公司代碼：601901 公司簡稱：方正證券

第一節 重要提示

1本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所：www.sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。

2本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

3公司全體董事出席董事會會議。

4安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

5董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

公司擬以截至2023年12月31日的股份總數8,232,101,395股為基數，向2023年度利潤分配股權登記日登記在冊的全體股東，每10股派發現金紅利0.23元（含稅），派發現金紅利總額不超過189,338,332.09元（含稅），不送紅股，不進行公積金轉增股本。在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配總額不變，相應調整每股分配金額。此預案尚需提交股東大會審議。

第二節 公司基本情況

1公司簡介

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2報告期公司主要業務簡介

2.1 報告期內公司所處行業情況

2023年，我國國民經濟回升向好，中國特色現代資本市場建設持續推進。2月，全面實行股票發行注冊制正式實施，相關配套制度規則同步發布，錯位發展、相互補充的多層次資本市場體系更加完善。7月，中共中央政治局會議提出“要活躍資本市場，提振投資者信心”，體現了黨中央對資本市場的高度重視和殷切期望。10月，中央金融工作會議鮮明提出“加快建設金融強國”的目標，明確了當前和今后一個時期金融工作的任務，會議提出的“優化融資結構，更好發揮資本市場樞紐功能，推動股票發行注冊制走深走實，發展多元化股權融資，大力提高上市公司質量，培育一流投資銀行和投資機構。促進債券市場高質量發展。”為證券行業持續發展、向社會提供高質量金融服務指明了方向。

證券市場整體呈現震蕩走勢和結構性行情。A股全年成交額212.10萬億元，同比減少5.55%，滬深兩市日均股票成交額8,764.44億元，同比下降5.27%；上證綜指、深證成指、創業板指全年漲幅分別為-3.70%、-13.54%、-19.41%；截至2023年12月末，兩融余額1.65萬億元，較上年末提升7.17%。2023年公募基金發行11,534.16億份，同比減少21.90%，其中股票型基金發行1,426.35億份，同比減少9.95%，混合型基金發行1,532.59億份，同比減少44.18%；截至2023年12月末，開放式股票型基金存續規模28,342億元，同比增長14.37%，混合型基金存續規模39,533億元，同比下降20.89%。（數據來源：WIND）

A股融資規模減少，債券融資規模增加。2023年，A股IPO企業共314家，同比下降24.52%，按發行日統計募集資金總額3,590億元，同比下降31.27%；再融資募集資金總額7,051億元，同比下降36.31%；各類債券（包括金融債、企業債、公司債等）發行數量51,040只，同比提升7.51%，發行規模710,465億元，凈融資額137,818億元，同比增長24.46%。（數據來源：WIND）

2.2 報告期內公司從事的業務情況

報告期內本集團從事的業務為財富管理、投資與交易、資產管理、投資銀行、研究服務等相關金融服務業務。

財富管理業務：通過線下和線上相結合的方式，向客戶提供證券經紀、期貨經紀、融資融券、投資顧問、資產配置、金融產品銷售、財富保值增值規劃、股票質押、期權經紀等服務，并為機構客戶提供交易系統、產品代銷、資本引薦、場外衍生品、投研服務、期貨IB等一攬子服務。

投資與交易業務：運用自有資金開展固定收益類證券投資、權益類證券投資、FOF投資及另類股權投資，賺取方向性投資收益；并向機構客戶提供金融市場的銷售交易、投資顧問、大宗經紀、交易所買賣基金及衍生品等金融工具的發行、做市服務。

資產管理業務：作為資產管理人，接受個人、企業和機構等客戶資金委托，依托專業化投資研究平臺，為客戶創設和提供各類金融產品，滿足客戶投資需求，主要包括私募股權基金管理、公募基金管理、證券公司資產管理及期貨資產管理業務等。

投資銀行業務：為企業客戶提供包括股權及債券融資、并購重組、財務顧問、新三板推薦掛牌等一站式綜合金融服務。

研究服務業務：為客戶提供各種專業化研究咨詢服務，并向客戶推廣和銷售證券產品及服務。

3公司主要會計數據和財務指標

3.1近3年的主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

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3.2報告期分季度的主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

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季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用 √不適用

4股東情況

4.1報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

單位: 股

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4.2公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

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注：除上圖列示的產權和控制關系外，平安人壽直接持有及中國平安間接持有合計40.63萬股公司股份，占公司總股本的0.0049%。

4.3公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

□適用 √不適用

4.4報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5公司債券情況

√適用 □不適用

5.1公司所有在年度報告批準報出日存續的債券情況

單位:億元 幣種:人民幣

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5.2報告期內債券的付息兌付情況

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5.3報告期內信用評級機構對公司或債券作出的信用評級結果調整情況

□適用 √不適用

5.4公司近2年的主要會計數據和財務指標

√適用 □不適用

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第三節 重要事項

1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

報告期內，公司實現營業收入71.19億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤21.52億元，連續5年增長，創7年新高。公司總資產、凈資產規模持續穩定增長，資產負債結構進一步優化。截至2023年12月31日，公司總資產2,224.42億元，同比增長22.48%；凈資產460.91億元，同比增長5.05%；財務杠桿倍數為3.69。

1.1 財富管理業務

財富管理業務是本集團快速發展業務布局中的第一動力，包括證券經紀、信用業務、期貨經紀、機構業務、代銷金融產品等。報告期內，本集團升級業務打法，激發新活力，實現核心業務市場份額回升。

