中國人民銀行
中國人民銀行西安分行近日一口氣對轄內銀行、支付機構、期貨公司及相關負責人一口氣開出39張罰單。
罰單金額超百萬的三家機構中國工商銀行陜西省分行、陜西秦農農村商業銀行、交通銀行陜西省分行的違法行為類型均包括了違反反洗錢管理規定。
其中，收到罰單最大的是中國工商銀行陜西省分行。因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫、金融消費權益保護及征信管理規定，并處525萬元罰款。
同時，時任中國工商銀行陜西省分行個人金融業務部總經理齊建強、時任陜西省分行銀行卡中心總經理艾神虹、時任陜西省分行結算與現金管理部總經理王江、時任中國工商銀行陜西省分行網絡金融部總經理史向輝等6人也受到央行處罰。
陜西秦農農村商業銀行也因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫、金融消費權益保護及征信管理規定，被給予警告，并處469.2萬元罰款。
同時，時任該行金融部總經理孟曉宇、時任運營管理部總經理朱小燕、時任合規管理部總經理韓同興、時任信息科技部總經理于寧斌等25人也被央行處于罰款。
另一家收到百萬級罰單的交通銀行陜西省分行。因違反反洗錢管理規定，依據《中華人民共和國反洗錢法》的規定，被央行西安分行處180萬元罰款。
該行時任個人金融業務部總經理李鴻康、個人金融業務部總經理陳秋、法律合規部總經理秦紅分別收到了2.5萬-4.6萬不等的罰單。
除上述三家銀行外，西部期貨也因違反反洗錢管理規定被罰40萬元，時任西部期貨有限公司經紀業務管理部總經理閆海收到了2萬元罰單。
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責任編輯：王婉瑩
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