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證券代碼：300323 證券簡(jiǎn)稱：華燦光電 公告編號(hào)：2024-010

一、重要提示

本年度報(bào)告摘要來自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會(huì)指定媒體仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)意見為：標(biāo)準(zhǔn)的無保留意見。

本報(bào)告期會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更情況：公司本年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所由變更為容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見提示

□適用 √不適用

公司上市時(shí)未盈利且目前未實(shí)現(xiàn)盈利

□適用 √不適用

董事會(huì)審議的報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

□適用 √不適用

公司計(jì)劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

董事會(huì)決議通過的本報(bào)告期優(yōu)先股利潤(rùn)分配預(yù)案

□適用 √不適用

二、公司基本情況

1、公司簡(jiǎn)介

■

2、報(bào)告期主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品簡(jiǎn)介

（一）主營(yíng)業(yè)務(wù)開展情況

1、從事的主要業(yè)務(wù)

公司是全球領(lǐng)先的LED芯片及先進(jìn)半導(dǎo)體解決方案供應(yīng)商，主要業(yè)務(wù)為 LED芯片、LED外延片、藍(lán)寶石襯底及第三代半導(dǎo)體化合物 GaN 電力電子器件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司注重自主研發(fā)，秉承技術(shù)創(chuàng)新和精益管理雙輪驅(qū)動(dòng)理念，加大研發(fā)投入，以技術(shù)促發(fā)展，向管理要效益，發(fā)力各細(xì)分市場(chǎng)，提升企業(yè)價(jià)值。

報(bào)告期內(nèi)，公司堅(jiān)持客戶導(dǎo)向、技術(shù)引領(lǐng)、精益管理、高質(zhì)增長(zhǎng)的工作方針，堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)合作共贏、協(xié)同發(fā)展的開放態(tài)度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與客戶結(jié)構(gòu)，在提升現(xiàn)有照明、背光、顯示等產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入的同時(shí)，加快Micro LED、GaN電力電子器件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

2、主要產(chǎn)品及其用途

公司主要產(chǎn)品為 LED 芯片及外延片產(chǎn)品、藍(lán)寶石產(chǎn)品及GaN電力電子器件產(chǎn)品。

（1）LED芯片及外延片產(chǎn)品

公司LED芯片產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于電視、電腦、手機(jī)等消費(fèi)電子，室內(nèi)外顯示，車用LED及各類照明，紫外、紅外等市場(chǎng)。隨著 Mini/Micro LED 技術(shù)提升，5G+8K超高清顯示市場(chǎng)快速發(fā)展以及高端照明市場(chǎng)需求不斷拓展，公司產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域不斷拓寬，包括 Mini LED超高清顯示，Micro LED可穿戴設(shè)備以及大屏幕顯示，會(huì)議及影院多功能顯示，政務(wù)交通指揮中心，中大尺寸消費(fèi)電子高端背光，智能照明，車用LED及植物照明，紫外消毒殺菌、紅外感應(yīng)等。

LED外延片技術(shù)含量高，對(duì)最終的LED芯片產(chǎn)品的良率、光電性能、品質(zhì)等影響最大。公司的外延片產(chǎn)品在保證自用的同時(shí)，也在積極拓展市場(chǎng)，主要作為國(guó)內(nèi)外對(duì)高品質(zhì) LED外延片有需求的芯片企業(yè)的原材料，以及作為科學(xué)院所等機(jī)構(gòu)前沿技術(shù)開發(fā)的基礎(chǔ)材料等。

（2）藍(lán)寶石產(chǎn)品

藍(lán)寶石材料化學(xué)性質(zhì)穩(wěn)定，硬度高，具有優(yōu)異的透光性，熱傳導(dǎo)性和電氣絕緣性，是現(xiàn)代工業(yè)極為重要的基礎(chǔ)材料，除在尖端科技領(lǐng)域廣泛應(yīng)用外，在精密機(jī)械、光通信、微電子、光電子，尤其是LED產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了極為重要的作用。公司藍(lán)寶石產(chǎn)品包括2至8英寸晶棒和襯底片及各種光學(xué)應(yīng)用產(chǎn)品，目前主要應(yīng)用于LED芯片襯底材料、消費(fèi)電子產(chǎn)品以及智能可穿戴產(chǎn)品的窗口材料等領(lǐng)域。

（3）GaN電力電子器件產(chǎn)品

公司自成立以來聚焦GaN材料在LED領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)，并于2020年正式進(jìn)入GaN電力電子器件領(lǐng)域，產(chǎn)品將主要面向移動(dòng)消費(fèi)電子終端快速充電器、其他電源設(shè)備、云計(jì)算大數(shù)據(jù)服務(wù)器中心、通信及汽車應(yīng)用等領(lǐng)域。受市場(chǎng)宏觀環(huán)境影響，目前外延以及器件的研發(fā)制造進(jìn)展與原計(jì)劃存在偏差，預(yù)計(jì)2024年底前實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)突破。

（二）公司經(jīng)營(yíng)情況的討論與分析

公司深度整合產(chǎn)業(yè)鏈資源，積極開拓高端市場(chǎng)，圍繞核心技術(shù)形成專利和專有技術(shù)，管理創(chuàng)新升級(jí)，實(shí)施運(yùn)營(yíng)管理和產(chǎn)品線專項(xiàng)管理。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)主要為研發(fā)、生產(chǎn)和銷售LED襯底片、外延片及芯片，公司為 LED芯片行業(yè)第一梯隊(duì)供應(yīng)商，藍(lán)寶石襯底片保持國(guó)內(nèi)市場(chǎng)領(lǐng)先供應(yīng)商地位。

1、經(jīng)營(yíng)模式

（1）研發(fā)模式

研發(fā)是公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一，公司成立至今致力于自主創(chuàng)新，通過“工程師文化+歸國(guó)博士+資深業(yè)內(nèi)人士”相結(jié)合的模式，全方位吸引、培養(yǎng)各類專業(yè)技術(shù)人才。目前，研發(fā)中心擁有一支高效高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，擁有海內(nèi)外碩博士上百名。

