海航創新股份有限公司已于2022年7月13日在上海證券交易所摘牌并終止上市，將進入全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）依托原證券公司代辦股份轉讓系統設立并代為管理的兩網公司及退市公司板塊（以下簡稱“退市板塊”）掛牌。山西證券股份有限公司（以下簡稱“山西證券公司”）受海航創新股份有限公司聘請辦理公司股份確權和掛牌轉讓業務。根據《關于退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），現就股份確權事項公告如下。

　　一、股票終止上市情況

　　終止上市股票種類：A／B股

　　上市公司階段股票簡稱：退市海創、退市海B

　　上市公司階段股票代碼：600555、900955

　　確權證券代碼（即掛牌退市板塊后的股票代碼）：400153、420153

　　2022年6月8日，上海證券交易所對海航創新股份有限公司作出《關于海航創新股份有限公司股票終止上市的決定》（上海證券交易所自律監管決定書〔2022〕159號），海航創新股份有限公司在2022年7月13日摘牌并終止上市，將于摘牌并終止上市后45個交易日內（預計2022年9月15日前）在退市板塊掛牌轉讓。

　　海航創新股份有限公司在上海證券交易所市場的股票退出登記（以下簡稱“退出登記”）手續已于2022年7月13日辦理完畢。

　　二、股份確權手續

　　（一）總體確權原則

　　投資者所持海航創新股份有限公司股票在辦理退市板塊初始登記（以下簡稱“退市板塊登記”）前，需履行股份確權手續，包括確認可在退市板塊使用的證券賬戶（以下簡稱“退市板塊證券賬戶”）、退市板塊的股份托管關系等登記申報信息。

　　對于持有海航創新股份有限公司A股股票的個人、普通機構投資者/持有海航創新股份有限公司B股股票的部分符合條件的個人投資者，由山西證券公司提供股份批量確權服務。證券賬戶方面，海航創新股份有限公司/山西證券公司已委托中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）根據投資者滬市證券賬戶信息初步轉換得到對應的退市板塊證券賬戶；投資者未申報調整的，視為確認使用由中國結算初步轉換得到的證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉讓。托管關系方面，山西證券公司按照不改變退市前后托管關系的原則，根據退出登記時的股份托管關系，為投資者填報可在退市板塊使用的托管單元（以下簡稱“退市板塊托管單元”）；若股份退市前無托管券商或托管券商無全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股轉系統”）經紀業務資格，投資者應通過滬市托管券商或自行向山西證券公司申報退市板塊托管單元，投資者未申報的，所持股份將托管至山西證券公司的退市板塊托管單元。

　　除上述投資者外，其他持有海航創新股份有限公司股票的投資者需自行辦理股份確權手續。其中，對于證券公司自營業務，證券公司應在2022年8月3日（T+15日，T為摘牌并終止上市日）前自行向山西證券公司申報退市板塊證券賬戶及托管單元；對于采取托管人（包括證券公司和商業銀行，下同）結算模式的特殊機構及產品投資者，管理人應在2022年8月3日（T+15日）前通過托管人向山西證券公司申報退市板塊證券賬戶及托管單元；其他投資者應在2022年8月3日（T+15日）前通過滬市托管券商或自行向山西證券公司申報退市板塊證券賬戶及托管單元。

　　（二）關于證券賬戶

　　投資者應使用添加北京市場賬戶標識的深市證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉讓。投資者深市證券賬戶的選定安排如下：

　　1.持有退市公司A股股票的個人和普通機構投資者

　　海航創新股份有限公司/山西證券公司已委托中國結算提供證券賬戶初步轉換服務。若投資者持有的滬市A股證券賬戶所屬一碼通下已開立深市A股證券賬戶，并符合已確認關聯關系且證券賬戶狀態均為正常等條件，中國結算為其選擇一個已開立的深市A股證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉讓。若投資者持有的滬市A股證券賬戶所屬一碼通下尚未開立深市A股證券賬戶，或已開立但不符合上述規定條件的，中國結算為其新配發一個限制買入功能的深市A股證券賬戶（即新配發的證券賬戶只能申報賣出，不能申報買入）；待新配發的深市A股證券賬戶中的股份在退市板塊全部賣出后，中國結算及托管券商有權視情況注銷該證券賬戶。中國結算已將證券賬戶的選擇、配發結果發送至滬市托管券商和山西證券公司，由滬市托管券商通知投資者證券賬戶的初步轉換結果（原滬市證券賬戶未辦理指定交易的由山西證券公司通過公告等方式告知）。投資者可于2022年8月3日（T+15日）前主動聯系托管券商或山西證券公司查詢證券賬戶的初步轉換結果。

