股東大會(huì)/董事會(huì)提出議案；

　　（2）共同提名公司董事、監(jiān)事候選人；

　　（3）共同召集臨時(shí)股東大會(huì)/共同提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)；

　　（4）根據(jù)協(xié)議雙方事先確定的一致的投票意見(jiàn)對(duì)股東大會(huì)/董事會(huì)審議的議案行使表決權(quán)，共同投贊成票，或共同投反對(duì)票，或共同投棄權(quán)票。

　　1.2 本協(xié)議 1.1 條所述“相同意思表示”的形成：

　　甲、乙雙方應(yīng)于公司股東大會(huì)/董事會(huì)召開(kāi)之前進(jìn)行溝通，就召開(kāi)股東大會(huì)/董事會(huì)時(shí)應(yīng)采取的“相同意思表示”進(jìn)行討論，經(jīng)協(xié)商一致即可形成“相同意思表示”。如若協(xié)議雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商仍然無(wú)法就股東大會(huì)/董事會(huì)審議事項(xiàng)全部達(dá)成一致意見(jiàn)的，甲、乙方一致同意以乙方所持意見(jiàn)，對(duì)股東大會(huì)/董事會(huì)審議事項(xiàng)進(jìn)行投票。”

　　（二）周平轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股權(quán)并辭任董事長(zhǎng)后，是否將逐步退出生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，請(qǐng)結(jié)合兩名實(shí)際控制人的履歷、工作經(jīng)歷等，說(shuō)明對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、維系客戶關(guān)系、拓展訂單、開(kāi)展研發(fā)生產(chǎn)等方面的具體影響，擬采取的措施及規(guī)劃。

　　1、周平、周思遠(yuǎn)的履歷、工作經(jīng)歷

　　經(jīng)核查，周平、周思遠(yuǎn)的履歷、工作經(jīng)歷情況如下：

　　周平，1951 年 7 月出生，男，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷；中共黨員，教授級(jí)高工、碩士研究生導(dǎo)師，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家，電子部有突出貢獻(xiàn)專(zhuān)家，揚(yáng)州市中青年有突出貢獻(xiàn)專(zhuān)家，江蘇省優(yōu)秀軟件企業(yè)家。1976 年 5 月至 1980 年 1 月，任兵器部五四一工程總指揮部技術(shù)員；1980 年 2月至 1997 年 7 月，在揚(yáng)州市電子研究所先后擔(dān)任工程師、高級(jí)工程師、所長(zhǎng)職務(wù)，在揚(yáng)州通信設(shè)備總廠擔(dān)任廠長(zhǎng)；1997 年 7 月至 2021 年 12 月，歷任萬(wàn)方有限總經(jīng)理、董事長(zhǎng)；2021 年 12 月至今，任公司董事、總經(jīng)理。

　　周思遠(yuǎn)，1991 年 3 月出生，女，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷；中共黨員、副高級(jí)工程師。2013 年 7 月至 2017 年 2 月，任江蘇陶欣伯助學(xué)基金會(huì)理事會(huì)秘書(shū)，2017 年 2 月至 2021 年 12 月，任萬(wàn)方有限人力資源部副部長(zhǎng)、監(jiān)事；2021 年 12 月至今，任公司董事長(zhǎng)。

　　根據(jù)周平、周思遠(yuǎn)出具的說(shuō)明，基于家族傳承的考慮，近年來(lái)周平開(kāi)始培養(yǎng)周思遠(yuǎn)的企業(yè)管理能力：周思遠(yuǎn)大學(xué)畢業(yè)后在江蘇陶欣伯助學(xué)基金會(huì)理事會(huì)任秘書(shū)，具體負(fù)責(zé)舉辦創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目評(píng)估，并通過(guò)創(chuàng)業(yè)大賽等形式發(fā)掘有志大學(xué)生，由基金會(huì)設(shè)立的種子基金（伯藜創(chuàng)投）提供支持，這些工作鍛煉了其組織能力、項(xiàng)目分析能力、創(chuàng)新能力等；2017 年周思遠(yuǎn)以人力資源部門(mén)為切入點(diǎn)開(kāi)始介入萬(wàn)方有限的經(jīng)營(yíng)管理；2019 年受讓萬(wàn)方有限股權(quán)成為控股股東后，周思遠(yuǎn)開(kāi)始介入公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、維系客戶關(guān)系、拓展訂單、開(kāi)展研發(fā)生產(chǎn)等各項(xiàng)工作；2020 年 4 月萬(wàn)方有限與合作方共同設(shè)立江蘇北聯(lián)國(guó)芯技術(shù)有限公司，周思遠(yuǎn)即擔(dān)任了該公司董事長(zhǎng)，為法定代表人；隨著周思遠(yuǎn)在公司經(jīng)營(yíng)管理方面的影響逐步加大，2021 年股份公司設(shè)立時(shí)，周思遠(yuǎn)開(kāi)始擔(dān)任董事長(zhǎng)職務(wù)。