技術(shù)及產(chǎn)品研發(fā)主要分為短期市場(chǎng)化產(chǎn)品開發(fā)、中長(zhǎng)期前瞻性技術(shù)方向研發(fā)。區(qū)分這兩種不同性質(zhì)的研發(fā)，有助于公司合理分配資源，在保證現(xiàn)有產(chǎn)品、替代產(chǎn)品滿足未來幾個(gè)季度市場(chǎng)需求的同時(shí)，又能投入足夠的研發(fā)資源開發(fā)儲(chǔ)備新技術(shù)，為公司未來新產(chǎn)品和行業(yè)領(lǐng)先地位保駕護(hù)航。

公司一方面強(qiáng)化提升現(xiàn)有產(chǎn)品性能、技術(shù)降本并提升產(chǎn)品在終端客戶使用體驗(yàn)以保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面持續(xù)投入積極研發(fā)下一代技術(shù)和新產(chǎn)品，為未來市場(chǎng)提前做充分、成熟的技術(shù)儲(chǔ)備。公司實(shí)行先進(jìn)技術(shù)開發(fā)中心管理制，聚焦Micro LED芯片制程及相關(guān)轉(zhuǎn)移技術(shù)、化合物半導(dǎo)體功率器件等未來戰(zhàn)略型研發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化。公司與上下游國(guó)內(nèi)外企業(yè)、院校、科研院所保持合作。報(bào)告期內(nèi)，公司成功獲批2023年度國(guó)家級(jí)重大科技攻關(guān)項(xiàng)目和2023年度江蘇省重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目。面對(duì)未來，公司積極布局高端產(chǎn)品技術(shù)和市場(chǎng)化應(yīng)用，通過技術(shù)創(chuàng)新形成更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（2）生產(chǎn)模式

公司生產(chǎn)圍繞著藍(lán)寶石襯底、LED外延片及LED芯片這三個(gè)重要生產(chǎn)環(huán)節(jié)。藍(lán)寶石襯底的生產(chǎn)基地為全資子公司云南藍(lán)晶，LED外延片和LED芯片的生產(chǎn)主要在張家港和義烏兩地進(jìn)行，珠海廠區(qū)投入建設(shè)中。藍(lán)寶石襯底是LED外延片的重要原材料，為公司芯片生產(chǎn)提供穩(wěn)定供應(yīng)保障及有效成本控制。

LED芯片屬于半標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，不同的封裝客戶根據(jù)其封裝產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的不同對(duì)芯片波長(zhǎng)等規(guī)格參數(shù)有著不同的要求，但在一定的差異范圍內(nèi)，不同規(guī)格的產(chǎn)品間也可以相互替代?；诖颂匦?，公司盡可能多生產(chǎn)和銷售通用型產(chǎn)品來提升運(yùn)營(yíng)效率，降低庫(kù)存規(guī)模，達(dá)到更低的成本和更好的供應(yīng)靈活度。

公司生產(chǎn)以客戶需求為導(dǎo)向，由銷售和產(chǎn)品開發(fā)負(fù)責(zé)市場(chǎng)預(yù)測(cè)與客戶新產(chǎn)品導(dǎo)入，運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)部門以此來進(jìn)行排產(chǎn)規(guī)劃和執(zhí)行，最終營(yíng)收和盈虧也將與管理責(zé)任人績(jī)效密切掛鉤。具體說來，公司根據(jù)銷售和產(chǎn)品開發(fā)與客戶的溝通，結(jié)合公司對(duì)各細(xì)分市場(chǎng)的判斷來制定生產(chǎn)計(jì)劃，滿足客戶需求的同時(shí)建立安全庫(kù)存；制定月度排產(chǎn)計(jì)劃，形成多個(gè)月份的滾動(dòng)生產(chǎn)計(jì)劃，在計(jì)劃執(zhí)行過程中根據(jù)客戶需求變化和產(chǎn)出情況對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃定期作出適當(dāng)調(diào)整，從而提高產(chǎn)品產(chǎn)銷率，保持健康的原材料、半成品和成品庫(kù)存。

隨著公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，公司以持續(xù)優(yōu)化的質(zhì)量體系滿足客戶日益提升的品質(zhì)追求。公司從原材料入庫(kù)檢測(cè)到產(chǎn)品制程管理，再到發(fā)貨前的質(zhì)量檢查，遵循全面的品質(zhì)管理規(guī)范，始終秉持“質(zhì)量第一”的生產(chǎn)理念。在品質(zhì)保證上，品質(zhì)部門具有獨(dú)立的、客觀的發(fā)貨否決權(quán)，確保公司在客戶和行業(yè)的品質(zhì)聲譽(yù)。

（3）營(yíng)銷模式

公司根據(jù)細(xì)分市場(chǎng)逐步完善產(chǎn)品管理和銷售體系，依據(jù)市場(chǎng)需求和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定實(shí)施公司整體銷售策略。公司主要采取直銷模式，直接服務(wù)國(guó)內(nèi)外主流LED封裝廠商和終端應(yīng)用廠商。

公司四大銷售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)產(chǎn)品規(guī)劃和市場(chǎng)推廣，通過研究分析市場(chǎng)的總體需求趨勢(shì)、戰(zhàn)略客戶的發(fā)展動(dòng)向和戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合對(duì)客戶的定期拜訪交流形成產(chǎn)品和營(yíng)銷策略，涵蓋新產(chǎn)品規(guī)劃、推廣、新老產(chǎn)品迭代等。隨著公司技術(shù)水平不斷提高，產(chǎn)品系列不斷完善，公司憑借優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品、領(lǐng)先的技術(shù)支持及戰(zhàn)略合作等滿足客戶需求，取得與客戶戰(zhàn)略共贏，提升國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的銷售份額。

