根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及相關法律法規、各基金基金合同及招募說明書等規定，在履行規定審批程序并經基金托管人同意后，華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下部分基金投資本公司關聯方華泰證券股份有限公司，基金托管人平安銀行股份有限公司承銷的債券。現將具體情況公告如下：
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本次交易符合基金的投資范圍和投資策略，遵循持有人利益優先原則，交易價格公允。
風險提示： 基金管理人承諾依照誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。投資者投資本基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書等法律文件，了解擬投資基金的風險收益特征，并根據自身投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相匹配。
特此公告
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年12月14日
華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券
投資基金聯接基金Y類份額開放日常
申購（贖回、定期定額投資）業務公告
公告送出日期：2024年12月14日
1 公告基本信息
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注：本基金Y類基金份額僅面向個人養老金資金賬戶銷售。Y類基金份額是根據《個人養老金投資基金業務規定》針對個人養老金投資基金業務設立的單獨份額類別，Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項還應同時遵守關于個人養老金賬戶管理的相關規定。
2 日常申購、贖回、定期定額投資業務的辦理時間
本基金Y類份額自2024年12月16日起開放日常申購、贖回等業務。
本基金的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購、贖回等業務時除外），投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。具體業務辦理時間以銷售機構公布時間為準。 若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調整，但此項調整應在實施日 2 日前在指定媒介公告。
3 日常申購業務
3.1 申購金額限制
1、基金管理人規定每個基金賬戶單筆最低申購金額為人民幣1元、單筆最低追加申購金額為人民幣1元，各銷售機構可根據情況設定最低申購金額，但不得低于本基金管理人設定的最低限制，具體以銷售機構公布的為準，投資者需遵循銷售機構的相關規定；
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告；
3、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
3.2 申購費率
3.2.1 前端收費
華泰柏瑞滬深300ETF聯接Y
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注：在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購Y類基金份額，申購費適用單筆申購金額所對應的費率。本基金Y類基金份額的申購費用由申購Y類基金份額的投資人承擔，主要用于上述基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產。
本基金 Y 類基金份額的銷售機構可以豁免該類基金份額的申購費用，也可針對該類基金份額實施費率優惠，具體以實際收取為準。
3.3 其他與申購相關的事項
基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前 2 日在指定媒介公告。
4 日常贖回業務
4.1 贖回份額限制
1、基金管理人規定每個基金賬戶單筆最低贖回份額為1份、單個基金賬戶最低持有份額為1份，各銷售機構可根據情況設定最低贖回份額以及最低持有份額，但不得低于本基金管理人設定的最低限制，具體以銷售機構公布的為準，投資者需遵循銷售機構的相關規定；
2、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
4.2 贖回費率
華泰柏瑞滬深300ETF聯接Y
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注：本基金Y類基金份額的贖回費用由贖回Y類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于Y類基金份額持有人收取的贖回費將全額計入基金財產。
4.3 其他與贖回相關的事項
基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前 2 日在指定媒介公告。
5 定期定額投資業務
本基金自2024年12月16日起在本基金銷售機構辦理定期定額投資業務，銷售機構將按照與投資申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構的具體規定為準。具體辦理程序請遵循各銷售機構的有關規定，具體扣款方式以各銷售機構的相關業務規則為準。
6 基金銷售機構
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基金管理人可根據有關法律法規，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時在基金管理人網站公示。
7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日內，在規定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核。基金收益分配方案確定后，由基金管理人按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
8 其他需要提示的事項
一）申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
在法律法規允許的范圍內，本基金登記機構可根據相關業務規則，對上述業務辦理時間進行調整，本基金管理人將于調整開始實施前按照有關規定予以公告。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
二）如有任何疑問，歡迎與我們聯系：