　　綜上，鑒于周思遠(yuǎn)所持公司股權(quán)比例的變化及其在公司經(jīng)營(yíng)管理方面的影響力逐步加大，其任職也隨之變化，周思遠(yuǎn)擔(dān)任公司董事長(zhǎng)符合公司發(fā)展要求。

　　3、周平、周思遠(yuǎn)的工作分工

　　周平目前擔(dān)任公司總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)管理、客戶關(guān)系維系、訂單拓展、研發(fā)生產(chǎn)等方面的工作。

　　周思遠(yuǎn)于 2017 年進(jìn)入公司，開(kāi)始介入公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理，其在公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)中的主要作用、具體影響詳見(jiàn)本題回復(fù)之第 1 問(wèn)第 1 小問(wèn)“（一）說(shuō)明發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的具體決策流程，周平、周思遠(yuǎn)在相關(guān)決策流程及研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮的作用，歷次董事會(huì)、股東大會(huì)兩人意見(jiàn)出現(xiàn)分歧的具體情況及解決機(jī)制”。

　　除上述作用及影響外，周思遠(yuǎn)目前還主要負(fù)責(zé)公司人力資源管理、信息化系統(tǒng)建設(shè)等工作，在搭建人才培養(yǎng)體系、優(yōu)化內(nèi)控組織架構(gòu)等方面發(fā)揮了重要作用，具體如下：

　　在人力資源方面，2019 年其帶領(lǐng)人力資源開(kāi)發(fā)部開(kāi)始策劃、制定職位（崗位）序列評(píng)聘，目前公司所有崗位共有 16 種職位序列，為研發(fā)技術(shù)、管理和生產(chǎn)崗位不同職責(zé)的員工提供了明確的晉升通道與考核方式，為調(diào)薪提供了依據(jù)。

　　除此外，職位序列評(píng)聘對(duì)技能培訓(xùn)、新人培養(yǎng)等方面提出明確的要求，有效地調(diào)動(dòng)了新老員工的積極性。

　　在健全公司內(nèi)控方面，周思遠(yuǎn)主持了 OA、MES、ERP、WMS 等系統(tǒng)的建設(shè)工作，由其帶領(lǐng)公司平臺(tái)事業(yè)部的團(tuán)隊(duì)開(kāi)展自主開(kāi)發(fā)，建立完善的信息化體系實(shí)現(xiàn)了公司更高層次的現(xiàn)代化管理，系統(tǒng)地梳理和規(guī)范了所有的業(yè)務(wù)流程并健全了公司內(nèi)控制度。

　　4、一致行動(dòng)協(xié)議的簽署

　　根據(jù)周平、周思遠(yuǎn)于 2022 年 8 月簽署的《一致行動(dòng)協(xié)議書(shū)》，協(xié)議簽署后三年內(nèi)周平、周思遠(yuǎn)在公司重大決策時(shí)，將采取相同意思表示，如經(jīng)過(guò)協(xié)商仍然無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，以周平所持意見(jiàn)為相同意思表示。

