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重要新聞提示

證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《香港互認(rèn)基金管理規(guī)定》

深交所全資子公司深證信息發(fā)布兩條新指數(shù)莫高股份（600543）、金花股份（600080）：董事長(zhǎng)被證監(jiān)會(huì)立案

財(cái)經(jīng)新聞1.?中國(guó)證券報(bào)記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日通知，從主體管理責(zé)任、聘任規(guī)范、對(duì)外發(fā)聲事前審核、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理等六個(gè)維度進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自律管理。

中證協(xié)要求，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一定期限內(nèi)多次因其個(gè)人不當(dāng)言行引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，或產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的，公司應(yīng)從重處理直至解聘。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)聲應(yīng)正確把握黨和國(guó)家大政方針，在宣傳解讀好黨和國(guó)家路線、方針、政策，合理引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期、增強(qiáng)投資者信心方面發(fā)揮積極作用。2.?12月20日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)時(shí)表示，金通靈、美尚生態(tài)的虛假陳述等證券違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)已依法進(jìn)行了行政處罰。按照《證券法》等相關(guān)規(guī)定，相關(guān)受害投資者有權(quán)依法對(duì)金通靈、美尚生態(tài)及相關(guān)責(zé)任人提起民事訴訟，追償損失。相關(guān)人民法院依法受理投資者的起訴并適用普通代表人訴訟程序?qū)徖恚菍?duì)投資者權(quán)益的有力保護(hù)，證監(jiān)會(huì)予以支持。

投資者服務(wù)中心作為投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，及時(shí)關(guān)注跟進(jìn)金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件的審理，依法接受投資者特別授權(quán)委托，作為代表人申請(qǐng)參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，是投資者服務(wù)中心積極履行法定職能的重要舉措，有利于切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)支持依法推進(jìn)這兩起案件的特別代表人訴訟工作。3.?12月20日，深交所全資子公司深證信息發(fā)布兩條新指數(shù)，分別為國(guó)證港股通內(nèi)地企業(yè)ESG指數(shù)（代碼987028，簡(jiǎn)稱港股通內(nèi)企ESG）和國(guó)證港股通內(nèi)地企業(yè)ESG優(yōu)選指數(shù)（代碼987030，簡(jiǎn)稱港股通內(nèi)企ESG優(yōu)選）。截至2024年11月底，兩條指數(shù)樣本股總市值分別為14.6萬(wàn)億港元、3.7萬(wàn)億港元，可投資規(guī)模充足。

此次港股通內(nèi)企ESG指數(shù)及港股通內(nèi)企ESG優(yōu)選指數(shù)的發(fā)布，將進(jìn)一步引導(dǎo)資本投向綠色低碳領(lǐng)域，助力內(nèi)地企業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展中釋放可持續(xù)增長(zhǎng)潛力。4.?中國(guó)證監(jiān)會(huì)12月20日修訂發(fā)布《香港互認(rèn)基金管理規(guī)定》，自2025年1月1日起實(shí)施。市場(chǎng)人士認(rèn)為，互認(rèn)規(guī)則的優(yōu)化有利于進(jìn)一步豐富互認(rèn)基金產(chǎn)品供給，兩地投資者均可以享受到更豐富、更優(yōu)質(zhì)的投資體驗(yàn)。

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將互認(rèn)基金客地銷售比例限制由50%放寬至80%

允許互認(rèn)基金投資管理職能轉(zhuǎn)授予集團(tuán)內(nèi)海外關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，要求獲授權(quán)機(jī)構(gòu)所在地限于已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄并保持有效監(jiān)管合作關(guān)系的國(guó)家或地區(qū)

在現(xiàn)有規(guī)則規(guī)定的常規(guī)股票型、混合型、債券型、指數(shù)型等互認(rèn)基金產(chǎn)品類型基礎(chǔ)上，增加了“中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他基金類型”5.?證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站12月20日發(fā)布關(guān)于《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第4號(hào)》的說(shuō)明。

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擬任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)從事證券、基金或者金融工作3年以上，且至少1人具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金工作經(jīng)歷

