證券代碼：688328 證券簡稱：深科達 公告編號：2024-053

深圳市深科達智能裝備股份有限公司

關于公司高級管理人員辭職的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

深圳市深科達智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會于近日收到公司副總經理羅炳杰先生書面辭職報告。因工作變動原因，羅炳杰先生申請辭去公司副總經理職務。根據相關規定，羅炳杰先生的辭職報告自送達董事會時生效。辭去上述職務后，羅炳杰先生仍在公司控股子公司深圳市深科達微電子設備有限公司任職。羅炳杰先生的工作變動不會影響公司生產經營和管理的正常進行。

截至本公告披露日，羅炳杰先生通過深圳市深科達投資有限公司間接持有公司966,176股股票，占公司總股本的1.02%。其股份變動仍將嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》等法律法規、部門規章的有關規定。

公司及董事會對羅炳杰先生在任職期間為公司發展做出的努力與貢獻表示衷心感謝！

特此公告。

深圳市深科達智能裝備股份有限公司

2024年11月30日

證券代碼：688328 證券簡稱：深科達 公告編號：2024-049

深圳市深科達智能裝備股份有限公司

關于變更會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

擬聘任的會計師事務所的名稱：政旦志遠（深圳）會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“政旦志遠”或“后任會計師事務所”）

原聘任的會計師事務所的名稱：大華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大華”或“前任會計師事務所”）

變更會計師事務所的簡要原因及前任會計師的異議情況：根據中華人民共和國財政部、國務院國有資產監督管理委員會及中國證券監督管理委員會印發的《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》（財會[2023]4號文）的相關規定，結合公司業務發展、審計工作需求等情況，為保證公司審計工作的獨立性、客觀性，擬聘任政旦志遠擔任公司2024年度審計機構，負責公司2024年度財務審計及內部控制審計工作。公司就本次變更會計師事務所事項與大華、政旦志遠進行了充分溝通，雙方均已明確知悉本事項且對本次變更無異議。

本事項尚需提交公司股東大會審議。

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

■

2、投資者保護能力

政旦志遠已購買職業責任保險，并補充計提職業風險金，購買的職業保險累計賠償限額 10,000.00萬元，職業風險基金2023年年末數為217.58萬元，計提職業風險基金和購買職業保險符合相關規定。

近三年無在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況。

3、誠信記錄

政旦志遠近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施0次、自律監管措施0次、紀律處分0次。3名從業人員近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施2次、自律監管措施2次。

（二）項目信息

1、基本信息

擬簽字項目合伙人：王建華，2005年成為中國注冊會計師，2006年開始從事上市公司審計， 2024年開始在政旦志遠執業，2024年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署或復核多家證券業務審計報告，具備相應的專業勝任能力。

擬簽字注冊會計師：王毓鋒，2019年成為中國注冊會計師，2017年開始從事上市公司審計，2024年開始在政旦志遠執業，2024年擬開始為本公司提供審計服務，近三年簽署多家證券業務審計報告，具備相應的專業勝任能力。

擬項目質量控制復核人：陳磊，2014年10月成為注冊會計師，2015年9月開始從事上市公司審計，2023年11月開始在政旦志遠（深圳）會計師事務所（特殊普通合伙）執業，2024年擬開始為本公司提供審計服務，近三年簽署或復核的上市公司和掛牌公司審計報告合計11家，具備相應的專業勝任能力。

2、誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年未因執業行為受到刑事處罰，未受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，未受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分。

3、獨立性

政旦志遠（深圳）會計師事務所（特殊普通合伙）、擬簽字項目合伙人、擬簽字注冊會計師及質量復核人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，能夠在執行本項目審計工作時保持獨立性。

4、審計收費

預計本期審計費用為100.00萬元（含稅），其中年審費用80.00萬元，內控審計費用20.00萬元。審計費用較上期減少超過20%，主要原因系公司通過邀請招標方式選聘公司2024年度財務報表審計以及內部控制審計服務采購，政旦志遠參考市場定價原則，綜合考慮公司的業務規模、所處行業和會計處理的復雜程度，結合公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量，以及事務所的收費標準確定最終的審計收費。