　　5、未來(lái)規(guī)劃、措施

　　經(jīng)核查，周平轉(zhuǎn)讓發(fā)行人部分股權(quán)并辭任董事長(zhǎng)后，仍擔(dān)任公司總經(jīng)理并全面負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理，無(wú)逐步退出生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的計(jì)劃。周思遠(yuǎn)已在公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、維護(hù)客戶關(guān)系、拓展訂單、開(kāi)展研發(fā)生產(chǎn)各方面介入公司管理工作，根據(jù)周平、周思遠(yuǎn)出具的說(shuō)明，一致行動(dòng)協(xié)議期限屬于過(guò)渡期，協(xié)議到期后公司重大決策將逐步過(guò)渡到以周思遠(yuǎn)的意見(jiàn)為主。上述措施或安排對(duì)發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力不構(gòu)成重大不利影響。

　　二、說(shuō)明西安曼納與發(fā)行人是否經(jīng)營(yíng)相同或相似業(yè)務(wù)，雙方在產(chǎn)品、技術(shù)、定位等方面的差異情況，以及客戶、供應(yīng)商的重疊情況。

　　經(jīng)核查，西安曼納與發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)不具有相同或相似性，雙方在產(chǎn)品、技術(shù)、定位等方面的差異較大；西安曼納的主要客戶、供應(yīng)商與發(fā)行人的主要客戶、供應(yīng)商不存在重疊的情況。具體情況如下：

　　（二）周平入股西安曼納及相關(guān)情況

　　1、周平入股情況

　　西安曼納歷史沿革情況如下：

　　（1）2015 年 8 月，侯長(zhǎng)華、王新華、安中英共同發(fā)起設(shè)立西安曼納，公司注冊(cè)資本為 300 萬(wàn)元，其中侯長(zhǎng)華出資 90 萬(wàn)元，王新華出資 105 萬(wàn)元，安中英出資 105 萬(wàn)元，出資比例分別為 30%、35%、35%。

　　（2）2017 年 8 月，王新華將其 105萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給王健，安中英將其 105萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給侯蓉。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司股東變更為侯長(zhǎng)華、王健、侯蓉，出資比例分別為 30%、35%、35%。

　　（3）2018 年 9 月，侯長(zhǎng)華將其 90 萬(wàn)出資額分別轉(zhuǎn)讓給胡小艷 10 萬(wàn)，轉(zhuǎn)讓給周海利 70 萬(wàn)，轉(zhuǎn)讓給王雷 10 萬(wàn)；侯蓉將其 105 萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給周海利，王健將其 105 萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給周海利，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司股東變更為胡小艷周海利、王雷，持股比例分別為 3.33%、93.33%、3.33%。

　　（4）2019 年 4 月，王雷將其 10 萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給尹鋒，周海利將其 20 萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給尹鋒，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司股東變更為胡小艷、周海利、尹鋒持股比例分別為 3.33%、86.67%、10%。

　　（5）2019 年 4 月，周海利將其 153萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給李茗宏，周海利將其 2萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給胡小艷，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司股東變更為胡小艷、周海利、尹鋒、李茗宏，持股比分別為 4%、35%、10%、51%。

　　（6）2019 年 12 月，西安曼納增加注冊(cè)資本，變更為 1，000 萬(wàn)元，其中周平新增出資 340 萬(wàn)，王婷新增出資 350 萬(wàn)，趙遠(yuǎn)斌新增出資 10 萬(wàn)元。同時(shí)，李茗宏、尹鋒、胡小艷、周海利分別將其 153 萬(wàn)、30 萬(wàn)、12 萬(wàn)、65 萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給周平，本次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓后西安曼納股東變更為周平、王婷、周海利、趙遠(yuǎn)斌，持股比例分別為 60%、35%、4%、1%，全體股東選舉周平為董事長(zhǎng)。

　　（7）2020 年 9 月，王婷、周海利、趙遠(yuǎn)斌分別將其 350 萬(wàn)、40 萬(wàn)、10 萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給許嘉卿，周平將其 100 萬(wàn)出資額轉(zhuǎn)讓給孫玉平。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司股東變更為許嘉卿、周平、孫玉平，持股比例分別為 40%、50%、10%。