（4）采購(gòu)模式

LED業(yè)務(wù)采購(gòu)以貴金屬、襯底片等重要原材料為主，化學(xué)品、大宗氣體、MO源及硅片等一般原材料為輔，其供應(yīng)商主要為生產(chǎn)襯底片、MO源、貴金屬、化學(xué)品及特種氣體等原材料的LED行業(yè)上游企業(yè)。公司藍(lán)寶石業(yè)務(wù)采購(gòu)以三氧化二鋁、鉆石線、碳化硼等藍(lán)寶石生產(chǎn)所需化學(xué)品原材料為主，其供應(yīng)商主要為生產(chǎn)化學(xué)品原材料的上游企業(yè)。

公司采購(gòu)部門負(fù)責(zé)確保采購(gòu)物料和產(chǎn)品滿足規(guī)定要求，公司采購(gòu)部門根據(jù)各部門請(qǐng)購(gòu)需求并綜合考慮合理的庫(kù)存水平進(jìn)行采購(gòu)，通過招標(biāo)、議價(jià)、比價(jià)等方式確定供應(yīng)商，并對(duì)采購(gòu)訂單進(jìn)行跟蹤處理、到貨入庫(kù)、對(duì)賬及付款、后續(xù)質(zhì)量處理等采購(gòu)流程。針對(duì)生產(chǎn)性物料制定成本控制計(jì)劃，按季度、月度或有議價(jià)需求時(shí)不定期通過招標(biāo)、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)、議價(jià)、比價(jià)等方式確定合適供應(yīng)商；針對(duì)低值易耗產(chǎn)品，通過招標(biāo)、詢價(jià)、比價(jià)等確定供應(yīng)商；針對(duì)大額生產(chǎn)性設(shè)備實(shí)行招標(biāo)采購(gòu)，經(jīng)公司嚴(yán)格的招標(biāo)程序后選定供應(yīng)商。公司執(zhí)行嚴(yán)格的采購(gòu)控制流程，采購(gòu)部門通過匯總采購(gòu)需求、接收采購(gòu)申請(qǐng)單、供應(yīng)商評(píng)價(jià)、詢價(jià)議價(jià)比價(jià)、簽訂采購(gòu)合同及外發(fā)、采購(gòu)訂單跟催、訂單到貨處理、請(qǐng)款付款處理等程序完成采購(gòu)流程。

報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入290,330.79萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)23.28%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-84,569.20萬(wàn)元，較上年同期下降69,865.65萬(wàn)元。資產(chǎn)總額1,137,166.74萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率33.77%；歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為753,112.13萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)19.89%。

主要業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素：

對(duì)比2022年，公司營(yíng)收水平明顯上升，但虧損有所增加。2023年，公司積極推行滿銷促滿產(chǎn)策略，全面深化客戶導(dǎo)向，照明、直顯、背光三大業(yè)務(wù)線深拓，客戶產(chǎn)品開發(fā)等組織能深入到客戶一線，了解客戶的痛點(diǎn)和需求。在BOE品牌賦能加持下，照明BU、直顯BU、背光BU、海外大客戶BU營(yíng)銷能力大幅提升，實(shí)現(xiàn)銷量和營(yíng)收的明顯上升。

公司內(nèi)通過產(chǎn)能提升、原材料降本、工藝優(yōu)化等措施有效降低產(chǎn)品成本，但由于經(jīng)濟(jì)恢復(fù)緩慢，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，LED終端市場(chǎng)需求疲弱使得整體庫(kù)存去化緩慢，新玩家入局后競(jìng)爭(zhēng)加劇，市場(chǎng)價(jià)格承壓，量增價(jià)跌， 導(dǎo)致公司產(chǎn)品毛利率受到較大影響。

(三） 行業(yè)的基本情況

1、行業(yè)現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢(shì)

（1）LED行業(yè)概況

中國(guó)已將大力支持發(fā)展第三代半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)寫入“十四五”規(guī)劃之中，LED是第三代半導(dǎo)體的一個(gè)重要行業(yè)領(lǐng)域，已經(jīng)被廣泛應(yīng)用到照明，背光，顯示屏等諸多應(yīng)用場(chǎng)景。LED還在積極擴(kuò)展到Mini/Micro微顯示，特種照明，智能穿戴，景觀亮化，特殊通信，光學(xué)醫(yī)療，環(huán)境治理等新興場(chǎng)景，提供了行業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)的拉動(dòng)力。LED產(chǎn)業(yè)鏈可以分為上游外延芯片，中游封裝，以及下游的各類應(yīng)用產(chǎn)品。在新興的Mini/Micro細(xì)分市場(chǎng)，多元化的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)正在被探索，LED外延芯片依然是產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)密集度最高的環(huán)節(jié)。

2023年，全球政經(jīng)格局復(fù)雜多變，經(jīng)濟(jì)恢復(fù)緩慢，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇。LED行業(yè)上看，終端市場(chǎng)需求疲弱使得整體庫(kù)存去化緩慢，新玩家入局后競(jìng)爭(zhēng)加劇，市場(chǎng)價(jià)格承壓，量增價(jià)跌，據(jù)統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)，2023年全球LED芯片總產(chǎn)值約23億美金，同比下降16%。各LED廠商紛紛加速M(fèi)ini LED、高光效、車用等高端出貨，以平滑負(fù)面影響。前沿技術(shù)方面，Micro LED成功量產(chǎn)化至大型顯示與手表，雖然僅少量出貨，但也邁出市場(chǎng)化階段相當(dāng)重要的一步。

（2）GaN電力電子器件行業(yè)概況

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，能源問題也逐漸突顯。電能作為一種清潔能源，在社會(huì)生產(chǎn)和日常生活中發(fā)揮的作用也越來越大，如何高效地使用電能也成為目前電學(xué)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。基于GaN功率器件的電能轉(zhuǎn)換技術(shù)作為電力電子領(lǐng)域的核心技術(shù)之一，廣泛應(yīng)用于新能源汽車、消費(fèi)類電子等諸多領(lǐng)域，是推進(jìn)電能高效利用的關(guān)鍵技術(shù)，也是節(jié)能減排的重要技術(shù)，對(duì)減輕能源壓力和推進(jìn)環(huán)保治理進(jìn)程具有重要意義。