　　如需調整由中國結算選擇或新配發的證券賬戶，投資者應在2022年8月3日（T+15日）前通過托管券商或自行向山西證券公司申報其他符合條件的投資者本人深市證券賬戶。未按時申報或申報無效的，視為投資者同意使用由中國結算選擇或新配發的證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉讓。

　　2.持有退市公司A股股票的特殊機構、證券投資產品等投資者

　　投資者應在2022年8月3日（T+15日）前通過滬市托管券商或自行向山西證券公司申報投資者本人的深市證券賬戶，其中對于采用托管人結算模式的特殊機構和產品，管理人應通過托管人向山西證券公司申報同一特殊機構、證券投資產品的深市證券賬戶。

　　投資者未按時申報深市證券賬戶或申報無效的，除滬市證券賬戶中存在現金紅利被質押、司法凍結的情形外，投資者所持退市公司股份將被登記至退市板塊未確認持有人專用證券賬戶。對于滬市證券賬戶中存在現金紅利被質押、司法凍結的情形，投資者未按時申報深市證券賬戶的，山西證券公司在辦理退市板塊登記時，將向中國結算申請為投資者配發限制買入功能的深市A股證券賬戶用于登記對應股份和現金紅利信息。

　　3.持有退市公司B股股票的投資者

　　對于持有海航創新股份有限公司B股股票的個人投資者，若持有的B股證券賬戶所屬一碼通下已開立深市A股證券賬戶，并符合已確認關聯關系且證券賬戶狀態均為正常等條件，海航創新股份有限公司/山西證券公司已委托中國結算為其選擇一個已開立的深市A股證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉讓。中國結算已將證券賬戶的選擇結果發送至滬市托管券商和山西證券公司，投資者可于2022年8月3日（T+15日）前聯系托管券商或山西證券公司查詢證券賬戶的初步轉換結果，并可申報調整。未按期申報或申報無效的，視為投資者確認使用中國結算選擇的證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉讓。

　　對于持有的B股證券賬戶所屬一碼通下尚未開立深市A股證券賬戶，或已開立但不符合上述規定條件的個人投資者，以及全部的機構投資者，應在2022年8月3日（T+15日）前通過托管券商或自行向山西證券公司申報深市證券賬戶，申報手續參照A股相關安排辦理。投資者未按期申報深市證券賬戶或申報無效的，投資者所持退市公司股份將被登記至退市板塊未確認持有人專用證券賬戶。

　　4.在退市板塊登記時仍未了結的約定購回、融資融券、轉融通、滬股通等在退市板塊未開展的業務，投資者所持上述業務相關股份將登記至退市板塊未確認持有人專用證券賬戶。

　　預計在2022年8月10日（T+20日）前，山西證券公司將向中國結算申請為擬在退市板塊使用的證券賬戶添加北京市場賬戶標識（如需）。

　　（三）關于托管關系

　　1.無需辦理托管關系確認手續的情形

　　對于個人、普通機構等屬于證券經紀業務客戶的投資者，若其滬市托管券商具有全國股轉系統經紀業務資格（券商名單及托管單元編碼見附件1），在退市板塊登記時將維持退市前后托管關系不變。山西證券公司按照中國結算收集并發布的托管單元信息（詳見中國結算官網www.chinaclear.cn-服務支持-業務資料-業務表格-北京市場欄目），為投資者批量填報退市板塊托管單元，投資者無需辦理托管關系的確認手續。

　　2.需辦理托管關系確認手續的情形

　　除上述情形外，投資者應在2022年8月3日（T+15日）前通過滬市托管券商或自行向山西證券公司申報退市板塊托管單元。其中，對于證券公司自營業務，證券公司應在2022年8月3日（T+15日）前向山西證券公司申報退市板塊托管單元；對于采取托管人結算模式的特殊機構和產品，管理人應在2022年8月3日（T+15日）前通過托管人向山西證券公司申報退市板塊托管單元。

　　投資者未按時申報或申報無效的，所持退市公司股份在退市板塊登記時將托管至山西證券公司的退市板塊托管單元。投資者可在退市公司股票掛牌后通過山西證券公司辦理轉托管手續。

　　三、辦理確權和過戶手續的材料和稅費

　　對于需臨柜申報退市板塊證券賬戶、辦理托管關系確認手續，及在退出登記后至完成退市板塊登記期間辦理股份過戶的投資者，應按要求提交申請材料。

　　（一）個人投資者

　　1.本人身份證明文件及復印件。

　　2.委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件及復印件。

　　3.《非上市公司股份確權申請表》（見附件2）。

　　（二）機構投資者

　　1.境內機構提交法人營業執照（副本）復印件（加蓋單位公章）。境外機構提交商業注冊登記證明文件或其他具有同等法律效力的能證明該機構設立的有效證明文件及復印件。

　　2.境內機構提交法定代表人授權委托書，法定代表人和經辦人身份證明文件及復印件。境外機構提交董事會、董事、主要股東或有權人士的授權委托書，授權人和經辦人身份證明文件及復印件。

