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股票簡稱：山子高科 股票代碼：000981 公告編號：2024-089

山子高科技股份有限公司

關(guān)于公司2024年第三次臨時股東大會

決議公告

本公司董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo) 性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

1、本次股東大會議案均獲審議通過。

2、本次股東大會不涉及變更前次股東大會決議的情況。

一、會議召開情況

公司2024年11月27日召開的第八屆董事會第二十九次臨時會議審議通過，決定于2024年12月13日以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開公司2024年第三次臨時股東大會。公司董事會已于2024年11月28日在《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上公告了召開本次股東大會的通知，通知列明了本次股東大會召開的時間、地點、審議事項、參加會議對象等內(nèi)容。

1、現(xiàn)場會議召開時間：2024年12月13日（星期五）下午14:30

2、網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2024年12月13日

其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為2024年12月13日日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票的具體時間為：2024年12月13日日上午9:15至下午15:00期間的任意時間。

3、召開地點：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路333號金磚大廈35層會議室。

4、召開方式：現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

5、召集人：公司董事會。

6、主持人：董事章玉明先生

7、會議的召開符合《公司法》、《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《上市公司股東大會規(guī)范意見》的有關(guān)規(guī)定。

二、會議出席情況

本次股東大會由董事會召集，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，經(jīng)董事長提議并經(jīng)董事會半數(shù)以上董事同意，推舉公司非獨(dú)立董事章玉明先生主持，公司部分董事、監(jiān)事、高管人員及見證律師列席了本次現(xiàn)場會議。

參加現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人合計2,091人， 通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東2,091人，代表股份3,180,975,686股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的31.8178％。其中：通過現(xiàn)場投票的股東2人，代表股份1,088,941股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0109％。通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東2,089人，代表股份3,179,886,745股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的31.8069％。

中小股東出席的總體情況：

通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東2,090人，代表股份192,775,045股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的1.9282％。其中：通過現(xiàn)場投票的中小股東2人，代表股份1,088,941股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0109％。通過網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東2,088人，代表股份191,686,104股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的1.9173％。

三、議案審議和表決情況

大會以現(xiàn)場記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式審議了以下議案，相關(guān)表決情況及表決結(jié)果如下：

1.《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人的議案》

本議案采取累積投票方式逐項表決，選舉公司第九屆董事會非獨(dú)立董事6人，具體如下：

1.01.《提名葉驥為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,153,702,624股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意165,501,983股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，葉驥累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，葉驥當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.02.《提名章玉明為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,296,054股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,095,413股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，章玉明累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，章玉明當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.03.《提名張民為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,328,240股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,127,599股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，張民累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，張民當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.04.《提名徐芳為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,153,131,345股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意164,930,704股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，徐芳累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，徐芳當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.05.《提名劉中錫為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,243,347股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,042,706股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，劉中錫累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，劉中錫當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.06.《提名喻凱為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,307,643股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,107,002股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，喻凱累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，喻凱當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

2.《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名第九屆董事會獨(dú)立董事候選人的議案》

本議案采取累積投票方式逐項表決，選舉公司第九屆董事會獨(dú)立董事3人，具體表決情況及結(jié)果如下：

2.01.《提名談躍生為第九屆董事會獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,151,884,458股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意163,683,817股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，談躍生累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，談躍生當(dāng)選為公司第九屆董事會獨(dú)立董事。

2.02.《提名楊央平為第九屆董事會獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,273,142股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,072,501股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，楊央平累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，楊央平當(dāng)選為公司第九屆董事會獨(dú)立董事。

2.03.《提名陳珊為第九屆董事會獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,298,503股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,097,862股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，陳珊累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，陳珊當(dāng)選為公司第九屆董事會獨(dú)立董事。

3.《關(guān)于換屆選舉公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》

本議案采取累積投票方式逐項表決，選舉公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事3人，具體表決情況及結(jié)果如下：

3.01.《選舉周波為第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事》

表決結(jié)果：同意3,151,761,980股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意163,561,339股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，周波累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，周波當(dāng)選為公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。

