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股票代碼:601012 股票簡稱:隆基綠能 公告編號:臨2024-057號

債券代碼:113053 債券簡稱:隆22轉債

隆基綠能科技股份有限公司關于“隆22轉債”預計滿足轉股價格向下修正條件的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

一、可轉債發行上市概況

經中國證券監督管理委員會“證監許可[2021]3561號”文核準，公司于2022年1月5日公開發行了7,000萬張可轉債，每張面值100元，發行總額700,000.00萬元，期限6年。票面利率第一年為0.20%、第二年為0.40%、第三年為0.80%、第四年為1.20%、第五年為1.60%、第六年為2.00%。經上海證券交易所自律監管決定書[2022]31號文同意，公司700,000.00萬元可轉債于2022年2月17日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“隆22轉債”，債券代碼“113053”。

根據《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規的規定和公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，公司本次發行的“隆22轉債”自2022年7月11日起可轉換為本公司股票，初始轉股價為82.65元/股，最新轉股價格為58.45元/股。歷次轉股價格調整情況如下：

1、因公司實施2021年年度利潤分配及資本公積轉增股本方案，“隆22轉債”轉股價格由82.65元/股調整為58.85元/股，轉股價格調整實施日期為2022年6月6日（具體情況請詳見公司2022年5月30日披露的相關公告）。

2、因公司實施2022年股票期權與限制性股票激勵計劃，向激勵對象授予限制性股票，“隆22轉債”轉股價格由58.85元/股調整為58.84元/股，轉股價格調整實施日期為2022年7月13日（具體情況請詳見公司2022年7月12日披露的相關公告）。

3、因公司實施2022年年度利潤分配方案，“隆22轉債”轉股價格由58.84元/股調整為58.44元/股，轉股價格調整實施日期為2023年6月19日（具體情況請詳見公司2023年6月13日披露的相關公告）。

4、因公司終止實施2022年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”），回購注銷本次激勵計劃涉及的限制性股票，“隆22轉債”轉股價格由58.44元/股調整為58.45元/股，轉股價格調整實施日期為2023年10月25日（具體情況請詳見公司2023年10月24日披露的相關公告）。

二、可轉債轉股價格向下修正條款與可能觸發情況

（一）轉股價格向下修正條款

1、修正權限與修正幅度

根據募集說明書的約定，“隆22轉債”的轉股價格向下修正條款如下：在本次發行的可轉債存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發行的可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易日均價之間的較高者。

若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

2、修正程序

如公司決定向下修正轉股價格，公司將在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關公告，公告修正幅度和暫停轉股期間等有關信息。從轉股價格修正日起，開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。

（二）轉股價格修正條款預計觸發情況

1、前次決定不修正的情況

2022年10月19日，經公司第五屆董事會2022年第七次會議審議通過，公司董事會決定暫不行使“隆22轉債”轉股價格向下修正的權利，且在未來6個月內（即2022年10月20日至2023年4月19日），如再次觸發“隆22轉債”轉股價格向下修正條款，公司亦不提出向下修正方案；在此期間之后（從2023年4月20日起重新計算），如再次觸發“隆22轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“隆22轉債”轉股價格向下修正的權利（具體情況請詳見公司2022年10月20日披露的相關公告）。

2023年5月15日，經公司第五屆董事會2023年第七次會議審議通過，公司董事會決定暫不行使“隆22轉債”轉股價格向下修正的權利，且在未來6個月內（即2023年5月16日至2023年11月15日），如再次觸發“隆22轉債”轉股價格向下修正條款，公司亦不提出向下修正方案；在此期間之后（從2023年11月16日起重新計算），如再次觸發“隆22轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“隆22轉債”轉股價格向下修正的權利（具體情況請詳見公司2023年5月16日披露的相關公告）。

2023年12月6日，經公司第五屆董事會 2023 年第十四次會議審議通過，公司董事會決定暫不行使“隆22轉債”轉股價格向下修正的權利。且未來6個月內（即2023年12月7日至2024年6月6日），如再次觸發“隆22轉債”轉股價格向下修正條款，公司亦不提出向下修正方案；下一觸發轉股價格修正條件的期間從2024年6月7日起重新計算，如再次觸發“隆22轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“隆22轉債”轉股價格向下修正的權利（具體情況請詳見公司2023年12月7日披露的相關公告）。

2、本次預計觸發的情況

自2024年6月7日起至2024年6月21日，公司股票收盤價已有十個交易日低于當期轉股價格的85%（49.68元/股）。若未來二十個交易日內有五個交易日的公司股票價格繼續滿足相關條件，將可能觸發“隆22轉債”的轉股價格向下修正條款。

根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號一一可轉換公司債券》規定，“在轉股價格修正條件觸發當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否修正轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續審議程序和信息披露義務。上市公司未按本款規定履行審議程序及信息披露義務的，視為本次不修正轉股價格。”公司將依據上述規則要求，結合公司實際情況履行審議和披露義務。

三、風險提示

公司將根據本公司募集說明書的約定和相關法律法規要求，于觸發“隆22轉債”的轉股價格向下修正條件后確定本次是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。

特此公告。

隆基綠能科技股份有限公司董事會

二零二四年六月二十二日

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