從“碳達(dá)峰，碳中和”國(guó)家發(fā)展目標(biāo)來看，氮化鎵材料作為支撐“新基建”建設(shè)的關(guān)鍵核心器件，其下游應(yīng)用切中了“新基建”中5G基站、特高壓、新能源充電樁、城際高鐵等主要領(lǐng)域。此外，氮化鎵的高效電能轉(zhuǎn)換特性，能夠幫助實(shí)現(xiàn)光伏、風(fēng)電（電能生產(chǎn)），直流特高壓輸電（電能傳輸），新能源汽車、工業(yè)電源、機(jī)車牽引、消費(fèi)電源（電能使用）等領(lǐng)域的電能高效轉(zhuǎn)換，助力“碳達(dá)峰，碳中和”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。2021年，氮化鎵半導(dǎo)體材料被正式寫入“十四五”規(guī)劃中，這就意味著氮化鎵產(chǎn)業(yè)將在未來的發(fā)展中獲得國(guó)家層面的大力扶持。近幾年，GaN功率半導(dǎo)體發(fā)展迅速，行家說Research預(yù)計(jì)，2023年全球產(chǎn)值規(guī)模將達(dá)到5.09億美元，同比增長(zhǎng)82%，預(yù)計(jì)到2028年全球GaN功率半導(dǎo)體市場(chǎng)的產(chǎn)值將達(dá)24.98億美元。

（3）藍(lán)寶石襯底材料行業(yè)概況

藍(lán)寶石晶體是現(xiàn)代工業(yè)重要的基礎(chǔ)材料，具有優(yōu)異的光學(xué)性能、機(jī)械性能和化學(xué)穩(wěn)定性，強(qiáng)度大、硬度大、耐腐蝕，可在接近2000攝氏度高溫下工作，在紫外、可見光、紅外、微波波段均有良好的透過率。

LED行業(yè)是藍(lán)寶石材料的主要應(yīng)用領(lǐng)域之一，約80%的LED芯片以藍(lán)寶石為襯底。近年來，在國(guó)家一系列政策的扶持下，LED行業(yè)得益于下游強(qiáng)勁需求的驅(qū)動(dòng)而蓬勃發(fā)展。另外，隨著全球消費(fèi)電子產(chǎn)品持續(xù)的創(chuàng)新迭代，藍(lán)寶石成為越來越重要的觸控顯示、外觀防護(hù)的主流材料。近年來，藍(lán)寶石在消費(fèi)電子領(lǐng)域的應(yīng)用不斷增加，包括智能手表表鏡及后蓋、智能手機(jī)和平板電腦攝像頭保護(hù)鏡片、指紋識(shí)別鏡片、保護(hù)蓋板等零組件，市場(chǎng)呈現(xiàn)出旺盛的需求態(tài)勢(shì)。

從供給端來看，隨著長(zhǎng)晶及加工的技術(shù)和工藝進(jìn)步，藍(lán)寶石尺寸不斷擴(kuò)大并規(guī)模化生產(chǎn)，技術(shù)進(jìn)步和規(guī)?；a(chǎn)使得藍(lán)寶石材料的成本持續(xù)下降，持續(xù)降本也有望給藍(lán)寶石帶來新的應(yīng)用市場(chǎng)。

從中遠(yuǎn)期發(fā)展來看，藍(lán)寶石行業(yè)仍將以LED行業(yè)為主，同時(shí)窗口行業(yè)隨著各類智能穿戴產(chǎn)品的興起，更多的國(guó)內(nèi)外廠商選擇使用藍(lán)寶石材料應(yīng)用在手表表鏡、脫毛儀、POS機(jī)、掃描儀等產(chǎn)品。藍(lán)寶石窗口還在多個(gè)光電應(yīng)用場(chǎng)景的升級(jí)中迎來增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，主要體現(xiàn)在鏡片、激光器、紅外窗口和光導(dǎo)器件等方面。由于其極高的硬度和透光性，在激光器中可以用作輸出窗口；而在紅外窗口中，由于其優(yōu)異的透過性，可以增強(qiáng)紅外線的穿透效果；此外，還可制作高品質(zhì)的光學(xué)元件，用于高分辨率顯微鏡或探測(cè)器等。光通訊方面，用于光通訊的金屬化光窗受益于 5G 基站的快速增加，預(yù)計(jì)未來也有可能出現(xiàn)增長(zhǎng)。在玻璃行業(yè)的應(yīng)用，由于藍(lán)寶石是無色透明的寶石，可以制成小型的光學(xué)元器件，例如玻璃積木、手表表盤、手機(jī)屏幕等。

隨著科技不斷發(fā)展，藍(lán)寶石材料的應(yīng)用領(lǐng)域還會(huì)不斷擴(kuò)大，如軍用裝備、醫(yī)用設(shè)備、航空航天用精密儀器、新能源領(lǐng)域等。同時(shí)，未來隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境恢復(fù)，原有的LED襯底照明市場(chǎng)也將恢復(fù)，同時(shí)Mini LED和Micro LED顯示的應(yīng)用也會(huì)隨著需求應(yīng)用的增加而擴(kuò)大需求。非LED方面應(yīng)用領(lǐng)域的增加也將成為藍(lán)寶石材料的重要市場(chǎng)增長(zhǎng)點(diǎn)。

2、行業(yè)公司情況

（1）三安光電股份有限公司：成立于1993年3月，上海證券交易所主板上市公司，股票代碼為600703.SH。三安光電以砷化鎵、氮化鎵、碳化硅、磷化銦、氮化鋁、藍(lán)寶石等半導(dǎo)體新材料所涉及的外延片、芯片為核心主業(yè)。三安光電系國(guó)內(nèi)規(guī)模首位、品質(zhì)領(lǐng)先的全色系超高亮度LED外延及芯片產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)企業(yè)。

（2）深圳市兆馳股份有限公司：成立于2005年4月，2010年6月在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市，證券代碼為002429。主營(yíng)業(yè)務(wù)方向?yàn)橐壕щ娨暋C(jī)頂盒、LED元器件及組件、網(wǎng)絡(luò)通訊終端和互聯(lián)網(wǎng)文娛等產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，同時(shí)積極進(jìn)軍半導(dǎo)體行業(yè)，布局LED外延片和芯片。隨著兆馳南昌LED芯片產(chǎn)業(yè)園的順利達(dá)產(chǎn)，兆馳股份已掌握核心技術(shù)并打通LED全產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)。