二、擬變更會計師事務所的情況說明

（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見

公司原審計機構大華已連續多年為公司提供審計服務，此期間大華堅持獨立審計原則，勤勉盡責，公允獨立地發表審計意見，客觀、公正、準確地反映公司財務報表及內控情況，切實履行財務審計機構應盡的責任，從專業角度維護公司和股東合法權益。2023年度，大華對公司出具了標準無保留意見的審計報告。公司不存在已委托大華開展部分審計工作后解聘的情況。

（二）擬變更會計師事務所的原因

政旦志遠具備服務大型國有企業、上市公司的專業能力。鑒于大華已連續11年為公司提供審計服務，為保證審計工作的獨立性和客觀性，根據《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》的相關規定，經綜合考慮，公司擬聘任政旦志遠為公司2024年度財務報告及內部控制審計機構。

（三）與前后任會計師進行溝通的情況

公司已就變更會計師事務所的相關事宜與前、后任會計師事務所均進行了事先溝通說明，前、后任會計師事務所已明確知悉本次變更事項。前、后任會計師事務所已按照《中國注冊會計師審計準則第1153號一一前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》的規定進行了溝通，雙方均無異議并將積極做好后續溝通及配合工作。

三、擬變更會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會的審議意見

公司召開了第四屆董事會審計委員會2024年第四次會議，審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》，審計委員會認為，公司擬變更會計師事務所的相關工作符合（《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》等相關規定，擬聘任的政旦志遠（深圳）會計師事務所（特殊普通合伙）具備相應的執業資質和專業勝任能力、投資者保護能力，獨立性和誠信狀況符合相關規定，能夠滿足公司年度財務報告及內部控制的審計工作需求，董事會審計委員會同意擬聘任政旦志遠為公司2024年度外部審計機構，并將該議案提交公司董事會審議。

（二）董事會的審議情況

公司召開了第四屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》，董事會同意聘任政旦志遠（深圳）會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計機構，負責公司2024年度財務報告及內部控制審計工作。并同意將該議案提交公司股東大會審議。

（三）監事會審議情況

公司召開了第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》，監事會認為，公司本次變更會計師事務所符合《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》的相關規定，符合公司業務發展、能夠保證公司審計工作的獨立性、客觀性。公司擬聘任的政旦志遠（深圳）會計師事務所（特殊普通合伙）具有會計師事務所執業以及從事證券、期貨相關業務的資格，具備承接公司審計業務的相應條件和勝任能力，能夠滿足公司對年度財務報告及內部控制審計的要求，有利于保障公司審計工作的質量，本次的選聘工作與審議程序符合相關法律法規等規定。

（三）生效日期

本次變更會計師事務所事項尚需提交公司2024年第三次臨時股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

深圳市深科達智能裝備股份有限公司

2024年11月30日

證券代碼：688328 證券簡稱：深科達 公告編號：2024-050

深圳市深科達智能裝備股份有限公司

關于終止實施2023年限制性股票激勵計劃

的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

深圳市深科達智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或深科達）于2024年11月29日召開了第四屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于終止實施2023年限制性股票激勵計劃的議案》，現將相關事項公告如下：

一、2023年限制性股票激勵計劃的已履行的相關審批程序

（一）2023年2月24日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議，會議審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表了獨立意見。

同日，公司召開第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實〈公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具相關核查意見。

（二）2023年2月25日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2023-012），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事黃宇欣先生作為征集人就2023年第一次臨時股東大會審議的公司2023年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

（三）2023年2月25日至2023年3月6日，公司對本激勵計劃首次授予部分激勵對象的姓名和職務在公司內部進行公示。在公示期內，公司監事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關的任何異議。2023年3月8日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《監事會關于2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單公示情況及審核意見的說明》（公告編號：2023-017）。

