關于易方達中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金基金資產凈值連續低于5000萬元的提示性公告

關于易方達中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金基金資產凈值連續低于5000萬元的提示性公告
2024年03月14日 01:31 上海證券報

根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《易方達中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)的相關規定,現就易方達中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金(基金代碼:562960,場內簡稱:綠色電力,擴位證券簡稱:綠色電力ETF,以下簡稱“本基金”)連續30個工作日基金資產凈值低于5000萬元相關事宜提示如下:

一、可能觸發《基金合同》終止的情形說明

根據《基金合同》的規定,《基金合同》生效后,連續50個工作日出現基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金合同終止,不需召開基金份額持有人大會。

截至2024年3月12日,本基金已連續30個工作日基金資產凈值低于5000萬元。若截至2024年4月11日日終,本基金的基金資產凈值連續50個工作日低于5000萬元,則觸發上述《基金合同》規定的終止情形,《基金合同》應當終止,基金管理人將根據相關法律法規、《基金合同》等規定對本基金進行清算。特請投資者注意相關風險。

二、其他提示事項

1.若出現《基金合同》終止的情形,基金管理人將根據相關法律法規的規定和《基金合同》的約定成立基金財產清算小組,履行基金財產清算程序。清算期間,投資者無法辦理本基金的申購、贖回、二級市場交易等業務。敬請投資者注意投資風險,妥善做好投資安排。

2.投資者欲了解本基金的詳細情況,請認真閱讀《基金合同》等法律文件及相關公告。

3.投資者可以通過撥打基金管理人客戶服務熱線400 881 8088,或登陸網站www.efunds.com.cn了解相關情況。投資者也可以前往本基金有關銷售機構進行咨詢。本基金的銷售機構詳見本公司網站公示。

風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。銷售機構根據法規要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分,并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書(更新)和基金產品資料概要(更新)等基金法律文件,全面認識基金產品的風險收益特征,在了解產品情況及銷售機構適當性意見的基礎上,根據自身的風險承受能力、投資期限和投資目標,對基金投資作出獨立決策,選擇合適的基金產品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

特此公告。

易方達基金管理有限公司

2024年3月14日

易方達深高速高速公路封閉式基礎

設施證券投資基金

開通跨系統轉托管業務的公告

易方達基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)旗下易方達深高速高速公路封閉式基礎設施證券投資基金(基金簡稱:易方達深高速REIT,場內簡稱:深高REIT,擴位簡稱:易方達深高速REIT,基金代碼:508033,以下簡稱“本基金”)基金合同已自2024年3月12日起正式生效。

為向投資者提供更優質的服務,經本公司向中國證券登記結算有限責任公司申請,本基金將自2024年3月14日起開通辦理場外基金份額轉托管至場內的跨系統轉托管業務。自2024年3月14日起,投資者可以通過本基金的銷售機構辦理本基金場外基金份額轉托管至場內的跨系統轉托管業務。跨系統轉托管業務的具體辦理遵循中國證券登記結算有限責任公司的相關規定。本基金系統內轉托管業務的辦理規則以中國證券登記結算有限責任公司、本基金招募說明書和銷售機構的相關規定為準。

如有疑問,投資者可登錄本公司網站(www.efunds.com.cn)或撥打本公司客戶服務電話(400-881-8088)咨詢、了解詳情。

風險提示:

本基金成立后主要投資于基礎設施資產支持證券, 獲取基礎設施項目運營收益并承擔基礎設施價格波動。由于本基金的投資標的與股票型基金、混合型基金、債券型基金和貨幣型基金等的投資標的存在明顯差異,故本基金與上述類型基金有不同的風險收益特征。投資基礎設施基金可能面臨以下風險,包括但不限于:

1.與基礎設施基金相關的風險

本基金為公開募集基礎設施證券投資基金,可能面臨的與公募基金相關的風險包括:集中投資風險、基金價格波動風險、流動性風險、停牌或終止上市風險、基金合同提前終止的風險、基金份額交易價格折溢價風險、本基金整體架構所涉及的風險、潛在利益沖突風險、原始權益人或其同一控制下的關聯方持有份額比例較高可能導致的風險、對外借款的風險、基金凈值無法反映基礎設施項目的公允價值的風險、新種類基金收益不達預期風險等。

2.與基礎設施項目相關的風險

本基金可能面臨的與基礎設施項目相關的風險包括:宏觀經濟環境變化可能導致的行業風險、基礎設施項目所在區域發展不及預期的風險、車流量分流風險、基礎設施項目政策調整風險、資產收購及處置需經過主管部門同意的風險、基礎設施項目收購與出售的相關風險、用地和固定資產投資手續方面風險、基礎設施項目運營風險、基礎設施項目收費政策風險、估值與現金流預測的風險、基礎設施資產投保額無法覆蓋評估價值的風險、違反《湖南省益陽至常德高速公路經營權有償轉讓合同》及其補充協議的風險、基礎設施項目經營權提前終止風險、基礎設施資產到期移交風險、股東借款帶來的現金流波動風險、意外事件及不可抗力給基礎設施項目造成的風險、資產轉讓無法完成的風險等。

3.與專項計劃管理相關的風險

本基金可能面臨的與專項計劃管理相關的風險包括:流動性風險、專項計劃等特殊目的載體提前終止的風險、專項計劃運作風險和賬戶管理風險、資產支持證券管理人喪失資產管理業務資格的風險、計劃管理人和托管銀行等機構盡職履約風險等。

4.其他風險

本基金可能面臨的其他風險包括:市場風險、管理風險、外部管理機構盡責履約風險、項目公司人員盡責履約風險、政策與法律風險、稅收風險、技術風險、操作風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險、其他風險等。

具體風險揭示詳見本基金招募說明書及其更新。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產、履行基礎設施項目運營管理職責,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現;基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。本基金的可供分配金額測算報告的相關預測結果不代表基金存續期間基礎設施項目真實的現金流分配情況,也不代表本基金能夠按照可供分配金額預測結果進行分配;本基金基礎設施資產評估報告的相關評估結果不代表基礎設施資產的實際可交易價格,不代表基礎設施項目能夠按照評估結果進行轉讓。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產品資料概要等信息披露文件,熟悉基礎設施基金相關規則,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。

特此公告。

易方達基金管理有限公司

2024年3月14日

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