客戶服務中心電話：400-888-0001（免長途費），021-38784638
電子郵件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
三）風險提示：除另有規定外，投資者購買Y類基金份額的款項應來自其個人養老金資金賬戶，基金份額贖回等款項也需轉入個人養老金資金賬戶，投資者未達到領取基本養老金年齡或者政策規定的其他領取條件時不可領取個人養老金。
個人養老金基金名錄由中國證監會確定，每季度通過相關網站及平臺等公布。本基金運作過程中可能出現不符合相關條件從而被移出個人養老金基金名錄的情形，屆時本基金將暫停辦理Y類基金份額的申購，投資者由此可能面臨無法繼續投資Y類基金份額的風險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年12月14日
華泰柏瑞上證科創板50成份交易型開放式
指數證券投資基金聯接基金Y類份額
開放日常申購（贖回、定期定額投資）
業務公告
公告送出日期：2024年12月14日
1 公告基本信息
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注：本基金Y類基金份額僅面向個人養老金資金賬戶銷售。Y類基金份額是根據《個人養老金投資基金業務規定》針對個人養老金投資基金業務設立的單獨份額類別，Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項還應同時遵守關于個人養老金賬戶管理的相關規定。
2 日常申購、贖回、定期定額投資業務的辦理時間
本基金Y類份額自2024年12月16日起開放日常申購、贖回等業務。
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關規定在指定媒介上公告。
3 日常申購業務
3.1 申購金額限制
1、基金管理人規定每個基金賬戶單筆最低申購金額為人民幣1元、單筆最低追加申購金額為人民幣1元，各銷售機構可根據情況設定最低申購金額，但不得低于本基金管理人設定的最低限制，具體以銷售機構公布的為準，投資者需遵循銷售機構的相關規定；
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告；
3、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
3.2 申購費率
3.2.1 前端收費
科創板ETF聯接Y
■
注：在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購Y類基金份額，申購費適用單筆申購金額所對應的費率。本基金Y類基金份額的申購費用由申購Y類基金份額的投資人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產。
本基金 Y 類基金份額的銷售機構可以豁免該類基金份額的申購費用，也可針對該類基金份額實施費率優惠，具體以實際收取為準。
3.3 其他與申購相關的事項
基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上刊登公告。
當本基金發生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。
4 日常贖回業務
4.1 贖回份額限制
1、基金管理人規定每個基金賬戶單筆最低贖回份額為1份、單個基金賬戶最低持有份額為1份，各銷售機構可根據情況設定最低贖回份額以及最低持有份額，但不得低于本基金管理人設定的最低限制，具體以銷售機構公布的為準，投資者需遵循銷售機構的相關規定；
2、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
4.2 贖回費率
科創板ETF聯接Y
■
注：本基金Y類基金份額的贖回費用由贖回Y類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于Y類基金份額持有人收取的贖回費將全額計入基金財產。
4.3 其他與贖回相關的事項
基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整贖回費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上刊登公告。
當本基金發生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。
5 定期定額投資業務
本基金自2024年12月16日起在本基金銷售機構辦理定期定額投資業務，銷售機構將按照與投資申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構的具體規定為準。具體辦理程序請遵循各銷售機構的有關規定，具體扣款方式以各銷售機構的相關業務規則為準。
6 基金銷售機構
■
基金管理人可根據有關法律法規，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時在基金管理人網站公示。
7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日內，在規定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核。基金收益分配方案確定后，由基金管理人按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
8 其他需要提示的事項
一）申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
在法律法規允許的范圍內，本基金登記機構可根據相關業務規則，對上述業務辦理時間進行調整，本基金管理人將于調整開始實施前按照有關規定予以公告。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
二）如有任何疑問，歡迎與我們聯系：
客戶服務中心電話：400-888-0001（免長途費），021-38784638
電子郵件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
三）風險提示：除另有規定外，投資者購買Y類基金份額的款項應來自其個人養老金資金賬戶，基金份額贖回等款項也需轉入個人養老金資金賬戶，投資者未達到領取基本養老金年齡或者政策規定的其他領取條件時不可領取個人養老金。
個人養老金基金名錄由中國證監會確定，每季度通過相關網站及平臺等公布。本基金運作過程中可能出現不符合相關條件從而被移出個人養老金基金名錄的情形，屆時本基金將暫停辦理Y類基金份額的申購，投資者由此可能面臨無法繼續投資Y類基金份額的風險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2024年12月14日
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