85后男子操縱股票被罰沒3.2億元,終身禁入

85后男子操縱股票被罰沒3.2億元,終身禁入
2024年11月22日 22:23 觀察者網(wǎng)

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站22日消息,中國證券監(jiān)督管理委員會近期發(fā)布的行政處罰決定書顯示,劉洪濤(1985年3月出生)、婁閣(1990年10月出生)2人操縱山西騰茂科技股份有限公司股票,遭證監(jiān)會沒收違法所得8367萬余元,并處以2.51億余元罰款。

證監(jiān)會網(wǎng)站截圖證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

決定書顯示,劉洪濤與婁閣是合作關(guān)系,婁閣主要負(fù)責(zé)協(xié)助劉洪濤尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司,選定股票后,劉洪濤與婁閣共同出資買入目標(biāo)股票,將股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)拉升至預(yù)定的目標(biāo)賣出價(jià)格。隨后,劉洪濤利用不確定的信息誘導(dǎo)其他投資者買入股票,劉洪濤、婁閣將賣出股票金額扣除成本費(fèi)用后再按出資比例進(jìn)行收益分配。

2023年6月19日至9月28日(以下簡稱操縱期間),劉洪濤、婁閣實(shí)際控制“婁閣”東方財(cái)富證券賬戶、“孫某強(qiáng)”申港證券賬戶、“朱某敏”財(cái)通證券賬戶、“葉某標(biāo)”東方財(cái)富證券賬戶、“朱某平”長江證券賬戶、“李某蒙”中泰證券賬戶等6個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組),交易“騰茂科技”。

操縱期間,劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組累計(jì)買入5,366,294股,賣出5,365,592股,持有余股702股,扣除稅費(fèi)后盈利83,674,923.08元。劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組在其實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易,影響“騰茂科技”股票價(jià)格和交易量,并利用不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者交易“騰茂科技”。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:責(zé)令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的“騰茂科技”股票;沒收劉洪濤、婁閣違法所得83,674,923.08元,其中,劉洪濤承擔(dān)80,478,902.34元,婁閣承擔(dān)3,196,020.74元;并處以251,024,769.24元罰款,其中,劉洪濤承擔(dān)241,436,707.02元,婁閣承擔(dān)9,588,062.22元。

鑒于當(dāng)事人劉洪濤嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序,當(dāng)事人婁閣的違法行為情節(jié)較為嚴(yán)重,證監(jiān)會決定:對劉洪濤采取終身證券市場禁入措施,對婁閣采取10年證券市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

鑒于當(dāng)事人劉洪濤、婁閣的違法行為擾亂證券交易秩序,情節(jié)嚴(yán)重,證監(jiān)會決定:對劉洪濤采取5年證券市場禁止交易措施,對婁閣采取3年證券市場禁止交易措施,自我會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。

劉惠忠操縱艾艾精工中公高科股票被罰沒近870萬元

此外,近期另一則行政處罰決定書顯示,劉惠忠(男,1986年8月出生)操縱艾艾精密工業(yè)輸送系統(tǒng)(上海)股份有限公司(以下簡稱艾艾精工)、中公高科養(yǎng)護(hù)科技股份有限公司(以下簡稱中公高科)股票價(jià)格,遭證監(jiān)會沒收違法所得434萬余元,并處以434萬余元罰款。

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決定書顯示,劉惠忠控制使用“陳某娟”等22個(gè)證券賬戶(以下統(tǒng)稱為賬戶組)。賬戶交易由劉惠忠決策,由劉惠忠及其朋友下單。

2021年5月24日至6月3日,劉惠忠控制使用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,通過連續(xù)交易、虛假申報(bào),影響“艾艾精工”交易價(jià)格或者交易量。在上述期間9個(gè)交易日,賬戶組參與交易“艾艾精工”,獲利2,104,779.27元。

2021年4月28日至6月18日,劉惠忠控制使用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,通過連續(xù)交易、虛假申報(bào),分三次影響“中公高科”交易價(jià)格或者交易量。在上述期間29個(gè)交易日,賬戶組參與交易“中公高科”,共獲利2,239,157.08元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:沒收劉惠忠違法所得4,343,936.35元,并處以4,343,936.35元的罰款。

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