繼4月8日被立案后，日前，東吳證券公告收到證監會《行政處罰事先告知書》。因國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，證監會擬罰沒東吳證券及相關四名保代超1500萬元。

公告內容顯示，經中國證監會查明，東吳證券為國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦(主承銷)服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿易業務內控流程審慎核查、走訪流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。

東吳證券為紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦服務，持續督導期至2017年12月31日，在保薦執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《持續督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發行對象履行認購義務能力審慎核查、持續督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人(含持續督導期)。

證監會決定，對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入約94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得約471.70萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入約206.80萬元，并處以413.60萬元罰款。

同時證監會決定，對國美通訊項目簽字保薦代表人張琦、王新給予警告，并對二人保薦執業行為和承銷執業行為均分別處以50萬元、20萬元罰款；對紫鑫藥業項目簽字保薦代表人蔣序全、李佳佳給予警告，并分別除以20萬元、10萬元罰款。

東吳證券在公告中表示，對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓，全面加強管理、補齊工作短板，進一步強化投行業務內控機制，勤勉盡責，規范運作，全面提升投行執業質量，履行好資本市場“看門人”的責任。

國美通訊現證券簡稱為“*ST美訊”，10月14日公司曾公告稱收到證監會《行政處罰決定書》。經查明，公司2020年年度報告存在虛假記載，2020年非公開發行股票構成欺詐發行，2021年年度報告存在虛假記載。11月，公司兩度發布《關于公司股票可能存在因市值低于5億元而終止上市的風險提示公告》。

紫鑫藥業證券簡稱為“*ST紫鑫”，因連續二十個交易日的每日收盤價均低于1元已被終止上市，并于2023年8月4日被深交所摘牌。今年4月10日，公司公告收到吉林證監局下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。監管查明公司于2013年至2021年長期存在信披遺漏或財務造假等問題。

業績方面，今年前三季度東吳證券實現營收約84.37億，同比增長4.98%，實現歸母凈利潤約18.32億元，同比增長4.93%。其中公司前三季度投行業務手續費凈收入約5.14億元，同比下降43.45%。

對于投行業務收入的顯著下滑，東吳證券董事長范力在上交所上證路演中心對投資者解釋稱，主要因資本市場股權融資節奏階段性放緩，較去年有一定程度下降。

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