近日，中國人民銀行西安分行一口氣開出39張罰單，均涉及反洗錢的違法行為。其中，工商銀行陜西省分行、陜西秦農農村商業銀行、交通銀行陜西省分行合計被罰超1100萬。

　　值得注意的是，年內已有數百家銀行因違反反洗錢管理規定遭到監管處罰，其中多涉及違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫、金融消費權益保護及征信管理規定等。

　　違反多項管理規定

　　工行陜西省分行被罰525萬元

　　據中國人民銀行西安分行披露的，西銀罰決字〔2022〕26號行政處罰決定書顯示，中國工商銀行股份有限公司陜西省分行因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫、金融消費權益保護及征信管理規定，中國人民銀行西安分行決定對其給予警告，并處525萬元罰款。

　　時任工商銀行陜西省分行個人金融業務部總經理齊某某、銀行卡中心總經理艾某某被處罰款3.5萬元，另外還有多位相關管理人員遭罰。

　　陜西秦農農商行被罰469.2萬元

　　24名責任人合計被罰28.9萬元

　　另據西銀罰決字〔2022〕1號行政處罰決定書顯示，陜西秦農農村商業銀行股份有限公司因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫、金融消費權益保護及征信管理規定，中國人民銀行西安分行根據相關規定，決定對其給予警告，并處469.2萬元罰款。此外，24位相關工作人員被處以不同程度的罰款，合計28.9萬元。

　　處罰依據包括《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國人民幣管理條例》《征信業管理條例》《金融違法行為處罰辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》《中國人民銀行貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理辦法》《中國人民銀行金融消費者權益保護實施辦法》《個人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法》。

　　因違反反洗錢管理規定

　　交行陜西省分行被罰180萬元

　　除此之外，交通銀行陜西省分行也因違反反洗錢管理規定被處罰款180萬元，3名責任人合計被罰9.6萬元。

　　其中，時任交通銀行陜西省分行法律合規部總經理秦某因對該分行違反反洗錢管理規定的行為負有責任被處罰款4.6萬元；時任交通銀行陜西省分行個人金融業務部總經理李某某、陳某分別被處罰款2.5萬元。

　　來源：中國基金報

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責任編輯：王婉瑩