　　經(jīng)核查，2019 年西安曼納實(shí)收資本為 0 元，周平受讓原股東李茗宏、尹鋒、胡小艷、周海利股權(quán)價(jià)格為 0 元；2020 年 9 月周平轉(zhuǎn)讓給孫玉平的股權(quán)對(duì)應(yīng)出資未實(shí)繳，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為 0 元；根據(jù)周平的確認(rèn)，周平與李茗宏、尹鋒、胡小艷、周海利等原股東及現(xiàn)股東孫玉平之間均無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，李茗宏、尹鋒、胡小艷、周海利、孫玉平均未在發(fā)行人客戶、供應(yīng)商處享有權(quán)益，發(fā)行人不存在利用西安曼納承擔(dān)成本費(fèi)用或進(jìn)行利益輸送的情形或其他利益安排。

　　2、周平入股原因

　　根據(jù)周平的訪談，其入股西安曼納的原因是看好其無(wú)線移動(dòng)終端業(yè)務(wù)的發(fā)展前景。西安曼納研制的手持移動(dòng)終端，可替代傳統(tǒng)飛機(jī)檢修過(guò)程中的工卡記錄，便于隨身攜帶，實(shí)現(xiàn)檢修記錄電子化。

　　綜上，周平入股西安曼納是出于商業(yè)投資考慮，其與西安曼納原股東及其他現(xiàn)股東之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在利用西安曼納為發(fā)行人承擔(dān)成本費(fèi)用或進(jìn)行利益輸送的情形或其他利益安排。

　　（三）西安曼納經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)與發(fā)行人不存在相同或相似的情形，在產(chǎn)品、技術(shù)、定位等方面與發(fā)行人存在較大差異。

　　報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人主要產(chǎn)品包括綜控、指控、通控類(lèi)設(shè)備，發(fā)動(dòng)機(jī)拆裝車(chē)、電動(dòng)掛彈車(chē)，超短波電臺(tái)等，主要核心技術(shù)集中在國(guó)產(chǎn)自主可控、智能控制和無(wú)線通信傳輸?shù)确矫妫饕獞?yīng)用于指揮控制、飛機(jī)地面保障、對(duì)空指揮等領(lǐng)域；西安曼納的主要產(chǎn)品為應(yīng)用在飛機(jī)檢修業(yè)務(wù)的移動(dòng)專(zhuān)網(wǎng)手持終端、腕表及配套軟件，用于飛機(jī)起飛前對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)、電子系統(tǒng)及其他部件的檢查，記錄檢查工序、飛機(jī)部件的運(yùn)轉(zhuǎn)信息等，技術(shù)上西安曼納主要利用民用 4G 通信技術(shù)為客戶訂制生產(chǎn)手持終端，應(yīng)用方向?yàn)槊窈綑C(jī)場(chǎng)的飛機(jī)檢修。

　　發(fā)行人航空航天特種保障車(chē)輛主要包括電動(dòng)掛彈車(chē)、飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)拆裝車(chē)。其中，電動(dòng)掛彈車(chē)用于武器掛裝，飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)拆裝車(chē)是一種重要的保障設(shè)備及生產(chǎn)工藝裝備，用于發(fā)動(dòng)機(jī)的定位、安裝和拆卸，以及機(jī)體部件的運(yùn)輸和安裝等，電動(dòng)掛彈車(chē)、飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)拆裝車(chē)用于配套軍機(jī)。

　　綜上所述，發(fā)行人與西安曼納在主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品應(yīng)用方向、具體用途均存在較大差異。

　　（四）客戶、供應(yīng)商的重疊情況

　　經(jīng)核查，發(fā)行人與西安曼納具有獨(dú)立的銷(xiāo)售渠道及銷(xiāo)售人員，各自獨(dú)立與客戶開(kāi)展業(yè)務(wù)往來(lái)，不存在雙方混同銷(xiāo)售的情況，雙方在客戶及銷(xiāo)售渠道方面具有獨(dú)立性。經(jīng)比對(duì)雙方的主要客戶名單，發(fā)行人與西安曼納的主要客戶不存在重疊的情況。

　　經(jīng)核查，發(fā)行人與西安曼納均擁有獨(dú)立的采購(gòu)渠道及采購(gòu)人員，各自獨(dú)立與供應(yīng)商開(kāi)展業(yè)務(wù)往來(lái)，不存在雙方混同采購(gòu)的情況，雙方在供應(yīng)商及采購(gòu)渠道方面具有獨(dú)立性。經(jīng)比對(duì)雙方的主要供應(yīng)商名單，發(fā)行人與西安曼納的主要供應(yīng)商不存在重疊的情況。