（1）證券經紀業務

以客戶需求為中心，提供分層分級的精細化服務，客戶數和市場份額雙提升。公司一方面通過金融科技，線上線下相結合，持續圍繞個人零售客戶、個人高凈客戶、機構客戶三大客群，豐富客戶畫像，深挖客戶業務需求；另一方面，通過“扁平化、標準化、精細化、數字化”的管理模式，精細管理，提升服務效率，持續打磨服務于三大客群的客戶服務體系。報告期內，公司客戶數量繼續增長，新增客戶數近124萬戶，客戶總數超1,600萬戶；公司實現代理買賣證券業務凈收入21.74億元。2023年第四季度，公司代理買賣證券業務凈收入市場份額回升至約2.90%（ 根據WIND資訊2023年第四季度數據，經公司初步測算所得。），為近三年新高。

立足于客戶體驗，加大科技賦能，全面提升小方APP性能，客戶滿意度提升。報告期內，小方APP月活峰值、日均APP訪問次數、人均日訪問時長同比增長7.6%、16.2%、12.1%，客戶NPS（凈推薦值）年初為22.39%，報告期末提升至40.00%，增加17.61個百分點，用戶粘性、滿意度均顯著提升。小方APP憑借其使用的流暢性、系統的穩定性等優勢榮獲《每日經濟新聞》2023金鼎獎“最受用戶喜愛APP”。

（2）信用業務

加強線上客戶開發、內部多業務協同和業務風險管理，兩融余額市場份額、信用賬戶數量保持快速增長。報告期內，公司在鞏固傳統線下渠道優勢基礎上，積極開拓線上獲客渠道，加強線上客戶開發力度；通過打造專業投顧團隊、公司內部多業務協同、開展業務專項推動活動等一系列措施，維護存量客戶；進一步加強風險管理，提升業務風險抗壓能力。截至報告期末，公司兩融余額308.93億元，市場份額由年初1.70%提升至1.87%（公司數據與滬深交易所、北交所總體數據計算所得。）；公司信用賬戶數量達到22.64萬戶，同比增長13.75%，2023年新增信用賬戶2.74萬戶，保持快速增長趨勢，市場份額7.36%（公司數據與中國證券金融股份有限公司數據計算所得。）。公司兩融業務整體風險可控，連續五年未新增風險賬戶，有兩融余額的客戶平均維持擔保比例為242.69%。表內股票質押式回購業務待購回余額8.86億元，凈值3.87億元。

報告期內，公司信用業務實現收入23.55億元。

（3）期貨經紀業務

多舉措拓展新客戶，日均客戶權益規模快速增長。本集團通過方正中期期貨開展期貨經紀業務。報告期內，方正中期期貨通過挖掘新業務、抓住新品種上市機遇、加強與互聯網渠道合作、在本集團內推進證券期貨合作模式等多種方式拓展新客戶群體，增加客戶數量；創新產業服務新模式，持續發力龍頭產業，加強與大型金融機構合作，提升公司機構客戶規模。方正中期期貨實現日均客戶權益規模288.81億元，創歷史新高，同比增長27.79%。

報告期內，期貨經紀業務實現凈收入5.49億元，手續費收入行業排名第9（中國期貨業協會相關系統數據。）。方正中期期貨實現營業收入7.99億元，凈利潤2.03億元；凈資產收益率為10.07%。

（4）機構業務

機構經紀業務快速破局。報告期內，公司機構客戶開戶數及新增資產同比增長近200%；機構客戶交易份額提升近一倍，占公司所有新開戶交易份額50%以上；通過在全國推行區域代銷，公司私募類產品銷售規模大幅增加，帶動私募產品戶交易規模大幅提升。報告期內機構客戶產品銷售規模保持300億元以上。

投行類業務穩定承攬。公司遍布各地的分支機構持續為投資銀行業務提供強有力的渠道支持，報告期內分支機構新增儲備債券項目36單、投行股權項目14單。

報告期內，公司機構業務實現收入2.04億元。

（5）代銷金融產品

提升資產配置能力，代銷金融產品保有規模峰值超910億元。報告期內，公司深耕公募核心池，加強ETF投教，助力客戶逆勢布局；嚴選私募管理人，豐富產品策略，在量化策略及金融衍生品策略上實現突破；提供專業技能培訓，舉辦資產配置大賽、ETF大賽等多項活動，提升營銷人員資產配置能力。公司金融產品保有規模穩定在800億元以上，峰值超過910億元；截至報告期末，公司公募股混基金規模229.14億元，同比提升2.58%。

報告期內，公司代銷金融產品實現收入2.74億元。

1.2 投資與交易業務

投資與交易業務是本集團快速發展業務布局中的第二動力，包括固定收益投資、權益投資、另類股權投資、交易與衍生品業務。報告期內，本集團以“擴規模、提收益，構筑新優勢”為目標，重配債、輕配股，著力控制業務風險，最終實現資產規模持續提升，業務收入和利潤同步提升，在公司營業收入中占比提升至15.39%，較上年上升4.15個百分點，該項業務優勢逐步凸顯。

（1）固定收益投資

投資能力持續提高，年收益率繼續保持11%以上。2023年債券收益率震蕩下行，公司充分運用杠桿，抓住配置和波段交易機會，收入保持穩健。報告期內，公司固定收益投資實現收入13.08億元，同比增長19.02%，收益率達11.39%。

（2）另類股權投資

股權投資項目及規模持續增加，多個項目IPO成功。本集團通過方正證券投資開展另類股權投資業務。報告期內，方正證券投資繼續深耕新能源、新材料、高端制造、新一代信息技術領域等國家重點鼓勵發展的行業，完成股權投資項目12個，投資金額2.52億元，以股權投資支持優質的實體企業發展。方正證券投資的鼎智科技（873593.BJ）、寧新新材（839719.BJ）、納科諾爾（832522.BJ）、廣廈環能（873703.BJ）均在報告期內實現北交所IPO。截至報告期末，方正證券投資存續股權投資項目36個，同比增加28.57%；總投資金額14.51億元，同比增加10.43%。

