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城堡證券申請設立證券公司 渣打證券上海分公司獲準營業

外資機構持續加碼中國市場

◎記者 汪友若

2025年伊始，外資券商便有布局中國市場新動作。

中國證監會網站發布的公示文件顯示，城堡證券（Citadel Securities）已提交在中國設立證券公司的申請，申請材料于1月17日獲證監會接收，申請人為城堡證券（中國）有限公司。據悉，城堡證券是由美國投資人肯·格里芬（Ken Griffin）創建的全球知名做市商（market-maker），現任首席執行官為趙鵬。

近年來，城堡證券不斷加碼中國市場：2023年初，城堡證券獲批合格境外投資者資格。再往前看，2021年12月，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機構為國際會員，其中就包括城堡證券。

2023年7月，城堡證券官宣，貝萊德中國區原負責人湯曉東將加入城堡證券，帶領團隊加強與在華客戶、商業伙伴的緊密合作，驅動中國市場的業務增長。彼時，這一人事變動被業內視為城堡證券加碼中國市場的證明。

一直以來，市場都高度關注城堡證券是否會在境內設立證券公司。2024年1月，有市場消息稱，城堡證券正在計劃收購原瑞士信貸在華證券業務。但隨后，2024年6月，北京國資宣布將入主瑞信證券，城堡證券的并購計劃隨之擱淺。

業內人士預計，城堡證券展業初期會以服務機構客戶為主，并且將專注二級市場的交易執行，成為一家特色化、專業化的券商。

同樣是在1月17日，記者獲悉，渣打證券（中國）有限公司（下稱“渣打證券”）上海分公司已獲批《經營證券期貨業務許可（金麒麟分析師）證》，獲準開展的業務包括證券經紀、證券承銷（限承攬）以及證券資產管理（限承攬）。據了解，上海分公司是渣打證券落地的首個分支機構，將助力渣打證券穩步擴大市場輻射范圍，為客戶提供更加優質的產品和服務。

近年來，外資券商持股比例限制逐步放寬直至消除，在華展業的外資券商日漸多元。目前中國資本市場已有摩根大通證券（中國）、高盛（中國）證券、渣打證券、法巴證券等4家外商獨資券商，以及瑞銀證券、星展證券、大和證券、匯豐前海證券等多家外資控股券商。中國證監會官網顯示，除城堡證券外，目前申請設立審批已獲接收的外資券商還有花旗證券、瑞穗證券、日興證券、青島意才證券等。

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責任編輯：江鈺涵