3.02.《選舉應(yīng)海增為第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事》

表決結(jié)果：同意3,150,256,813股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,056,172股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，應(yīng)海增累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，應(yīng)海增當(dāng)選為公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。

3.03.《選舉虞舒心為第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事》

表決結(jié)果：同意3,150,399,440股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,198,799股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，虞舒心累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，虞舒心當(dāng)選為公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。

四、律師出具的法律意見

律師事務(wù)所名稱：國浩律師（上海）事務(wù)所

律師姓名：孫立、敖菁萍

結(jié)論性意見：本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會的人員資格均合法有效；本次股東大會的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

五、備查文件

1、《2024年第三次臨時股東大會決議》；

2、《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于山子高科技股份有限公司2024年第三次臨時股東大會的法律意見書》。

特此公告。

山子高科技股份有限公司

董 事 會

二〇二四年十二月十四日

股票簡稱：山子高科 股票代碼：000981 公告編號：2024-090

山子高科技股份有限公司

關(guān)于第九屆董事會第一次臨時會議的

決議公告

本公司董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

本公司于2024年12月13日以書面送達(dá)、電話通知、電子郵件的方式通知召開第九屆董事會第一次臨時會議，會議于2024年12月13日以通訊方式召開。董事葉驥先生受半數(shù)以上董事共同推舉，召集并主持了本次會議，會議應(yīng)到董事9人，實到董事9人。會議的召開符合《公司法》、《公司章程》的要求，經(jīng)會議認(rèn)真審議，一致通過了以下議案：

一、以9票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于選舉公司第九屆董事會董事長的議案》

董事會同意：選舉葉驥先生為公司第九屆董事會董事長，任期本屆董事會一致。

二、以9票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于選舉公司第九屆董事會專門委員會委員的議案》

董事會選舉以下董事?lián)蔚诰艑枚聲ｉT委員會委員：

（1）董事會戰(zhàn)略委員會

談躍生、葉驥、徐芳、劉中錫。

談躍生先生擔(dān)任公司第九屆董事會戰(zhàn)略委員會主任委員職務(wù)。

（2）董事會審計委員會

陳珊、楊央平、張民。

陳珊女士擔(dān)任公司第九屆董事會審計委員會主任委員職務(wù)。

（3）董事會提名委員會

楊央平、陳珊、葉驥。

楊央平先生擔(dān)任第九屆董事會提名委員會主任委員職務(wù)。

（4）董事會薪酬與考核委員會

楊央平、陳珊、章玉明。

楊央平先生擔(dān)任第九屆董事會薪酬與考核委員會主任委員職務(wù)。

上述董事會專門委員會委員任期與本屆董事會一致。

董事會中兼任公司高級管理人員的董事人數(shù)總計未超過公司董事總數(shù)的二分之一；董事會和各專門委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)比例符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性已經(jīng)深圳證券交易所審查無異議。

公司第九屆董事會任期自2024年第三次臨時股東會審議通過之日起三年。

上述第九屆董事會成員的簡歷詳見公司于2024年11月28日在指定媒體披露的《關(guān)于董事會換屆選舉的公告》。

3、以9票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于聘任公司總裁的議案》

本議案已經(jīng)公司第九屆董事會提名委員會議審議通過。董事會同意聘任葉驥先生為公司總裁，任期與本屆董事會一致。

4、以9票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于聘任公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)的議案》

本議案已經(jīng)公司第九屆董事會提名委員會會議審議通過，其中聘任財務(wù)總監(jiān)事項已經(jīng)公司第九屆董事會審計委員會會議審議通過。董事會同意聘任章玉明先生、喻凱先生、屠賽利女士為公司副總裁，聘任陸燕女士為公司財務(wù)總監(jiān)。上述高級管理人員的任期與本屆董事會一致。

5、以9票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于聘任公司董事會秘書的議案》

本議案已經(jīng)公司第九屆董事會提名委員會會議審議通過。董事會同意聘任喻凱先生為公司董事會秘書，任期與本屆董事會一致。

6、以9票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過了《關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的議案》