報告期內，方正證券投資實現營業收入1.89億元，凈利潤1.01億元。

（3）交易與衍生品業務

銷售交易業務發展勢頭良好，債券股票銷售收入齊增長。報告期內，債券銷售交易業務實現收入8,580.12萬元，同比增長29.87%；股票銷售交易業務實現收入4,243萬元，同比增長32.49%，業務規模約76億元；報價回購業務規模峰值超過28億元，參與客戶總數超過68萬戶，較上年新增約12萬戶，增幅20%以上。

債券投資顧問業務穩中有升，收入結構明顯改善。報告期內，債券投資顧問業務逐步向多元化業務模式、多樣性客戶覆蓋轉型，公司簽約客戶總數增至133家，地域范圍覆蓋17個省、直轄市、自治區，新增簽約規模223億元，同比增長12.63%，保有資產規模峰值265億元；截至報告期末，簽約規模保有量202億元，同比增長14.77%。

基金做市業務連續多年保持行業前列。報告期內，公司再度榮獲2023年上交所上市基金主做市商年度綜合評價AA級、深交所基金流動性服務商評級AA級。報告期末，公司基金做市數量達到600只，同比增長20.48%。

衍生品業務穩定發展。報告期內，公司收益互換業務新增名義本金76.32億元，與去年基本持平；場外期權業務新增名義本金37.34億元，同比增長18.31%。方正中期期貨的風險管理子公司上海際豐凈增2個期貨做市商資格，參與28個期貨品種及3個期權品種的做市業務，交易量超過2,650萬手，同比增長42.79%；期貨做市成交金額11,744.47億元，同比增長7.30%；場外衍生品名義成交本金約217億元，同比減少30.64%；參與41個“保險+期貨”項目，為23萬噸以上的農作物提供價格風險管理，涉及場外期權名義本金9.34億元。

（4）權益投資

控制投資規模，做好風險防控，收益好于市場主要指數。報告期內，A股市場震蕩、熱點快速頻繁切換，公司堅持多策略穩健投資，控制股票投資倉位和品種，嚴控回撤，主動權益投資業務較好地防御了市場風險，小幅虧損0.36億元，投資收益率好于市場主要指數。

1.3資產管理業務

資產管理業務是本集團快速發展業務布局中的第三動力，包括私募股權基金投資管理、公募基金管理、證券資產管理、期貨資產管理等業務。報告期內，本集團以“追求特色，強化協同，打造新引擎”為發展目標，私募股權基金管理規模、收入實現高速增長，成為聚焦特定產業的特色券商私募股權基金；公募基金管理規模、凈利潤均再創新高。

（1）私募股權基金管理業務

“募投管退”良性循環，管理規模和收入持續增長，形成投資特色。

本集團通過方正和生投資開展私募股權基金投資管理業務。報告期內，方正和生投資設立了銅陵和生鼎智創業投資基金合伙企業（有限合伙）、安徽和生星圖空天智能產業基金（有限合伙）2只基金，認繳規模合計30.60億元；投資方面，著力“面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”的大科技、大健康領域，投資41個股權項目，投資金額合計25.03億元；投資標的公司芯聯集成（688469.SH）、芯動聯科（688582.SH）在科創板上市，宜明昂科（1541.HK）在港股上市，另有2個項目已遞交上市申請并獲得受理；截至報告期末，方正和生投資已累計投資170個項目，投資金額91.21億元；管理存續私募基金21只，基金認繳規模191億元，形成了中早期基金、成長期基金兼備、布局完整的基金梯隊。方正和生投資報告期內退出項目14個，項目收益良好。

報告期內，方正和生投資實現營業收入3.34億元，凈利潤1.86億元。方正和生投資榮獲“投中2022年度中國最佳券商私募基金子公司TOP10” “清科2023年中國私募股權投資機構100強”等多項榮譽。

（2）公募基金管理業務

基金管理規模快速增長，營業收入和凈利潤再創新高。

本集團通過方正富邦基金開展公募基金管理業務。報告期內，方正富邦基金做強主動權益產品、做大固定收益產品、布局特色指數產品，打造多元投資管理能力。截至報告期末，方正富邦基金已創設并管理46只公開募集的證券投資基金，其中股票型證券投資基金10只、混合型證券投資基金20只、債券型證券投資基金14只、貨幣市場基金2只；管理基金份額620.38億份，同比增加111.19億份，增幅21.84%；管理公募基金資產規模611.67億元，同比增加111.82億元，增幅22.37%。根據海通證券研究所金融產品研究中心的業績評價，2023年方正富邦基金權益類產品平均收益率-10.87 %，行業排名67/164；2023年方正富邦固定收益類產品平均收益率4.31%，行業排名28/167。

方正富邦基金報告期內管理私募資產管理計劃39只，產品涵蓋現金管理類、債券類及主動權益類等，資產管理規模163.54億元，同比增加47.82億元，增幅41.32%。

報告期內，方正富邦基金實現營業收入2.72億元，同比增長6.41%，實現凈利潤4,459.50萬元，同比增長63.66%。

（3）證券資產管理業務

受多重因素影響，管理規模及收入下降。報告期內，公司證券資產管理業務全面布局固定收益類、權益類、FOF類和量化類，公私募業務協同發展，豐富產品線布局，但受銀行委外規模下降、存續的歷史受托業務逐步到期、個別管理產品變更管理人及市場環境等因素影響，截至報告期末，公司受托資產總規模（注：本處以管理資產份額計算。）576.80億元，同比減少18.95%。