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、行業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員注冊(cè)／登記平臺(tái)等系統(tǒng)，查詢相關(guān)人員的任職和執(zhí)業(yè)信息，審慎考察是否符合相關(guān)任職條件

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如難以確保擬聘任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)在履行聘任決策程序前，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通6.?在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，北京證券交易所于2024年12月20日發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第12號(hào)——信息披露工作評(píng)價(jià)》，相關(guān)規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

公司新聞1.?永藝股份（603600）：12月19日晚公告，公司股東阮正富及玄元科新173號(hào)基金計(jì)劃通過(guò)集中競(jìng)價(jià)和大宗交易方式合計(jì)減持不超過(guò)487.47萬(wàn)股，即不超過(guò)公司總股本的1.47%。

2.?中信證券：深圳證監(jiān)局12月20日披露了關(guān)于對(duì)中信證券采取出具警示函措施的決定，并指出中信證券在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足，場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。

3.?永福股份：12月20日公告，公司股東寧德時(shí)代擬在本減持計(jì)劃披露之日起15個(gè)交易日后的90個(gè)自然日內(nèi)，以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持公司股份合計(jì)不超過(guò)556.18萬(wàn)股，即不超過(guò)剔除公司最新披露回購(gòu)專用賬戶中的股份數(shù)量后的公司總股本的3%。

4.?國(guó)信證券：12月20日晚公告，公司擬通過(guò)發(fā)行A股股份的方式購(gòu)買深圳市資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司等7家公司合計(jì)持有的萬(wàn)和證券股份有限公司96.08%股份。12月20日，公司收到深圳市國(guó)資委出具的批復(fù)，原則同意公司本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易方案。

5.?興業(yè)銀錫：12月20日晚公告，公司擬以自有資金及自籌資金23.88億元收購(gòu)國(guó)城礦業(yè)、李振水、李汭洋持有的宇邦礦業(yè)85%股權(quán)。宇邦礦業(yè)核心資產(chǎn)為位于內(nèi)蒙古自治區(qū)巴林左旗的雙尖子山礦區(qū)銀鉛礦采礦權(quán)。本次交易完成后，公司將成為宇邦礦業(yè)的控股股東。

6.?莫高股份（600543）：12月20日晚公告，公司董事長(zhǎng)杜廣真收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《立案告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)杜廣真予以立案。本次立案僅針對(duì)董事長(zhǎng)個(gè)人，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

7.?金花股份（600080）：12月20日晚間公告，公司董事長(zhǎng)邢雅江于12月20日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)邢雅江進(jìn)行立案。

根據(jù)金花股份此前公告，因涉嫌犯罪，公司董事長(zhǎng)邢雅江于4月23日至7月26日被公安機(jī)關(guān)采取了取保候?qū)彽男淌聫?qiáng)制措施。公司未及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)及進(jìn)展。

8.?晶華微：12月20日晚公告，公司擬使用自有資金2億元購(gòu)買芯邦科技持有的智芯微100%的股權(quán)。交易完成后，智芯微將成為公司的全資子公司。標(biāo)的公司系芯邦科技屬下智能家電控制芯片業(yè)務(wù)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)主體，本次交易旨在強(qiáng)化公司主業(yè)聚焦與業(yè)務(wù)擴(kuò)張的戰(zhàn)略布局，在產(chǎn)品方面有助于公司拓展MCU產(chǎn)品，豐富現(xiàn)有產(chǎn)品序列。

9.?嶺南股份：12月20日公告，公司收到廣東省東莞市中級(jí)人民法院的《舉證通知書》和《應(yīng)訴通知書》，因金融借款糾紛被中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司東莞東城支行起訴。原告要求被告一（嶺南股份）清償金單債務(wù)本金和支付利息，并要求其他被告承擔(dān)連帶清償責(zé)任，涉案金額合計(jì)2.98億元。

10.?豆神教育：12月20日公告，公司于近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。公司已進(jìn)行積極整改，將依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)。目前公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)均正常開展，該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

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