董事會同意聘任嚴(yán)一丹女士為公司證券事務(wù)代表，任期與本屆董事會一致。

特此公告。

山子高科技股份有限公司

董事會

二〇二四年十二月十四日

股票簡稱：山子高科 股票代碼：000981 公告編號：2024-091

山子高科技股份有限公司

關(guān)于董事會、監(jiān)事會完成換屆選舉

及選舉監(jiān)事會主席、聘任公司高級管理人員、

證券事務(wù)代表的公告

本公司董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

山子高科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“山子高科”）分別于2024年11月27日召開職工代表大會、2024年12月13日召開2024年第三次臨時股東大會，完成了董事會、監(jiān)事會的換屆選舉。同日，公司召開第九屆董事會第一次臨時會議、第九屆監(jiān)事會第一次臨時會議，審議通過選舉第九屆董事會董事長、董事會各專門委員會委員和聘任新一屆高級管理人員、證券事務(wù)代表及選舉第九屆監(jiān)事會主席的相關(guān)議案?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、公司第九屆董事會及各專門委員會組成情況

（一）第九屆董事會成員

公司第九屆董事會由9名董事組成，其中非獨(dú)立董事6名，獨(dú)立董事3名，具體成員如下：

（1）董事長：葉驥先生

（2）非獨(dú)立董事：葉驥先生、章玉明先生、喻凱先生、張民先生、徐芳女士、劉中錫先生

（3）獨(dú)立董事：談躍生先生、楊央平先生、陳珊女士

（二）第九屆董事會專門委員會成員

（1）董事會戰(zhàn)略委員會

談躍生、葉驥、徐芳、劉中錫。

談躍生先生擔(dān)任公司第九屆董事會戰(zhàn)略委員會主任委員職務(wù)。

（2）董事會審計委員會

陳珊、楊央平、張民。

陳珊女士擔(dān)任公司第九屆董事會審計委員會主任委員職務(wù)。

（3）董事會提名委員會

楊央平、陳珊、葉驥。

楊央平先生擔(dān)任第九屆董事會提名委員會主任委員職務(wù)。

（4）董事會薪酬與考核委員會

楊央平、陳珊、章玉明。

楊央平先生擔(dān)任第九屆董事會薪酬與考核委員會主任委員職務(wù)。

上述董事會專門委員會委員任期與本屆董事會一致。

董事會中兼任公司高級管理人員的董事人數(shù)總計未超過公司董事總數(shù)的二分之一；董事會和各專門委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)比例符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性已經(jīng)深圳證券交易所審查無異議。

公司第九屆董事會任期自2024年第三次臨時股東大會審議通過之日起三年。

上述第九屆董事會成員的簡歷詳見公司于2024年11月28日在指定媒體披露的《關(guān)于董事會換屆選舉的公告》。

二、公司第九屆監(jiān)事會組成情況

1、監(jiān)事會主席：周波女士

2、非職工監(jiān)事：周波女士、應(yīng)海增先生、虞舒心女士

3、職工監(jiān)事：賈麗平女士、嚴(yán)一丹女士

監(jiān)事會成員均未擔(dān)任公司董事或高級管理人員，且職工代表監(jiān)事的比例未低于公司監(jiān)事總數(shù)的三分之一。公司第九屆監(jiān)事會任期自2024年第三次臨時股東大會審議通過之日起三年。

上述第九屆監(jiān)事會成員的簡歷詳見公司于2024年11月28日在指定媒體披露的《關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉的公告》及其相關(guān)公告。

三、公司聘任高級管理人員及證券事務(wù)代表情況

1、總裁：葉驥先生

2、副總裁：章玉明先生、喻凱先生、屠賽利女士

3、董事會秘書：喻凱先生

4、財務(wù)總監(jiān)：陸燕女士

5、證券事務(wù)代表：嚴(yán)一丹女士

上述人員任期與本屆董事會一致。

董事會秘書和證券事務(wù)代表已取得深圳證券交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書，其任職資格符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