報告期內，公司證券資產管理業務實現凈收入1.66億元。

（4）期貨資產管理業務

方正中期期貨為客戶提供期貨及其他金融衍生產品的投資管理服務。截至報告期末，方正中期期貨受托資產規模29.83億元，其中自主管理產品規模15.45億元，占總管理規模的51.79%；個人客戶占比10.49%，機構客戶占比89.51%。

1.4投資銀行業務

投資銀行業務是本集團快速發展業務布局中的第三動力，包括股權融資、債券融資、并購重組、新三板推薦掛牌、財務顧問等業務，由方正承銷保薦開展。報告期內，方正承銷保薦積極發揮資本市場融資中介功能，優化內部管理，強化項目承攬與儲備，股權業務實現提升，債券業務穩健發展。

發揮融資中介功能，股權承銷規模與排名提升。方正承銷保薦積極推進全面注冊制下的業務調整，完成股權承銷金額41.23億元，行業排名第25（數據來源：WIND），較上年提升4名；其中，完成寧新新材 (839719.BJ)北交所IPO項目，為企業募集資金3.42億元，榮獲證券時報主辦的“2023年中國證券業IPO銷售投行君鼎獎”；完成中礦資源(002738.SZ）、岱勒新材(300700.SZ)、廣東鴻圖(002101.BJ)等3家上市公司再融資，募集資金37.81億元。方正承銷保薦新三板業務持續督導企業73家，包含創新層16家、基礎層57家。報告期內，方正承銷保薦股權業務實現收入0.77億元。

積極承銷地方政府債券，推動地方經濟發展。方正承銷保薦完成公司債、企業債、非政策性金融債、地方政府債等各類債券承銷規模196.82億元，其中公司債、企業債承銷規模141.26億元，行業排名第47 (數據來源:WIND)。方正承銷保薦積極響應國家政策，高度重視地方政府債券承銷工作，報告期內，承銷地方政府債48只，為全國14個省市及自治區政府募集資金逾23億元，為地方基礎建設提供了有力的資金支持，為推動地方經濟高質量發展發揮自身作用。報告期內，方正承銷保薦債券業務實現收入1.02億元。

報告期內，方正承銷保薦實現營業收入2.17億元。

1.5研究服務業務

研究服務業務是本集團快速發展業務布局中的第三動力，致力于以專業的研究品質助力公司成長、客戶成長，成為值得客戶持續信賴的頭部賣方研究機構。

大力優化人才結構，提升研究實力。報告期內，公司引入宏觀、金融、電子、商社、軍工等多位行業知名分析師，不斷完善研究體系和管理機制，堅持深度研究，為公募基金、保險、銀行理財子公司、私募基金等資本市場客戶以及公司內部其他業務發展提供系統化、專業化的研究和咨詢服務。公司對外發布研究報告3,600余篇，開展路演、調研、培訓等各種研究服務累計超過16,000次。

報告期內，公司通過研究服務、產品銷售及做市交易，實現傭金分倉收入3.01億元。

1.6 業務創新情況與對公司經營業績和未來發展的影響，以及風險控制情況

報告期內，公司衍生品業務持續拓展場外期權、收益互換等衍生品業務創新，豐富交易策略，探索新的掛鉤標的種類及收益結構。公司對場外衍生品業務制訂具體風險限額和風控標準，將Delta、Gamma、Vega 等希臘值敞口風險控制在可承受范圍內；建立標的入池、交易對手履約擔保比例、標的集中度等管理標準，防范市場風險及交易對手違約風險。

報告期內，上海際豐新增6個期貨做市品種、1個期權做市品種，公司已將新增品種納入管理體系，保障業務在風險可測、可控、可承受的前提下平穩運行。

2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

（ 根據WIND資訊2023年第四季度數據，經公司初步測算所得。）

（公司數據與滬深交易所、北交所總體數據計算所得。）

（公司數據與中國證券金融股份有限公司數據計算所得。）

（中國期貨業協會相關系統數據。）

（注：本處以管理資產份額計算。）

證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2024-004

方正證券股份有限公司

2023年度利潤分配方案公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● A股每股派發現金紅利0.023元（含稅）。

● 本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配總額不變，相應調整每股分配金額，并將另行公告具體調整情況。

● 本年度現金分紅比例低于30%的主要原因系公司綜合考慮了發展階段、資金需求、長期發展和股東回報等因素。當前公司正處于快速發展階段，留存未分配利潤可以保證公司凈資本充足，優化資產負債結構，補充營運資金以保障各項業務的資金需求，提高盈利能力，提升公司價值。

一、利潤分配方案內容

經安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2023年12月31日，母公司報表中期末未分配利潤為13,792,789,185.11元。經董事會決議，公司2023年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。本次利潤分配方案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利0.23元（含稅），不送紅股，不進行公積金轉增股本。截至2023年12月31日，公司總股本為8,232,101,395股，以此計算合計擬派發現金紅利總額不超過189,338,332.09元（含稅）。本年度公司現金分紅比例為8.80%。

在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，擬維持分配總額不變，相應調整每股分配金額，并將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配方案尚需提交公司股東大會審議。公司將于審議通過本次利潤分配方案的股東大會召開之日起兩個月內派發現金紅利，權益分派有關事宜將另行公告。

二、本年度現金分紅比例低于30%的情況說明

公司2023年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為2,152,451,934.07元，母公司累計未分配利潤為13,792,789,185.11元，公司擬分配的現金紅利總額不超過189,338,332.09元（含稅），分紅比例低于本年度歸屬于上市公司股東凈利潤的30%，具體原因說明如下：