（3）富采投資控股股份有限公司（臺(tái)灣證交所股票代號(hào): 3714)：成立于2021年1月，由晶元光電與隆達(dá)電子之臺(tái)灣兩大 LED 集團(tuán)通過換股成立，致力成為跨國(guó)性的化合物半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)投資平臺(tái)。專注于化合物半導(dǎo)體之技術(shù)研發(fā)與生產(chǎn)制造，集團(tuán)公司之產(chǎn)品涵蓋磊晶、晶粒、封裝到模塊，可提供客戶供應(yīng)鏈整合客制服務(wù)及解決方案；產(chǎn)品應(yīng)用范圍涵蓋顯示器、專業(yè)照明、車用、感測(cè)、5G 通訊、功率器件等應(yīng)用。

（4）聚燦光電科技股份有限公司：成立于2010年4月，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司，股票代碼為300708.SZ。聚燦光電主要從事化合物光電半導(dǎo)體材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品為GaN基高亮度LED外延片、芯片。

（5）廈門乾照光電股份有限公司：成立于2006年2月，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司，股票代碼為300102.SZ。乾照光電主要從事半導(dǎo)體光電產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品為全色系LED外延片和芯片及砷化鎵太陽(yáng)能電池外延片和芯片，為L(zhǎng)ED產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)。

（6）江蘇蔚藍(lán)鋰芯股份有限公司（曾用名：江蘇澳洋順昌股份有限公司）：成立于2002年9月，深圳證券交易所主板上市公司，股票代碼為002245.SZ。蔚藍(lán)鋰芯主要從事鋰電池、LED芯片及金屬物流配送三大業(yè)務(wù)，蔚藍(lán)鋰芯具有從藍(lán)寶石襯底切磨拋、PSS、外延片到LED芯片的完整產(chǎn)業(yè)鏈，是國(guó)內(nèi)主要的LED芯片供應(yīng)商之一。

3、公司所處的行業(yè)地位

公司為全球領(lǐng)先的 LED 芯片供應(yīng)商，位列國(guó)內(nèi)芯片行業(yè)第一梯隊(duì)。

具體細(xì)分業(yè)務(wù)如下：

（1）高光效通用LED照明、傳統(tǒng)LED背光及高端LED顯示市場(chǎng)：

報(bào)告期內(nèi)，終端市場(chǎng)需求疲弱，新玩家入局后競(jìng)爭(zhēng)加劇，市場(chǎng)價(jià)格承壓，量增價(jià)跌，公司照明、背光及顯示產(chǎn)品雖營(yíng)收、出貨量同比有所增長(zhǎng)，但凈利未達(dá)預(yù)期。本年度，在保證現(xiàn)有客戶出貨量的同時(shí)，公司也在積極拓展新客戶、新場(chǎng)景。公司高光效通用照明芯片性價(jià)比高，量產(chǎn)能力強(qiáng)，受到越來越多國(guó)際一線品牌客戶的青睞。通用照明芯片產(chǎn)品單位面積性能獲得持續(xù)提升，為公司產(chǎn)品的性能競(jìng)爭(zhēng)力奠定了基礎(chǔ)，也為產(chǎn)品成本的降低提供可能性，有效促進(jìn)了公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提升。傳統(tǒng)背光芯片產(chǎn)品積極提升產(chǎn)品光效和抗靜電能力，全系產(chǎn)品已進(jìn)入國(guó)內(nèi)外終端品牌廠商供應(yīng)鏈。本年度同步重啟傳統(tǒng)小背光業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)多家重點(diǎn)客戶合作。高端LED顯示市場(chǎng)一直是公司深耕時(shí)間最長(zhǎng)且持續(xù)領(lǐng)先的細(xì)分市場(chǎng)。公司通過持續(xù)技術(shù)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)了戶內(nèi)/外產(chǎn)品在終端可靠性和顯示畫質(zhì)方面的頂尖水平。針對(duì)困擾顯示行業(yè)的痛點(diǎn)和難點(diǎn)，公司為客戶提供原創(chuàng)的創(chuàng)新解決方案，完美的實(shí)現(xiàn)了顯示屏更好的顯示一致性和更好的色彩飽和度。

（2）Mini/Micro LED市場(chǎng)：

2023年京東方成為華燦光電控股股東，在上下游資源和產(chǎn)業(yè)協(xié)同方面可充分賦能，豐富產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，拓展應(yīng)用市場(chǎng)，共同拓展Mini/Micro LED前沿技術(shù)及產(chǎn)品。

公司是行業(yè)內(nèi)最早開展Mini/Micro技術(shù)研發(fā)的芯片企業(yè)之一，目前技術(shù)水平及出貨量均處于行業(yè)領(lǐng)先。公司于2019年在行業(yè)內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)Mini LED芯片產(chǎn)品大批量生產(chǎn)與銷售，Mini LED RGB芯片率先解決Mini LED在微間距COB直顯應(yīng)用的高灰階顯示問題，具有高對(duì)比度、高可靠性及光色一致性好等優(yōu)勢(shì)；Mini LED背光芯片具有高光效、高可靠性和高度一致性等優(yōu)勢(shì)。Mini LED RGB芯片產(chǎn)品已應(yīng)用于主流Mini LED終端廠商的多個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目中。Mini LED背光芯片已經(jīng)應(yīng)用于智慧屏、電視、筆記本電腦、電競(jìng)顯示器、車載中控屏系列等終端產(chǎn)品。合作伙伴涵蓋行業(yè)內(nèi)大多數(shù)龍頭企業(yè)，包括京東方、群創(chuàng)等知名企業(yè)。公司與產(chǎn)業(yè)鏈上下游緊密協(xié)同合作，引領(lǐng)新型高端顯示產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。2023年，在公司Mini LED產(chǎn)品出貨量持續(xù)提升，Mini LED RGB產(chǎn)品市占率持續(xù)領(lǐng)先的前提下，Mini LED背光產(chǎn)品也在越來越多高階顯示項(xiàng)目中被應(yīng)用量產(chǎn)。公司Mini LED產(chǎn)品隨著客戶群從國(guó)內(nèi)逐步走進(jìn)海外高端供應(yīng)鏈，必將成為公司業(yè)績(jī)最重要的增長(zhǎng)點(diǎn)。