董事會秘書和證券事務(wù)代表的通訊方式：

姓名：喻凱、嚴(yán)一丹

聯(lián)系電話：021-50590985

聯(lián)系傳真：021-50580205

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路333號金磚大廈35層

電子郵箱：000981@sensteed.com

高級管理人員葉驥先生、章玉明先生、喻凱先生、屠賽利女士、陸燕女士及證券事務(wù)代表嚴(yán)一丹女士簡歷詳見附件。

四、部分董事、高級管理人員任期屆滿離任情況

本次換屆選舉完成后，倪海濤先生不再擔(dān)任公司非獨(dú)立董事，潘紹奇先生不再擔(dān)任公司副總裁。

截至本公告披露日，倪海濤先生、潘紹奇先生未持有公司股份，不存在應(yīng)當(dāng)履行而未履行的承諾事項。倪海濤先生、潘紹奇先生在任職期間恪盡職守、勤勉盡責(zé)，公司及公司董事會對倪海濤先生、潘紹奇先生所作的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

特此公告。

山子高科技股份有限公司

董事會

二〇二四年十二月十四日

1、高級管理人員候選人簡歷

葉驥先生：男，1983年生，中國國籍，無境外居留權(quán)，博士在讀。歷任YEZTrading創(chuàng)始人、寧波市產(chǎn)城生態(tài)建設(shè)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任寧波市產(chǎn)城生態(tài)建設(shè)集團(tuán)有限公司董事長，赤驥控股集團(tuán)有限公司法定代表人、執(zhí)行董事，寧波康強(qiáng)電子股份有限公司董事長，浙江鈦合控股有限公司董事等，現(xiàn)任本公司董事長、董事兼總裁。

葉驥先生未持有公司的股份，與持股5%以上的股東、實際控制人以及其他董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。葉驥先生不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；經(jīng)查詢核實，不屬于“失信被執(zhí)行人”，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職條件。

章玉明先生：男，1971年生，中國國籍，無境外居留權(quán)，碩士學(xué)歷，取得高級工程師、注冊建造師、注冊造價師等專業(yè)資質(zhì)。歷任寧波斯正咨詢項目管理有限公司總經(jīng)理、寧波市政工程前期辦公室副主任、寧波城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)開發(fā)公司副總經(jīng)理、寧波市政工程建設(shè)監(jiān)理有限公司總監(jiān)、寧波市產(chǎn)城生態(tài)建設(shè)集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略投資中心總經(jīng)理?，F(xiàn)任本公司董事兼副總裁，寧波市產(chǎn)城生態(tài)建設(shè)集團(tuán)有限公司董事。

章玉明先生未持有公司的股份，與持股5%以上的股東、實際控制人以及其他董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。章玉明先生不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；經(jīng)查詢核實，不屬于“失信被執(zhí)行人”，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職條件。

喻凱先生：男，1982年出生，紐約大學(xué)/香港科技大學(xué)國際金融碩士，中歐國際工商學(xué)院MBA。曾任寧波均勝電子股份有限公司董事、董事會秘書，寧波均勝科技有限公司董事長，寧波均勝智能汽車技術(shù)研究院執(zhí)行副總裁，博世（中國）投資有限公司新業(yè)務(wù)投資和發(fā)展經(jīng)理?，F(xiàn)任公司董事、副總裁兼董事會秘書。

喻凱先生未持有公司股份，與持股5%以上的股東、實際控制人以及其他董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。喻凱先生不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；經(jīng)查詢核實，不屬于“失信被執(zhí)行人”，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職條件。

屠賽利女士：女，1969年生，中國國籍，無境外居留權(quán)，碩士學(xué)，高級經(jīng)濟(jì)師、工程師。第一屆全國物業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會委員(住建部)，中國物業(yè)管理協(xié)會產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究委員會委員，浙江省物業(yè)協(xié)會副會長，浙江省政采云平臺專家，浙江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳科學(xué)技術(shù)委員會城市住房與房地產(chǎn)專業(yè)委員會委員、寧波市政協(xié)委員，寧波市物業(yè)管理協(xié)會輪值會長(首輪輪值會長)，寧波市未來社區(qū)專家?guī)鞂＜?，海曙區(qū)人大代表?，F(xiàn)任寧波銀億物業(yè)管理有限公司董事長兼總經(jīng)理。