（一）公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平、償債能力及資金需求

近年來，證券行業并購重組預期強烈，頭部集中趨勢強化，市場競爭激烈。在證券公司的收入中，資本中介和資本投資占比不斷提高，證券公司的資本實力在提高綜合競爭力方面的作用更加突出。因此，證券公司均加大融資力度補充資本金，應對日益激烈的行業競爭。

公司業務主要分為財富管理、投資與交易、資產管理、投資銀行、研究服務五大板塊。公司秉承“做大利潤、提升價值”的原則，堅定快速發展的“三大動力”業務布局，以管理促效率，以效率增效益，實現高質量發展。

2023年度，公司實現營業收入71.19億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤21.52億元。因公司處于各項業務快速發展階段，仍需投入大量資金，以擴大業務規模，提高盈利能力。

（二）公司留存未分配利潤的預計用途及收益情況

公司以“快速發展、高效經營、揚長補短”為經營方針，留存未分配利潤可以保證公司凈資本充足，優化資產負債結構，補充營運資金以保障各項業務的資金需求，提高盈利能力，提升公司價值。

（三）為中小股東參與現金分紅決策提供便利情況

在公司年度股東大會審議本議案時，中小股東可通過網絡投票方式對本議案進行投票，公司將披露分段表決情況。同時，公司將于近期召開業績說明會，投資者對公司經營、現金分紅等相關事項的意見或建議，均可在線與公司溝通。

（四）為增強投資者回報水平擬采取的措施

按照中國證監會《上市公司監管指引第 3 號一一上市公司現金分紅》的要求，公司將積極研究在符合利潤分配的條件下，增加現金分紅頻次，統籌好業績增長與股東回報的動態平衡，與投資者共享發展成果。

三、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

2024年3月19日，公司召開第五屆董事會第五次會議，全體董事一致同意《2023年度利潤分配預案》。

（二）監事會意見

2024年3月19日，公司召開第五屆監事會第四次會議，全體監事一致同意《2023年度利潤分配預案》。

四、相關風險提示

（一）現金分紅對公司每股收益、現金流狀況、生產經營的影響分析

本次利潤分配方案結合了公司發展階段、資金需求、長期發展和股東回報等因素，不會對公司經營現金流產生重大影響，不會影響公司正常經營和長期發展。

（二）其他風險說明

本次利潤分配方案尚需提交公司股東大會審議。

特此公告。

方正證券股份有限公司董事會

2024年3月20日

證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2024-003

方正證券股份有限公司

第五屆監事會第四次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

公司第五屆監事會第四次會議于2024年3月19日在長沙市湘江中路二段36號華遠國際中心37層會議室現場召開。本次會議的通知和會議資料于2024年3月8日以電子郵件方式發出，本次會議由監事會主席蔡平女士召集和主持，應出席監事3名，現場實際出席監事3名，董事會秘書列席了會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、公司《章程》的有關規定。

經審議，本次會議形成如下決議：

一、審議通過了《2023年度監事會工作報告》

此項議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

二、審議通過了《2023年度財務決算報告》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

三、審議通過了《2023年年度報告》

經審核，監事會認為《2023年年度報告》的編制和審議程序符合《公司法》《證券法》及公司《章程》的規定。報告格式符合中國證監會和上海證券交易所的要求，報告內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

四、審議通過了《2023年度利潤分配預案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

五、審議通過了《2023年度社會責任報告》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

六、審議通過了《2023年度內部控制評價報告》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

七、審議通過了《2023年度關聯交易內部專項審計報告》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

八、審議通過了《2023年度監事績效考核及薪酬情況的專項說明》

此項議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

九、審議通過了《關于變更會計政策的議案》

經審核，監事會認為本次會計政策變更是公司根據財政部頒布的《企業會計準則解釋第16號》的相關規定進行的合理變更，能夠更客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

方正證券股份有限公司監事會

2024年3月20日

證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2024-006

方正證券股份有限公司

會計政策變更公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次會計政策變更是公司執行中華人民共和國財政部（簡稱“財政部”）的相關規定，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響。

一、概述

2022年11月30日，財政部發布了《關于印發〈企業會計準則解釋第16號〉的通知》，其中“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”的內容自2023年1月1日起施行。

2024年3月18日，公司董事會審計委員會審議通過了《關于變更會計政策的議案》； 3月19日，公司第五屆董事會第五次會議和第五屆監事會第四次會議同意上述會計政策變更，于2023年1月1日起執行。

二、本次會計政策變更具體情況及對公司的影響

（一）本次會計政策變更具體情況

根據《企業會計準則解釋第16號》“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”的規定，對于不是企業合并、交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）、且初始確認的資產和負債導致產生等額應納稅暫時性差異和可抵扣暫時性差異的單項交易，不適用《企業會計準則第18號一一所得稅》第十一條（二）、第十三條關于豁免初始確認遞延所得稅負債和遞延所得稅資產的規定。企業對該交易因資產和負債的初始確認所產生的應納稅暫時性差異和可抵扣暫時性差異，應當根據《企業會計準則第18號一一所得稅》等有關規定，在交易發生時分別確認相應的遞延所得稅負債和遞延所得稅資產。

公司自2023年1月1日起執行上述規定，對單項交易涉及的使用權資產和租賃負債所產生的應納稅暫時性差異和可抵扣暫時性差異分別確認遞延所得稅負債和遞延所得稅資產。

（二）本次會計政策變更對公司的影響

本次會計政策變更前，公司執行財政部發布的《企業會計準則一一基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。

本次變更后，公司將按照上述新規定執行。其余未變更部分仍按照財政部前期頒布的《企業會計準則一一基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。

本次會計政策變更是公司根據財政部頒布的《企業會計準則解釋第16號》的相關規定進行的合理變更，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響。