　　三、結(jié)合實(shí)際控制人及其近親屬控制的企業(yè)在歷史沿革、資產(chǎn)、人員、主營(yíng)業(yè)務(wù)（包括但不限于產(chǎn)品服務(wù)的具體特點(diǎn)、技術(shù)、商標(biāo)商號(hào)、客戶、供應(yīng)商等）、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等方面與發(fā)行人的關(guān)系，對(duì)照《審核問(wèn)答》問(wèn)題 5 的要求，進(jìn)一步論證相關(guān)企業(yè)對(duì)發(fā)行人是否構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

　　經(jīng)核查，發(fā)行人實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)與發(fā)行人之間均不存在股權(quán)投資關(guān)系，雙方歷史沿革相互獨(dú)立；發(fā)行人不存在依賴實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或發(fā)行人的資金、資產(chǎn)及其他資源被實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)占用的情況，雙方資產(chǎn)相互獨(dú)立；發(fā)行人員工與實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的人員不存在混同的情形，雙方人員相互獨(dú)立；發(fā)行人在產(chǎn)品服務(wù)的具體特點(diǎn)、技術(shù)、商標(biāo)商號(hào)、客戶、供應(yīng)商等方面均與上述實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)獨(dú)立，雙方主營(yíng)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立；發(fā)行人與實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)在歷史沿革、資產(chǎn)、人員、主營(yíng)業(yè)務(wù)等方面相互獨(dú)立，不構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。具體情況如下：

　　（三）相關(guān)企業(yè)資產(chǎn)與發(fā)行人之間的關(guān)系

　　經(jīng)核查，發(fā)行人的資產(chǎn)系基于其股東投入資本及以自身經(jīng)營(yíng)所得購(gòu)置的資產(chǎn)，各種資產(chǎn)權(quán)屬清晰、完整，不存在產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛或潛在糾紛，不存在依賴實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或發(fā)行人的資金、資產(chǎn)及其他資源被實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)占用的情況，雙方資產(chǎn)相互獨(dú)立。

　　（四）相關(guān)企業(yè)人員與發(fā)行人之間的關(guān)系

　　經(jīng)核查，發(fā)行人員工與上述實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的人員不存在混同的情形。發(fā)行人總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員不存在在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)的情形，不存在在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪的情形；發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不存在在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職的情形，雙方人員相互獨(dú)立。

　　（五）相關(guān)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)與發(fā)行人之間的關(guān)系

　　揚(yáng)州安林為發(fā)行人員工持股平臺(tái)，未發(fā)生實(shí)際經(jīng)營(yíng)。嘉悅農(nóng)業(yè)主要從事農(nóng)畜產(chǎn)品的種植/養(yǎng)殖、加工與銷(xiāo)售，萬(wàn)星花木主要從事果樹(shù)花木的種植與銷(xiāo)售，均與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)存在顯著區(qū)別。

　　西安曼納主要從事用于飛機(jī)維修業(yè)務(wù)的手持終端的研發(fā)和生產(chǎn)，該企業(yè)的產(chǎn)品服務(wù)的具體特點(diǎn)、技術(shù)、商標(biāo)商號(hào)、客戶、供應(yīng)商等與發(fā)行人的關(guān)系如下：

　　1、產(chǎn)品服務(wù)的具體特點(diǎn)、技術(shù)

　　西安曼納與發(fā)行人產(chǎn)品、技術(shù)、定位差異詳見(jiàn)本題第 2 問(wèn)“二、說(shuō)明西安曼納與發(fā)行人是否經(jīng)營(yíng)相同或相似業(yè)務(wù)，雙方在產(chǎn)品、技術(shù)、定位等方面的差異情況，以及客戶、供應(yīng)商的重疊情況”。

　　2、商標(biāo)商號(hào)

　　截至本問(wèn)詢函回復(fù)出具日，發(fā)行人共擁有 20 項(xiàng)商標(biāo)，主要使用“WF”相關(guān)圖形商標(biāo)，西安曼納未注冊(cè)商標(biāo)，發(fā)行人獨(dú)立擁有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的商標(biāo)商號(hào)，不存在與西安曼納共用商標(biāo)商號(hào)的情形，雙方商標(biāo)商號(hào)相互獨(dú)立。