屠賽利女士未持有公司股份，與持股5%以上的股東、實際控制人以及其他董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。屠賽利女士不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；經(jīng)查詢核實，不屬于“失信被執(zhí)行人”，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職條件。

陸燕女士：女，1986年生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，取得中國注冊會計師、中國稅務(wù)師、中級會計師。曾任美康生物科技股份有限公司財務(wù)經(jīng)理、中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級經(jīng)理、浙江天平會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計經(jīng)理、本公司審計部總經(jīng)理。現(xiàn)任公司財務(wù)總監(jiān)。

陸燕女士未持有公司股份，與持股5%以上的股東、實際控制人以及其他董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

陸燕女士不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；經(jīng)查詢核實，不屬于“失信被執(zhí)行人”，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職條件。

2、證券事務(wù)代表候選人簡歷

嚴(yán)一丹女士：女，中國國籍，1986年9月出生，本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士。持有上海證券交易所董秘資格證書、深圳證券交易所董秘資格證書、基金從業(yè)資格證書。嚴(yán)一丹女士曾任上海錦和商業(yè)經(jīng)營管理股份有限公司證券事務(wù)代表，浙江瀚葉股份有限公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部經(jīng)理，東方匯富投資控股有限公司董事會秘書，寧波華翔電子股份有限公司證券事務(wù)代表?，F(xiàn)任公司證券事務(wù)代表、監(jiān)事。

嚴(yán)一丹女士未持有公司股份，與持股5%以上的股東、實際控制人以及其他董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。嚴(yán)一丹女士不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；經(jīng)查詢核實，不屬于“失信被執(zhí)行人”，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職條件。

國浩律師（上海）事務(wù)所

關(guān)于山子高科技股份有限公司

2024年第三次臨時股東大會的法律意見書

致：山子高科技股份有限公司：

山子高科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2024年第三次臨時股東大會（以下稱“本次股東大會”）于2024年12月13日召開，國浩律師（上海）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司的委托，指派律師（以下簡稱“本所律師”）出席會議，并依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則（2022年修訂）》和《山子高科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）出具本法律意見書。

本所律師已經(jīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定對公司本次股東大會召集、召開程序是否合法以及是否符合《公司章程》規(guī)定、出席會議人員的資格、召集人資格的合法有效性和股東大會表決程序、表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表法律意見。本法律意見書中不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，否則愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

本所律師是根據(jù)對事實的了解和對法律的理解發(fā)表法律意見。

本法律意見書依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定而出具。

本所律師同意將本法律意見書作為公司2024年第三次臨時股東大會的必備文件公告，并依法對本所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。

本所律師已經(jīng)對與出具本法律意見書有關(guān)的所有文件材料進(jìn)行審查判斷，并據(jù)此出具法律意見如下：

一、本次股東大會的召集、召開程序

（一）公司關(guān)于召開本次股東大會的通知，已由董事會于2024年11月28日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）予以公告。公司發(fā)布的公告載明了股東大會屆次、股東大會召集人、會議召開的合法合規(guī)性、會議召開的日期和時間、會議召開方式、股權(quán)登記日、出席對象，并說明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席本次股東大會并行使表決權(quán)，以及現(xiàn)場會議召開地點、會議審議事項、出席現(xiàn)場會議登記方式、參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東的身份認(rèn)證及投票程序等事項。根據(jù)上述公告，公司董事會已在公告中列明了本次股東大會的討論事項，并按有關(guān)規(guī)定對議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。

（二）本次股東大會采取現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。現(xiàn)場會議于2024年12月13日（星期五）下午14:30在上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路333號金磚大廈35層會議室召開，會議召開的時間、地點符合通知內(nèi)容。

本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時間為2024年12月13日，其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為2024年12月13日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2024年12月13日9:15-15:00期間的任意時間，本次股東大會已按照會議通知通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為相關(guān)股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票安排。