公司Micro LED與國(guó)內(nèi)外知名消費(fèi)類和科技類頭部企業(yè)持續(xù)合作推進(jìn)各類終端產(chǎn)品落地。2023年7月，廣東華燦珠海Micro LED晶圓制造和封裝測(cè)試基地項(xiàng)目動(dòng)工，并于2024年1月31日順利封頂。該項(xiàng)目將打造出Micro LED晶圓和像素器件生產(chǎn)線，為不同應(yīng)用需求的客戶提供高質(zhì)量的Micro LED產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)在較好發(fā)光效率和波長(zhǎng)一致性條件下較高的生產(chǎn)良率，初步實(shí)現(xiàn)Micro LED的產(chǎn)業(yè)化，逐步完善公司Micro LED生態(tài)鏈布局。

（3）LED植物照明市場(chǎng)：

植物照明行業(yè)由于市場(chǎng)應(yīng)用的特殊性，需利用植物照明燈長(zhǎng)期通電點(diǎn)亮，對(duì)LED芯片產(chǎn)品的光效和可靠性有極高的要求。公司在2014年已布局植物照明市場(chǎng)，目前已成為全球植物照明LED芯片的最重要供應(yīng)商之一。公司已與國(guó)際客戶密切合作多系列高效率的植物照明白光芯片解決方案，量產(chǎn)品的失效控制能力再達(dá)新的臺(tái)階。

（4）車用LED市場(chǎng)：

公司在車用LED市場(chǎng)已有多年的技術(shù)積累與客戶基礎(chǔ)，車用照明產(chǎn)品在報(bào)告期內(nèi)出貨數(shù)量進(jìn)一步提升。2023年，車燈產(chǎn)品亮度等性能提升顯著，反極性、正裝背光等產(chǎn)品組合逐步優(yōu)化，預(yù)計(jì)2024年會(huì)迎來更顯著的市場(chǎng)客戶突破。

（5）GaN電力電子器件市場(chǎng)：

公司依托LED芯片在 GaN 材料與器件領(lǐng)域十幾年的技術(shù)積累，擁有高水平的GaN器件開發(fā)團(tuán)隊(duì)、GaN器件工藝技術(shù)及研發(fā)階段的設(shè)備基礎(chǔ)。公司于2020年開始進(jìn)入GaN電力電子器件領(lǐng)域，產(chǎn)品主要面向移動(dòng)消費(fèi)電子終端快速充電器、其他電源設(shè)備、云計(jì)算大數(shù)據(jù)服務(wù)器中心、通信及汽車應(yīng)用等領(lǐng)域。2023年，在自有外延方面，650V GaN on Si for D-mode外延達(dá)業(yè)界主流。在器件方面，650V GaN產(chǎn)品性能良率提升顯著，為2024年市場(chǎng)開拓奠定基礎(chǔ)。

（6）藍(lán)寶石襯底市場(chǎng)：

針對(duì)藍(lán)寶石襯底市場(chǎng)，子公司云南藍(lán)晶自成立以來，一直致力于藍(lán)寶石晶體的生長(zhǎng)、加工和研發(fā)，積累了豐富的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，目前擁有具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的下降法長(zhǎng)晶工藝技術(shù)和自主制造的長(zhǎng)晶設(shè)備。高效的產(chǎn)能和穩(wěn)定的品質(zhì)，奠定了云南藍(lán)晶在行業(yè)較為領(lǐng)先的市場(chǎng)地位，獲得客戶廣泛認(rèn)可。公司通過持續(xù)的工藝優(yōu)化和精益管理，在提高生產(chǎn)效率、提升產(chǎn)品良率及降低產(chǎn)品單位邊際成本方面，取得了積極進(jìn)展。

3、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

（1） 近三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

√是 □否

追溯調(diào)整或重述原因

會(huì)計(jì)政策變更

單位：元

■

會(huì)計(jì)政策變更的原因及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的情況

2022年11月30日，財(cái)政部發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋第16號(hào)》（財(cái)會(huì)[2022]31號(hào)，以下簡(jiǎn)稱解釋16號(hào)）， 其中“關(guān)于單項(xiàng)交易產(chǎn)生的資產(chǎn)和負(fù)債相關(guān)的遞延所得稅不適用初始確認(rèn)豁免的會(huì)計(jì)處理”內(nèi)容自2023年1月1日起施行。

本公司于2023年1月1日?qǐng)?zhí)行解釋16號(hào)的該項(xiàng)規(guī)定，對(duì)于在首次施行解釋16號(hào)的財(cái)務(wù)報(bào)表列報(bào)最早期間的期初（即2022年1月1日）至2023年1月1日之間發(fā)生的適用解釋16號(hào)的單項(xiàng)交易，本公司按照解釋16號(hào)的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于2022年1月1日因適用解釋16號(hào)的單項(xiàng)交易而確認(rèn)的租賃負(fù)債和使用權(quán)資產(chǎn)，產(chǎn)生應(yīng)納稅暫時(shí)性差異和可抵扣暫時(shí)性差異的，本公司按照解釋16號(hào)和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第18號(hào)一一所得稅》的規(guī)定，將累積影響數(shù)調(diào)整2022年1月1日的留存收益及其他相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目。