　　3、客戶

　　發(fā)行人的主要客戶系軍工集團(tuán)下屬總體單位、軍隊(duì)等。

　　西安曼納 2019 年、2020 年、2021 年、2022 年 1-6 月各期營(yíng)業(yè)收入分別為3.40 萬(wàn)元、7.07 萬(wàn)元、8.92 萬(wàn)元、0 元，客戶為成都三零瑞通移動(dòng)通信有限公司、江蘇懷業(yè)信息技術(shù)股份有限公司。

　　經(jīng)核查雙方的主要客戶名單，發(fā)行人與西安曼納的主要客戶不存在重疊的情況；發(fā)行人與西安曼納具有獨(dú)立的銷(xiāo)售渠道及銷(xiāo)售人員，各自獨(dú)立與客戶開(kāi)展業(yè)務(wù)往來(lái)，不存在雙方混同銷(xiāo)售的情況，雙方在客戶及銷(xiāo)售渠道方面具有獨(dú)立性。

　　4、供應(yīng)商

　　經(jīng)核查雙方的主要供應(yīng)商名單，發(fā)行人與西安曼納的主要供應(yīng)商不存在重疊的情況；發(fā)行人與西安曼納均擁有獨(dú)立的采購(gòu)渠道及采購(gòu)人員，各自獨(dú)立與供應(yīng)商開(kāi)展業(yè)務(wù)往來(lái)，不存在雙方混同采購(gòu)的情況，雙方在供應(yīng)商及采購(gòu)渠道方面具有獨(dú)立性。

　　4、萬(wàn)星花木

　　萬(wàn)星花木的類(lèi)型為農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)合作社，性質(zhì)是互助性經(jīng)濟(jì)組織，無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，萬(wàn)星花木成立以來(lái)未編制財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　綜上所述，發(fā)行人與實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)在歷史沿革、資產(chǎn)、人員、主營(yíng)業(yè)務(wù)等方面相互獨(dú)立，不構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

　　（七）對(duì)照《審核問(wèn)答》問(wèn)題 5 的要求，進(jìn)一步論證相關(guān)企業(yè)對(duì)發(fā)行人是否構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

　　根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行上市審核問(wèn)答》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《審核問(wèn)答》”）問(wèn)題 5 的相關(guān)要求，經(jīng)核查，發(fā)行人主要從事自主可控信息化裝備、航空航天特種保障車(chē)輛、無(wú)線通信裝備等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，發(fā)行人實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)不存在從事與發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)相同或相似業(yè)務(wù)的情形，不構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

　　為有效防止及避免可能出現(xiàn)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人出具了《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾》，承諾內(nèi)容主要如下：

　　“1、本人/本企業(yè)未直接或間接持有任何與發(fā)行人及其子公司業(yè)務(wù)相同、類(lèi)似或在任何方面構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的其他企業(yè)、機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織的股權(quán)或權(quán)益；本人未在與發(fā)行人及其子公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的其他企業(yè)、機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織中擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員。

　　2、本人/本企業(yè)不會(huì)以任何形式從事對(duì)發(fā)行人及其子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成或可能構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也不會(huì)以任何方式為與發(fā)行人及其子公司相競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織提供任何資金、業(yè)務(wù)、技術(shù)和管理等方面的幫助。

　　3、凡本人/本企業(yè)及本人/本企業(yè)所控制的其他企業(yè)、機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織有任何商業(yè)機(jī)會(huì)可從事、參與或入股任何可能會(huì)與發(fā)行人及其子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，本人/本企業(yè)將按照發(fā)行人的要求，將該等商業(yè)機(jī)會(huì)讓與發(fā)行人及其子公司，以避免與發(fā)行人及其子公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

　　4、如果本人/本企業(yè)違反上述承諾并造成發(fā)行人或其子公司經(jīng)濟(jì)損失的，本人/本企業(yè)將賠償發(fā)行人及其子公司因此受到的全部損失。