（三）監事會意見

監事會認為，本次會計政策變更是公司根據財政部頒布的《企業會計準則解釋第16號》的相關規定進行的合理變更，能夠更客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

特此公告。

方正證券股份有限公司董事會

2024年3月20日

證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2024-007

方正證券股份有限公司

關于續聘會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 擬續聘的會計師事務所名稱: 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）（簡稱“安永華明”）

安永華明擔任公司2023年度審計機構，遵照獨立、客觀、公正的職業準則履行職責，順利完成了公司2023年度審計相關工作。2024年3月19日，公司第五屆董事會第五次會議審議通過了《關于聘任2024年度審計機構的議案》，同意續聘安永華明擔任公司2024年度審計機構。本事項尚需提交公司股東大會審議。

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

安永華明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化轉制，從一家中外合作的有限責任制事務所轉制為特殊普通合伙制事務所。安永華明總部設在北京，注冊地址為北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室。截至2023年末擁有合伙人245人，首席合伙人為毛鞍寧先生。安永華明擁有財政部頒發的會計師事務所執業資格，于美國公共公司會計監督委員會（US PCAOB）注冊，是中國首批獲得證券期貨相關業務資格和H股企業審計資格事務所之一，在證券業務服務方面具有豐富的執業經驗和良好的專業服務能力。

安永華明擁有分所數量23家，分別為上海、天津、大連、沈陽、濟南、青島、鄭州、西安、武漢、成都、合肥、南京、蘇州、杭州、長沙、昆明、重慶、廈門、廣州、深圳、太原、?？?、寧波。根據中國注冊會計師協會發布的《2022年度會計師事務所綜合評價百家排名信息》，安永華明排名第二。安永華明一直以來注重人才培養，截至2023年末擁有執業注冊會計師近1,800人，其中擁有證券相關業務服務經驗的執業注冊會計師超過1,500人。

安永華明2022年度業務總收入人民幣59.06億元，其中，審計業務收入人民幣56.69億元(含證券業務收入人民幣24.97億元)。2022年度A股上市公司年報審計客戶共計138家，收費總額人民幣9.01億元。上述上市公司主要行業涉及制造業、金融業、批發和零售業、采礦業、房地產業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業等。本公司同行業上市公司審計客戶21家。

2.投資者保護能力

安永華明具有良好的投資者保護能力，已按照相關法律法規要求計提職業風險基金和購買職業保險，保險涵蓋北京總所和全部分所。已計提的職業風險基金和已購買的職業保險累計賠償限額之和超過人民幣2億元。安永華明近三年不存在任何因與執業行為相關的民事訴訟而需承擔民事責任的情況。

3.誠信記錄

安永華明及從業人員近三年沒有因執業行為受到任何刑事處罰、行政處罰，以及行業協會的自律監管措施和紀律處分。安永華明曾一次收到深圳證券交易所對安永華明兩名從業人員出具書面警示的自律監管措施，不涉及處罰。根據相關法律法規的規定，前述自律監管措施不影響安永華明繼續承接或執行證券服務業務和其他業務。

（二）項目信息

1.基本信息

項目合伙人及第一簽字注冊會計師為宋雪強先生，于2004年成為注冊會計師，2004年開始從事上市公司審計，2005年開始在安永華明執業，自2023年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署/復核3家境內上市公司年報/內控審計報告，涉及的行業為金融業。

第二簽字注冊會計師為郭燕女士，于2013年成為注冊會計師，2014年開始從事上市公司審計，2007年開始在安永華明執業，自2023年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署/復核2家境內上市公司年報/內控審計報告，涉及的行業為金融業。

項目質量控制復核人為張小東先生，于1997年成為注冊會計師，1998年開始從事上市公司審計，1997年開始在安永華明執業，自2023年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署/復核4家境內上市公司年報/內控審計報告，涉及的行業全部為金融業。

2.誠信記錄

安永華明上述項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量復核人近三年均未因執業行為受到刑事處罰，未受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，未受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3.獨立性

安永華明及上述項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量復核人等均不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4.審計收費

本期審計費用不超過282萬元，其中，內部控制審計費用21萬元。以上費用系按照會計師事務所提供審計服務所需的專業技能、工作性質、承擔的工作量，以所需工作人數、日數和每個工作人員日收費標準確定。

二、擬續聘會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會的審議意見

董事會審計委員會認為：安永華明具備應有的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性及良好的誠信狀況，同意續聘安永華明為公司2024年度審計機構（包括財務報告審計和內部控制審計）。

（二）董事會的審議和表決情況

2024年3月19日，公司第五屆董事會第五次會議審議通過了《關于聘任2024年度審計機構的議案》，全體董事一致同意續聘安永華明為公司2024年度審計機構（包括財務報告審計和內部控制審計）。

（三）生效日期

本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

方正證券股份有限公司董事會

2024年3月20日

證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2024-005

方正證券股份有限公司

日常關聯交易公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次日常關聯交易需提交股東大會審議；

● 公司不會因本次日常關聯交易而對關聯人形成業務或財務上的依賴。

一、日常關聯交易基本情況

（一）日常關聯交易履行的審議程序

2024年3月19日，公司第五屆董事會第五次會議確認了2023年度日常關聯交易金額，全體董事一致同意對2024年度日常關聯交易金額的預計。關聯董事施華先生回避表決。

因無法準確預計2024年度日常關聯交易金額，根據《上海證券交易所股票上市規則》和公司《關聯交易管理制度》的規定，本次日常關聯交易經董事會審議通過后，尚需提交股東大會審議,屆時出席會議的關聯股東將在股東大會上對本議案回避表決。