因執(zhí)行該項(xiàng)會(huì)計(jì)處理規(guī)定，本公司追溯調(diào)整了2022年1月1日合并財(cái)務(wù)報(bào)表的遞延所得稅資產(chǎn)63,756.92元、遞延所得稅負(fù)債61,509.73元，相關(guān)調(diào)整對(duì)本公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表中歸屬于母公司股東權(quán)益的影響金額為2,247.19元，其中盈余公積為0.00元、未分配利潤(rùn)為2,247.19元；對(duì)少數(shù)股東權(quán)益的影響金額為0.00元。行該項(xiàng)會(huì)計(jì)處理規(guī)定對(duì)母公司財(cái)務(wù)報(bào)表無影響。同時(shí)，本公司對(duì)2022年度合并比較財(cái)務(wù)報(bào)表的相關(guān)項(xiàng)目追溯調(diào)整如下：

■

執(zhí)行該項(xiàng)會(huì)計(jì)處理規(guī)定對(duì)本公司2022年度母公司比較財(cái)務(wù)報(bào)表無影響。

（2） 分季度主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元

■

上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異

□是 √否

4、股本及股東情況

（1） 普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

單位：股

■

前十名股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借股份情況

□適用 √不適用

前十名股東較上期發(fā)生變化

√適用 □不適用

單位：股

■

公司是否具有表決權(quán)差異安排

□適用 √不適用

（2） 公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□適用 √不適用

公司報(bào)告期無優(yōu)先股股東持股情況。

（3） 以方框圖形式披露公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系

■

5、在年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

三、重要事項(xiàng)

1、2023年公司在戰(zhàn)略指引下，貫徹落實(shí)“客戶導(dǎo)向、技術(shù)引領(lǐng)、精益管理、高質(zhì)增長(zhǎng)”工作方針。重要業(yè)務(wù)回顧如下:

（1）明確并完善公司發(fā)展戰(zhàn)略

公司內(nèi)組織多輪研討并共識(shí)了公司的企業(yè)愿景、使命、價(jià)值觀，明確了發(fā)展戰(zhàn)略，并以此為指引不斷優(yōu)化公司發(fā)展路徑。一方面是統(tǒng)籌優(yōu)化產(chǎn)線布局，強(qiáng)化產(chǎn)線競(jìng)爭(zhēng)力，快速提升產(chǎn)能規(guī)模和行業(yè)市占率。另一方面是強(qiáng)化Micro、車載、GaN等專項(xiàng)攻關(guān)，孵化新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)極，支撐戰(zhàn)略目標(biāo)落地。

（2）行業(yè)影響力有效提升

全公司客戶導(dǎo)向意識(shí)逐步強(qiáng)化。照明、直顯、背光三大業(yè)務(wù)線深拓，客戶產(chǎn)品開發(fā)等組織能深入到客戶一線，了解客戶的痛點(diǎn)和需求。照明BU、直顯BU、背光BU、海外大客戶BU營(yíng)銷能力大幅提升，23年底芯片月銷量突破70萬(wàn)片，客戶信任度大幅提升。公司在成功舉辦華燦十八周年慶典之際完成了品牌升級(jí)發(fā)布，在BOE品牌賦能下進(jìn)一步提升行業(yè)影響力，踏上新征程。

（3）強(qiáng)化技術(shù)研發(fā)，優(yōu)化管理體系，共筑企業(yè)文化

內(nèi)功不斷夯實(shí)，助力經(jīng)營(yíng)改善。產(chǎn)品技術(shù)方面，戶內(nèi)顯示和倒裝銀鏡產(chǎn)品提亮最為顯著，性能超過競(jìng)品。芯片成本全年整體大幅降低；管理體系方面，成立執(zhí)行委員會(huì)，完善了各級(jí)溝通決策機(jī)制。強(qiáng)化了各現(xiàn)地、各業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任，強(qiáng)化了各專業(yè)組織的專業(yè)賦能能力。企業(yè)文化方面，公司達(dá)成了文化體系的共識(shí)，搭建文化共享平臺(tái)，豐富文化活動(dòng)，進(jìn)一步促進(jìn)組織融合，提升組織活力和戰(zhàn)斗力。

（4）加強(qiáng)現(xiàn)金管理，提升資金效率

公司高度重視現(xiàn)金管理對(duì)長(zhǎng)期健康經(jīng)營(yíng)發(fā)展的重要性，在保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)前提下優(yōu)化閑置募集資金及自有資金調(diào)配，合理安排閑置資金持有形式，通過安全穩(wěn)健的現(xiàn)金管理工具提高資金效率及相關(guān)收益。加強(qiáng)應(yīng)收賬款的核算與監(jiān)控、催收及修訂信用政策同時(shí)，審慎選擇適當(dāng)?shù)慕Y(jié)算工具進(jìn)行各項(xiàng)付款管理，大大改善應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)，有效降低應(yīng)收賬款的壞賬風(fēng)險(xiǎn)，保證公司經(jīng)營(yíng)資金穩(wěn)健。

2、其他重要事項(xiàng)說明

（1）2023年1月20日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于2023年公司及控股子公司擬開展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的議案》，同意公司及控股子公司利用金融機(jī)構(gòu)提供的外匯產(chǎn)品開展總額不超過5,000萬(wàn)美元的遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。詳見公司于2023年1月21日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于2023年公司及控股子公司擬開展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的公告》（公告編號(hào)：2023-005）。

（2）2023年3月9日，公司召開2023年第一次職工代表大會(huì)，經(jīng)與會(huì)職工代表一致同意，選舉沈童女士為公司第五屆監(jiān)事會(huì)職工代表監(jiān)事，任期自公司2023年第一次職工代表大會(huì)審議通過之日起至第五屆監(jiān)事會(huì)任期屆滿之日止。詳見公司于2023年3月11日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于職工代表監(jiān)事辭職暨補(bǔ)選職工代表監(jiān)事的公告》（公告編號(hào)：2023-023）。2023年3月10日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過《關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的議案》，同意聘任沈童女士為證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書處理相關(guān)事務(wù)。任期自本次董事會(huì)審議通過之日起至第五屆董事會(huì)任期屆滿之日止。詳見公司于2023年3月11日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的公告》（公告編號(hào)：2023-021）。