　　5、本承諾有效期限自簽署之日起至本人/本企業(yè)不再構(gòu)成發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人或發(fā)行人終止在證券交易所上市之日止。”

　　四、請(qǐng)保薦人、發(fā)行人律師發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　（一）核查程序

　　1、取得并查閱了揚(yáng)州安林、嘉悅農(nóng)業(yè)、西安曼納、萬(wàn)星花木的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、合伙協(xié)議、登記檔案、最近一年一期的財(cái)務(wù)報(bào)表或?qū)徲?jì)報(bào)告等相關(guān)資料；

　　2、對(duì)西安曼納的總經(jīng)理進(jìn)行訪談，了解其主營(yíng)業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)模式等情況，取得并查閱西安曼納出具的有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況的說(shuō)明；

　　3、獲取了西安曼納與發(fā)行人的主要客戶、供應(yīng)商清單進(jìn)行交叉比對(duì)，取得并查閱了西安曼納報(bào)告期內(nèi)的銀行流水，將其資金流水交易對(duì)手方與發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)主要供應(yīng)商、主要客戶進(jìn)行交叉比對(duì)，核查主要客戶、供應(yīng)商的重疊情況；

　　4、通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等公開(kāi)網(wǎng)站對(duì)揚(yáng)州安林、嘉悅農(nóng)業(yè)、西安曼納、萬(wàn)星花木進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)核查，核查其歷史沿革、經(jīng)營(yíng)范圍等方面與發(fā)行人的關(guān)系；

　　5、查閱發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人出具的《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》；

　　6、查閱發(fā)行人歷次股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議資料；

　　7、取得發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人簡(jiǎn)歷及其簽署的《一致行動(dòng)協(xié)議書(shū)》、關(guān)于在發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的具體決策流程及研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮的作用的說(shuō)明文件。

　　（二）核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師認(rèn)為：

　　1、在歷次股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議中，周平、周思遠(yuǎn)在關(guān)于公司重大決策事項(xiàng)上均作出一致表決意見(jiàn)，雙方在實(shí)際決策過(guò)程中不存在發(fā)生爭(zhēng)議的情形。周平與周思遠(yuǎn)已簽署《一致行動(dòng)協(xié)議書(shū)》，約定了預(yù)先溝通機(jī)制及發(fā)生意見(jiàn)分歧時(shí)的解決機(jī)制。周平轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股權(quán)并辭任董事長(zhǎng)后，仍擔(dān)任公司總經(jīng)理并全面負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理，周思遠(yuǎn)已在公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、維護(hù)客戶關(guān)系、拓展訂單、開(kāi)展研發(fā)生產(chǎn)等各方面介入公司管理工作，上述安排對(duì)發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力不構(gòu)成重大不利影響；

　　2、西安曼納與發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)不具有相同或相似性，雙方在產(chǎn)品、技術(shù)、定位等方面的差異較大；西安曼納的主要客戶、供應(yīng)商與發(fā)行人的主要客戶、供應(yīng)商不存在重疊的情況；

　　3、發(fā)行人實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)與發(fā)行人之間均不存在股權(quán)投資關(guān)系，雙方歷史沿革相互獨(dú)立；發(fā)行人不存在依賴實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或發(fā)行人的資金、資產(chǎn)及其他資源被實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)占用的情況，雙方資產(chǎn)相互獨(dú)立；發(fā)行人員工與實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的人員不存在混同的情形，雙方人員相互獨(dú)立；發(fā)行人在產(chǎn)品服務(wù)的具體特點(diǎn)、技術(shù)、商標(biāo)商號(hào)、客戶、供應(yīng)商等方面均與上述實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)獨(dú)立，雙方主營(yíng)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立；發(fā)行人與實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)在歷史沿革、資產(chǎn)、人員、主營(yíng)業(yè)務(wù)等方面相互獨(dú)立，不構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；

　　4、對(duì)照《審核問(wèn)答》問(wèn)題 5 的要求，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師認(rèn)為，發(fā)行人主要從事自主可控信息化裝備、航空航天特種保障車(chē)輛、無(wú)線通信裝備等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，不存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同或相似業(yè)務(wù)的情形，不構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

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責(zé)任編輯：韋子蓉