公司第五屆董事會審計委員會第七次會議和2024年第一次獨立董事專門會議均同意本次日常關聯交易事項。

（二）前次日常關聯交易的預計和執行情況

2023年3 月16日， 2023年第二次臨時股東大會審議通過了《關于確認 2022年度日常關聯交易金額及預計2023年度日常關聯交易金額的議案》， 2023年度日常關聯交易的預計金額如下：

與中國平安保險（集團）股份有限公司（簡稱“中國平安”）及其關聯人：金融服務類、證券及金融產品和交易類以實際發生額為準，綜合行政類不超過1.5億元；與北大方正集團有限公司（簡稱“方正集團”）及其關聯人：綜合行政類不超過0.3億元。

2023年度日常關聯交易情況具體如下：

■

日常關聯交易金額的計算方式如下：自有資金存款、證券及金融產品和交易類（不包含衍生品交易類）按照累計發生額計算；衍生品交易類按累計名義本金規模計算；其他關聯交易按照實際收入或支出金額計算。

（三）2024年度日常關聯交易預計情況

鑒于金融服務類、證券及金融產品和交易類的交易事項，需根據市場情況隨時隨機調整，難以準確預計，公司對與關聯人2024年度及至召開2024年年度股東大會期間可能發生的日常關聯交易預計如下:

■

日常關聯交易金額的計算方式如下：自有資金存款、證券及金融產品和交易類（不包含衍生品交易類）按照累計發生額計算；衍生品交易類按累計名義本金規模計算；其他關聯交易按照實際收入或支出金額計算。

二、關聯人介紹和主要信息

依照《上海證券交易所股票上市規則》相關規定，公司的關聯人包括中國平安及其直接或間接控制的除方正證券及其直接或間接控制的法人或其他組織之外的法人或其他組織。

2022年12月26日，公司的控股股東由方正集團變更為新方正控股發展有限責任公司（簡稱“新方正集團”）。根據《上海證券交易所股票上市規則》規定，自2023年12月26日起，方正集團及其關聯人不再為公司的關聯人。

公司主要關聯方中國平安的主要信息如下：

企業名稱：中國平安保險（集團）股份有限公司

統一社會信用代碼：91440300100012316L

成立日期：1988年3月21日

注冊地、主要辦公地點：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心

法定代表人：馬明哲

注冊資本：182.80億元

主營業務：投資保險企業；監督管理控股投資企業的各種國內、國際業務；開展保險資金運用業務；經批準開展國內、國際保險業務；經中國保險監督管理委員會及國家有關部門批準的其他業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

控股股東、實際控制人：無

根據公開披露的《中國平安保險（集團）股份有限公司2023年第三季度報告》，截至2023年9月30日，中國平安資產總額為114,657.79億元，負債總額為102,336.91億元，歸屬于母公司股東權益為9,031.03億元,資產負債率為89.25%；2023年前三季度實現營業收入7,049.38億元，歸屬于母公司股東的凈利潤為875.75億元(以上數據未經審計)。中國平安經營正常，財務狀況正常，具有良好的履約能力和支付能力，前期和公司的同類關聯交易均已正常執行。

與公司的關聯關系：新方正集團為公司控股股東，中國平安通過新方正集團間接控制公司。

三、日常關聯交易的主要內容

（一）日常關聯交易種類

1、金融服務類：自有資金存款、第三方存管服務、互相代銷金融產品、提供代理買賣證券服務、其他金融服務類業務等。

2、證券及金融產品和交易類：線上拆借、回購及線下收益憑證、兩融收益權轉讓、發行債券等融資業務；債券申購代繳款業務、債券撮合業務、銀行間市場現券交易等業務；場外期權、收益互換、利率互換等衍生品交易；債券質押式正回購交易、其他證券及金融產品和交易類業務等。

3、綜合行政類：采購計算機硬件與軟件、信息系統、數據信息服務及技術咨詢服務，購買保險及健康產品服務，支付房屋租賃相關費用及其他綜合行政類交易。

（二）定價原則

1、日常關聯交易的定價順序適用國家定價、市場價格、成本加成和協商定價的原則；如果沒有國家定價和市場價格，按照成本加合理利潤的方法確定。如無法以上述價格確定，則由雙方協商確定價格。

2、交易雙方根據交易事項的具體情況確定定價方法，并在相關的協議中予以明確。

四、日常關聯交易的目的及對公司的影響

（一）日常關聯交易是公司正常業務運營所產生，有助于公司業務開展；公司與關聯方之間為互利共贏的合作關系，交易定價按照確定的原則進行，不會損害公司股東的權益。

（二）本次日常關聯交易的開展符合公司的發展利益，有助于拓寬融資渠道、豐富公司產品線，為客戶提供更多財富管理選擇。

（三）公司從關聯方采購計算機軟硬件、數據信息服務及保險服務等，能夠高效滿足公司的日常辦公需求，降低交易成本，提高工作效率。

（四）對日常關聯交易額度的預計有利于提高公司日常關聯交易的決策和執行效率。

（五）本次日常關聯交易不會影響公司的獨立性，公司主要業務不會因此對關聯方產生依賴。

特此公告。

方正證券股份有限公司董事會

2024年3月20日

證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2024-002

方正證券股份有限公司

第五屆董事會第五次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

公司第五屆董事會第五次會議于2024年3月19日以現場加視頻的方式召開，現場會議設在長沙市湘江中路二段36號華遠國際中心37層會議室。本次會議的通知和會議資料于2024年3月8日以電子郵件方式發出。本次會議由董事長施華先生召集和主持，應出席董事9名，實際出席董事9名（施華先生、何亞剛先生、李巖先生、宋洪軍先生、張忠民女士、張路先生、林鐘高先生、柯榮富先生現場參會，曹詩男女士視頻參會），公司3名監事和部分高級管理人員列席了會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、公司《章程》的有關規定。