　　3.《非上市公司股份確權申請表》（見附件2）。

　　（三）可辦理股份過戶的情形

　　若存在繼承、離婚、法人終止等情形，權利人可辦理股份過戶，并按托管券商或山西證券公司要求提交有效的證券歸屬證明文件等材料。

　　因執法需要，有權機關可辦理股份扣劃，并按山西證券公司要求提交有效的協助執行文書等材料。

　　（四）臨柜辦理確權和過戶手續的稅費標準

　　（1）投資者僅辦理確權手續的

　　投資者需繳納確權費用（個人：10元/每筆；機構：30元/每筆）

　　（2）投資者同時辦理股份確權和過戶手續的

　　除按上述標準繳納確權費用外，投資者須繳納非交易過戶費（雙邊收取，所涉股份面值×1％。×股數），并依法繳納印花稅。

　　四、辦理交易結算手續

　　完成退市板塊登記后，投資者可通過托管券商或中國結算查詢退市公司股份登記托管情況。

　　對于未開立資金賬戶的投資者，請及時通過托管券商辦理開立并加掛資金賬戶等交易結算手續。投資者在退市板塊轉讓股票前，應在充分了解參與股票轉讓所面臨投資風險的基礎上，簽署《風險揭示書》。未簽署《風險揭示書》的個人投資者，只能買賣其持有的退市公司股份。

　　五、股票開始轉讓時間

　　自海航創新股份有限公司摘牌并終止上市后的45個交易日內（即2022年9月15日前），公司股票將開始在退市板塊轉讓。《股票轉讓公告》將在股票開始轉讓前2個交易日（預計2022年9月13日）通過全國股轉公司的官方網站發布。

　　海航創新股份有限公司股票開始在退市板塊轉讓后，信息公告通過全國股轉公司的官方網站發布。

　　六、特別注意事項

　　1.在退出登記至完成退市板塊登記期間，投資者不得隨意注銷擬在退市板塊使用的證券賬戶（包括由中國結算選擇或新配發的證券賬戶）；無需辦理托管單元確認手續的投資者，不得隨意變更股份的托管券商。若投資者隨意注銷證券賬戶或變更托管券商導致股份無法按時完成登記、影響后續轉讓的，風險及損失由投資者自行承擔。

　　2.托管券商或托管銀行應根據本公告內容，通過網絡、電話、短信、公告等方式告知投資者或管理人股份確權相關安排；對于需申報退市板塊證券賬戶、托管單元的，托管券商或托管銀行應告知其及時申報。投資者或管理人申報后，托管券商或托管銀行應及時將申報結果反饋山西證券公司。

　　3.投資者應根據本公告要求通過網絡、電話、柜臺等方式主動聯系托管券商、托管銀行或山西證券公司辦理確權，以及加掛資金賬戶等交易結算手續（如需），并確保申報信息真實、準確、完整。如因投資者未及時辦理手續或申報信息有誤，導致股份無法完成登記、影響后續轉讓的，風險及損失由投資者自行承擔。

　　4.對于登記至退市板塊未確認持有人專用證券賬戶的退市公司股份（以下簡稱待確權股份），由山西證券公司負責維護股份明細數據，并辦理質押、非交易過戶、協助執法等業務。

　　5.請未完成股份確權的投資者在退市公司掛牌后盡快辦理待確權股份的確權手續：持有無限售條件流通股的股東可通過托管券商或自行向山西證券公司辦理，持有非流通股或有限售條件流通股的股東須向山西證券公司辦理；申請材料和收費標準按照本公告內容執行。

　　七、咨詢電話

　　對股份確權事宜存在疑問的，可向山西證券公司咨詢。

　　咨詢電話：95573

　　咨詢時間：周一至周五（節假日除外）9:00-11:30，13:00-15:00

　　山西證券股份有限公司

　　2022年07月20日

　　附件1

　　在退市板塊具有經紀業務資格的證券公司名單及托管單元號碼

　　■

　　以上證券公司所屬營業部的地址、咨詢電話可登錄全國股轉公司的信息披露平臺查詢。

　　注：請主辦券商發布公告時根據中國結算官網（www.chinaclear.cn）-服務支持-業務資料-業務表格-北京市場欄目公布的退市板塊托管單元信息更新附件1內容。

　　附件2

　　非上市公司股份確權申請表

　　編號：日期：年???月??日

　　■

　　注：此單一式二聯（客戶聯、留存聯），請在二個工作日之后領取回執

　　經辦人簽字：???????????????????????????????證券公司營業部業務章

　　復核人簽字：?????????年??月??日

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