經(jīng)本所律師核查，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

二、出席會議人員的資格、召集人的資格

（一）參與投票的股東及股東代表

根據(jù)公司出席現(xiàn)場會議股東簽名、授權(quán)委托書及深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，參與本次股東大會會議投票的股東及股東代理人共計2,091名，代表公司股份3,180,975,686股，占公司股份總數(shù)的31.8178%。

經(jīng)驗證，上述出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人參加會議的資格均合法有效，以網(wǎng)絡(luò)投票方式出席本次股東大會的股東資格由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)驗證。

（二）召集人

本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

（三）出席會議的其他人員

經(jīng)驗證，出席現(xiàn)場會議人員除股東外，包括公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司聘請的律師等。

三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果

經(jīng)驗證，公司本次股東大會就公告中所列明的事項進(jìn)行了表決，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行了計票、監(jiān)票；本次會議投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。根據(jù)最終的表決結(jié)果，本次股東大會審議通過了以下議案：

1.《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人的議案》

本議案采取累積投票方式逐項表決，選舉公司第九屆董事會非獨(dú)立董事6人，具體如下：

1.01.《提名葉驥為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,153,702,624股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意165,501,983股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，葉驥累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，葉驥當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.02.《提名章玉明為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,296,054股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,095,413股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，章玉明累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，章玉明當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.03.《提名張民為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,328,240股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,127,599股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，張民累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，張民當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.04.《提名徐芳為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,153,131,345股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意164,930,704股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，徐芳累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，徐芳當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.05.《提名劉中錫為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,243,347股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,042,706股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，劉中錫累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，劉中錫當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

1.06.《提名喻凱為第九屆董事會非獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,307,643股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,107,002股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，喻凱累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，喻凱當(dāng)選為公司第九屆董事會非獨(dú)立董事。

2.《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名第九屆董事會獨(dú)立董事候選人的議案》

本議案采取累積投票方式逐項表決，選舉公司第九屆董事會獨(dú)立董事3人，具體表決情況及結(jié)果如下：

2.01.《提名談躍生為第九屆董事會獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,151,884,458股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意163,683,817股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，談躍生累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，談躍生當(dāng)選為公司第九屆董事會獨(dú)立董事。

2.02.《提名楊央平為第九屆董事會獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,273,142股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,072,501股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，楊央平累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，楊央平當(dāng)選為公司第九屆董事會獨(dú)立董事。

2.03.《提名陳珊為第九屆董事會獨(dú)立董事候選人》

表決結(jié)果：同意3,150,298,503股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,097,862股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，陳珊累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，陳珊當(dāng)選為公司第九屆董事會獨(dú)立董事。

3.《關(guān)于換屆選舉公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》

本議案采取累積投票方式逐項表決，選舉公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事3人，具體表決情況及結(jié)果如下：

3.01.《選舉周波為第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事》

表決結(jié)果：同意3,151,761,980股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意163,561,339股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，周波累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，周波當(dāng)選為公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。

3.02.《選舉應(yīng)海增為第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事》

表決結(jié)果：同意3,150,256,813股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,056,172股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，應(yīng)海增累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，應(yīng)海增當(dāng)選為公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。

3.03.《選舉虞舒心為第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事》

表決結(jié)果：同意3,150,399,440股。

其中，中小投資者投票結(jié)果如下：同意162,198,799股。

本議案由出席會議有表決權(quán)股東進(jìn)行累積投票選舉，虞舒心累計投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東所持有效表決權(quán)股份的二分之一，虞舒心當(dāng)選為公司第九屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。

上述議案與公司召開本次股東大會的公告中列明的議案一致，除上述議案外，公司股東沒有提出新的議案。本次股東大會議案審議通過的表決票數(shù)符合《公司章程》規(guī)定；上述議案均采取累積投票制進(jìn)行表決，并對中小投資者表決情況單獨(dú)計票。會議記錄及決議均由出席會議的公司董事簽名，其表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

四、結(jié)論意見

綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會的人員資格均合法有效；本次股東大會的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

國浩律師（上海）事務(wù)所

負(fù)責(zé)人：

徐 晨

經(jīng)辦律師：

孫 立

敖菁萍

二〇二四年十二月十三日

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