經審議，本次會議形成如下決議：

一、審議通過了《2023年度董事會工作報告》

此項議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

二、審議通過了《2023年度執行委員會工作報告》

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

三、審議通過了《2023年度獨立董事述職報告》

此項議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

四、審議通過了《關于獨立董事獨立性評估報告》

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

五、審議通過了《2023年度董事績效考核及薪酬情況的專項說明》

此項議案已經董事會薪酬與考核委員會事前審議通過，尚需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

六、審議通過了《2023年度財務決算報告》

此項議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

七、審議通過了《2023年年度報告》

公司《2023年年度報告摘要》與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

公司《2023年年度報告》與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

此項議案已經董事會審計委員會事前認可，尚需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

八、審議通過了《2023年度利潤分配預案》

公司2023年度利潤分配擬采用現金分紅的方式，以截至2023年12月31日的股份總數8,232,101,395為基數，向2023年利潤分配股權登記日登記在冊的全體股東，每10股派發現金紅利0.23元（含稅），擬派發現金紅利總額不超過189,338,332.09元（含稅），不送紅股，不進行公積金轉增股本。自董事會審議通過之日起至實施權益分派的股權登記日止，如公司股本總額發生變動，將按照現金分紅總額不變的原則，以最新股本總額相應調整每股分配金額。具體情況詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2023年度利潤分配方案公告》。

此項議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

九、審議通過了《2023年度社會責任報告》

公司《2023年度社會責任報告》與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十、審議通過了《關于變更會計政策的議案》

董事會同意根據《企業會計準則解釋第16號》的相關規定變更會計政策，具體情況詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《會計政策變更公告》。

此項議案已經董事會審計委員會事前認可。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十一、審議通過了《2023年度年審會計師事務所履職情況評估報告》

董事會認為安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）資質合規有效，能夠遵照獨立、客觀、公正的職業準則履行職責，審計行為規范有序，按時完成了公司2023年年度審計相關工作，出具的審計報告客觀、完整、清晰、及時。

具體情況詳見與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《2023年度年審會計師事務所履職情況評估報告》。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十二、審議通過了《關于聘任2024年度審計機構的議案》

董事會同意聘任安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為2024年度審計機構（包括財務報告審計和內部控制審計），具體情況詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于續聘會計師事務所的公告》。

此項議案已經董事會審計委員會事前認可，尚需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十三、審議通過了《2023年度內部控制評價報告》

《2023年度內部控制評價報告》已經董事會審計委員會事前認可，與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十四、審議通過了《2023年度關聯交易內部專項審計報告》

《2023年度關聯交易內部專項審計報告》已經董事會審計委員會事前認可，與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十五、審議通過了《2023年度高級管理人員履職、薪酬及考核情況的專項說明》

此項議案已經董事會薪酬與考核委員會事前審議通過，尚需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十六、審議通過了《2023年度風險控制指標相關情況報告》

《2023年度風險控制指標相關情況報告》與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十七、審議通過了《2023年度信息技術管理與網絡安全工作報告》

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十八、審議通過了《2023年下半年大集合產品關聯交易報告》

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

十九、審議通過了《關于確定2024年度整體風險偏好和風險容忍度的議案》

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

二十、審議通過了《關于確認2023年度日常關聯交易金額及預計2024年度日常關聯交易金額的議案》

董事會確認了2023年度日常關聯交易金額，并同意2024年度日常關聯交易的預計金額，具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《日常關聯交易公告》。

關聯董事施華先生對本議案回避表決。

此項議案已經獨立董事專門會議事前認可，尚需提交股東大會審議。

表決結果：同意8票，反對0票，棄權0票。

二十一、審議通過了《關于確定2024年度自營投資額度的議案》

董事會同意公司2024年度自營業務投資額度如下：

1、2024年公司自營投資總規模不超過凈資本規模的460%；

2、2024年公司權益類證券及其衍生品自營投資總規模不超過凈資本規模的60%;

3、2024年度公司非權益類證券及其衍生品投資規模不超過凈資本規模的400%；

4、授權執行委員會并同意執行委員會授權證券投資決策委員會在上述投資額度內根據市場情況確定具體的業務規模。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

二十二、審議通過了《關于向各金融機構申請同業授信額度的議案》

在符合中國證券監督管理委員會有關業務管理、風險監管指標的相關規定條件下，在股東大會審議通過的框架與原則下，董事會同意：

1、向各金融機構申請同業授信，具體授信品種、期限和授信額度以各金融機構批復為準；

2、運用同業授信的最高余額不超過公司最近一期凈資本的500%；

3、本次授權申請授信的有效期至公司2026年年度股東大會召開之日。

此項議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

二十三、審議通過了《2024至2026年稽核監察規劃》

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

二十四、審議通過了《關于修訂公司〈稽核監察工作管理辦法〉的議案》

董事會同意修訂《稽核監察工作管理辦法》。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

二十五、審議通過了《關于修訂公司〈獨立董事工作制度〉的議案》

董事會同意修訂《獨立董事工作制度》。

此項議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

二十六、審議通過了《關于修訂公司〈關聯交易管理制度〉的議案》

董事會同意修訂《關聯交易管理制度》。修訂后的《關聯交易管理制度》與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

二十七、審議通過了《關于召開2023年年度股東大會的議案》

董事會同意于2024年6月30日前在北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議室召開2023年年度股東大會，提請董事會授權董事長擇機確定本次股東大會的召開時間、議程等具體事宜，并由董事會秘書安排向股東發出召開股東大會的通知及其它相關文件。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

方正證券股份有限公司董事會

2024年3月20日

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