（四）2023年3月13日，公司召開2023年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于〈提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃相關事宜〉的議案》。公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

同日，公司披露了《公司關于2023年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

（五）2023年3月13日，公司召開第三屆董事會第二十六次會議與第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對前述議案發表了獨立意見，監事會對首次授予激勵對象名單（授予日）進行核實并發表了核查意見。

（六）2024年4月25日，公司召開第四屆董事會第九次會議與第四屆監事會第七次會議，審議通過了《關于作廢處理部分限制性股票的議案》。

（七）2024年11月29日，公司召開第四屆董事會第十五次會議與第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于終止實施2023年限制性股票激勵計劃的議案》。

二、終止實施本次激勵計劃的原因

由于當前宏觀經濟狀況及行業市場環境較公司推出2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）時發生較大變化，公司預期經營情況與激勵方案考核指標的設定存在較大偏差，繼續實施本激勵計劃將難以達到預期的激勵目的和效果。為充分落實對員工的有效激勵，保障廣大投資者的合法權益，從公司長遠發展和員工切身利益出發，經審慎研究，公司決定終止實施本激勵計劃，與之配套的《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》及《2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等文件一并終止，已授予但尚未歸屬的第二類限制性股票全部作廢。

三、終止本次激勵計劃對公司的影響及后續安排

公司終止本次激勵計劃符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、規范性文件及公司《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，亦不會影響公司管理層和核心團隊的勤勉盡職。

公司終止本次激勵計劃需要確認的相關股份支付費用按照《企業會計準則第11號一一股份支付》的規定處理。公司終止本次激勵計劃最終需確認的股份支付費用對公司凈利潤的影響以會計師事務所出具的審計報告為準。

本激勵計劃終止后，公司將繼續通過優化薪酬體系、完善績效考核機制等方式充分調動核心骨干的積極性和持續的創新動力，以促進公司的長期持續、健康發展。

四、承諾

根據《上市公司股權激勵管理辦法》第五十二條“上市公司股東大會或董事會審議通過終止實施股權激勵計劃決議，或者股東大會審議未通過股權激勵計劃的，自決議公告之日起3個月內，上市公司不得再次審議股權激勵計劃。”

公司承諾，自股東大會審議通過終止本次激勵計劃的決議公告之日起三個月內，公司不再審議和披露股權激勵計劃。

五、終止本次激勵計劃的審批程序

（一）董事會審議情況

公司于2024年11月29日召開第四屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于終止實施2023年限制性股票激勵計劃的議案》，董事會認為，終止本次激勵計劃符合公司當前經營情況，有助于公司長遠發展和維護員工切身利益，全體董事一致同意終止實施本次激勵計劃，并將該議案提交股東大會審議。

（二）監事會審議情況

公司于2024年11月29日召開第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于終止實施2023年限制性股票激勵計劃的議案》，監事會認為：公司終止本次激勵計劃符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、規范性文件及公司《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，不會對公司日常經營產生重大不利影響，相關審議程序合法合規。因此，監事會同意終止本次激勵計劃。

六、律師結論性意見

上海市錦天城（深圳）律師事務所認為：（一）本次終止已取得現階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》《激勵計劃》的相關規定，但尚需經公司股東大會審議通過。

（二）本次終止的原因、對公司的影響及公司的后續安排符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律法規、部門規章、規范性文件及《激勵計劃》的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

七、獨立財務顧問結論性意見

上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司認為：公司終止實施2023年限制性股票激勵計劃符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，公司終止實施2023年限制性股票激勵計劃相關事宜尚需取得公司股東大會的審議批準。

特此公告。

深圳市深科達智能裝備股份有限公司董事會

2024年11月30日

證券代碼：688328 證券簡稱：深科達 公告編號：2024-051

深圳市深科達智能裝備股份有限公司

第四屆監事會第十一次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、 監事會會議召開情況

深圳市深科達智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第十一次會議于2024年11月29日以現場方式召開。本次會議的通知于2024年11月26日以電子郵件方式送達全體監事。本次會議應出席的監事3人，實際出席的監事3人，會議的召集和召開程序符合有關法律法規、規范性文件和公司章程的規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