（3）公司分別于2023年4月26日、2023年5月19日召開第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議、2022年年度股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本及修訂〈公司章程〉的議案》，同意公司變更注冊(cè)資本并修訂《公司章程》中的相應(yīng)條款。公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期暨預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬股票為4,391,409股，該部分限制性股票已于2023年3月22日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成登記手續(xù)，公司的股份總數(shù)由1,240,236,453股增加至1,244,627,862股，注冊(cè)資本由人民幣1,240,236,453元增加至人民幣1,244,627,862元。詳見公司于2023年4月27日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本及修訂〈公司章程〉的公告》（公告編號(hào)：2023-050）、《2022年年度股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2023-067）。

（4）公司向特定對(duì)象發(fā)行股票

公司分別于2022年11月4日、2022年11月29日召開第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)議案。公司擬向京東方科技集團(tuán)股份有限公司發(fā)行A股股票，募集資金總額不超過人民幣208,359.72萬(wàn)元，擬投入Micro LED晶圓制造和封裝測(cè)試基地項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金。詳見公司于2022年11月7日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《華燦光電股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》等相關(guān)公告。

公司于2023年2月9日收到深交所出具的《關(guān)于受理華燦光電股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件的通知》（深證上審〔2023〕33號(hào)），深交所對(duì)公司報(bào)送的向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說明書及相關(guān)申請(qǐng)文件進(jìn)行了核對(duì)，認(rèn)為申請(qǐng)文件齊備，決定予以受理。詳見2023 年2 月10 日巨潮資訊網(wǎng)（www.cminfo.com.cn）披露的《關(guān)于2022 年度向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)獲得深圳證券交易所受理的公告》等相關(guān)公告。公司于2023年2月9日收到深交所出具的《關(guān)于受理華燦光電股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件的通知》（深證上審〔2023〕33號(hào)），深交所對(duì)公司報(bào)送的向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說明書及相關(guān)申請(qǐng)文件進(jìn)行了核對(duì)，認(rèn)為申請(qǐng)文件齊備，決定予以受理。詳見公司于2023年2月10日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)獲得深圳證券交易所受理的公告》等相關(guān)公告。

公司于2023年2月23日，公司收到深圳證券交易所上市審核中心出具的《關(guān)于華燦光電股份有限公司申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票的審核問詢函》（審核函〔2023〕020038號(hào)），并于2023年3月16日對(duì)《審核問詢函》的回復(fù)進(jìn)行公開披露。詳見公司分別于2023年2月24日、2023年3月16日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于收到深圳證券交所〈關(guān)于華燦光電股份有限公司申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票的審核問詢函〉的公告》、《關(guān)于申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票審核問詢函回復(fù)的提示性公告》等相關(guān)公告。

公司于2023年4月26日收到深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）上市審核中心出具的《關(guān)于華燦光電股份有限公司申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票的審核中心意見告知函》。深交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)對(duì)公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的申請(qǐng)文件進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，后續(xù)深交所將按規(guī)定報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)履行相關(guān)注冊(cè)程序。

公司于2023年7月4日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意華燦光電股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕1442號(hào)），同意公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。

公司于2023年8月3日收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《股份登記申請(qǐng)受理確認(rèn)書》，新增的372,070,935股股份正式列入上市公司的股東名冊(cè)并于2023年8月14日上市。本次發(fā)行完成后，公司控股股東由華發(fā)科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)變更為京東方，公司實(shí)際控制人將由珠海市國(guó)資委變更為北京電控。

（5）公司分別于2023年8月15日、2023年8月31日召開第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本及修訂〈公司章程〉的議案》，同意公司根據(jù)實(shí)際情況變更注冊(cè)資本并修訂《公司章程》中的相應(yīng)條款。根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意華燦光電股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]1442號(hào)），公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A股）股票372,070,935股，新增股份已于2023年8月14日在深圳證券交易所上市，公司的股份總數(shù)由1,244,627,862股增加至1,616,698,797股，注冊(cè)資本由人民幣1,244,627,862元增加至人民幣1,616,698,797元。詳見公司于2023年8月16日、2023年8月31日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本及修訂〈公司章程〉的公告》（公告編號(hào)：2023-092）、《2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2023-099）。

（6）2023年8月31日，公司第六屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)完成換屆選舉及聘任高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表、內(nèi)審負(fù)責(zé)人。詳見公司于2023年8月31日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)完成換屆選舉及聘任高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表、內(nèi)審負(fù)責(zé)人的公告》（公告編號(hào)：2023-102）。

（7）公司分別于2023年10月27日、2023年11月22日召開第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議、2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于擬變更公司名稱的議案》，同意公司將公司中文名稱變更為“京東方華燦光電股份有限公司”，英文名稱變更為“BOE HC SemiTek Corporation”，證券簡(jiǎn)稱與證券代碼保持不變。詳見公司于2023年10月28日、2023年11月22日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于擬變更公司名稱的公告》（公告編號(hào)：2023-109）、《2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2023-114）。

（8）全資子公司京東方華燦光電（浙江）有限公司于2022年12月30日收到義烏經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)《關(guān)于撥付華燦光電（浙江）有限公司扶持資金的通知》及《關(guān)于撥付華燦光電（浙江）有限公司領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)配套資金的通知》文件，同意撥付華燦光電（浙江）有限公司2022年扶持資金（以下簡(jiǎn)稱“扶持資金”）第九批扶持資金1,500萬(wàn)元、第十批扶持資金3,273.54萬(wàn)元、第十一批扶持資金4,653.44萬(wàn)元、第十二批扶持資金803.89萬(wàn)元及浙江省領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)配套資金500萬(wàn)元。

截至2023年6月30日，上述補(bǔ)助款項(xiàng)中的4,653.44萬(wàn)元、500萬(wàn)元、3,273.54萬(wàn)元、803.89萬(wàn)元均已劃撥至公司賬戶。詳見公司分別于2023年1月3日、2023年4月18日、2023年4月24日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于全資子公司獲得政府補(bǔ)助的公告》（公告編號(hào)：2023-001）、《關(guān)于全資子公司獲得政府補(bǔ)助的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2023-036）、《關(guān)于全資子公司獲得政府補(bǔ)助的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2023-038）。

華燦光電股份有限公司

法定代表人：張兆洪

二零二四年四月一日

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