經與會監事充分討論，本次會議審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關于變更會計師事務所的議案》

監事會認為：公司本次變更會計師事務所符合《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》的相關規定，符合公司業務發展、能夠保證公司審計工作的獨立性、客觀性。公司擬聘任的政旦志遠（深圳）會計師事務所（特殊普通合伙）具有會計師事務所執業以及從事證券、期貨相關業務的資格，具備承接公司審計業務的相應條件和勝任能力，能夠滿足公司對年度財務報告及內部控制審計的要求，有利于保障公司審計工作的質量，本次的選聘工作與審議程序符合相關法律法規等規定。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于變更會計師事務所的公告》（公告編號：2024-049）。

表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票。

（二）審議通過《關于終止實施2023年限制性股票激勵計劃的議案》

監事會認為：公司終止實施2023年限制性股票激勵計劃合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、規范性文件以及公司《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，不存在損害股東利益的情形，不會對公司日常經營產生重大不利影響。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于終止實施2023年限制性股票激勵計劃的議案》（公告編號：2024-050）。

表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票。

特此公告。

深圳市深科達智能裝備股份有限公司監事會

2024年11月30日

證券代碼：688328 證券簡稱：深科達 公告編號：2024-052

深圳市深科達智能裝備股份有限公司關于

召開2024年第三次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2024年12月16日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會類型和屆次

2024年第三次臨時股東大會

（二）股東大會召集人：董事會

（三）投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四）現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2024年12月16日 14點30 分

召開地點：深圳市寶安區西鄉街道龍騰社區匯智研發中心B座11樓會議室

（五）網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2024年12月16日

至2024年12月16日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。

（七）涉及公開征集股東投票權

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司第四屆董事會第十五次會議和第四屆監事會第十一次會議審議通過，具體內容詳見公司于2024年11月30日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《上海證券報》《證券時報》披露的相關公告。

2、特別決議議案：議案2

3、對中小投資者單獨計票的議案：議案1、議案2

4、涉及關聯股東回避表決的議案：議案2

應回避表決的關聯股東名稱：股權登記日登記在冊的2023年限制性股票激勵計劃激勵對象對議案2回避表決

5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二）同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

（三）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

（一）股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監事和高級管理人員。

（三）公司聘請的律師。

（四）其他人員

五、會議登記方法

（一）登記手續

1、法人股東：應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示法人股東股票賬戶卡、本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人還應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委托書。出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件到場。

2、合伙企業股東：應由合伙企業執行事務合伙人或委托的代理人出席會議。執行事務合伙人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有執行事務合伙人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人應出示其身份證、執行事務合伙人依法出具的書面授權委托書。

3、自然股東：自然人股東親自出席會議的，應出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會議的，代理人還應出示本人有效身份證件、股東授權委托書。

（二）登記時間：2024年12月11日（上午9:00-12:00下午13:00-17:00）

（三）登記地點：深圳市寶安區西鄉街道龍騰社區匯智研發中心B座10樓證券部。

（四）登記方式：可采用現場登記、電子郵件、信函登記。電子郵件以收到郵件時間為準；通過信函方式的，以信函抵達公司的時間為準。

（五）注意事項：股東請在參加現場會議時攜帶上述證件。

六、其他事項

（一）會議聯系方式

電話：0755-27889869-879

郵箱：irm@szskd.com

聯系人：鄭亦平、黃賢波

地址：深圳市寶安區西鄉街道龍騰社區匯智研發中心B座10樓證券部

（二）會議費用情況：本次股東大會與會股東及股東代理人所有費用自理

（三）出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件提前半小時到達會議現場辦理簽到。

特此公告。

深圳市深科達智能裝備股份有限公司董事會

2024年11月30日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

深圳市深科達智能裝備股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年12月16日召開的貴公司2024年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東賬戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

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