中國經濟網北京4月25日訊?證監會網站今日公布了關于對信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業部采取出具警示函措施的決定[2022]8號及關于對張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號。?

　　決定書顯示，經查，遼寧證監局發現信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業部存在以下問題：一是營業部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對客戶在電話回訪中反映理財經理承諾收益的違規線索，未及時予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況。?

　　上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十三條第一項、《關于加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號）第三條第四項的規定。上述行為反映營業部合規經營存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令〔第133號〕）第六條第四項的規定。?

　　根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、《關于加強證券經紀業務管理的規定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，遼寧證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。?

　　張瑛輝在信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業部從業期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十三條第一項相關規定。?

　　根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條第一款的規定，遼寧證監局決定對張瑛輝采取出具警示函的行政監管措施。?

　　官網顯示，信達證券股份有限公司是于2007年9月成立的AMC系第一家證券公司，總部位于北京市，是一家經中國證券監督管理委員會批準，由中國信達資產管理公司（現名中國信達資產管理股份有限公司）作為主要發起人，聯合中海信托投資有限責任公司（現名中海信托股份有限公司）和中國材料工業科工集團公司（現名中國中材集團有限公司），在承繼中國信達資產管理股份有限公司投資銀行業務和收購遼寧省證券公司、漢唐證券有限責任公司的證券類資產基礎上成立的證券公司。?

　　中證協網站顯示，張瑛輝于2011年4月19日在信達證券股份有限公司登記的執業崗位為一般證券業務，隨后機構內變更，2013年5月2日在信達證券股份有限公司登記的執業崗位為證券投資咨詢(投資顧問)。

以下為原文：

　　關于對信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業部采取出具警示函措施的決定[2022]8號?

　　信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業部：?

　　經查，我局發現你營業部存在以下問題：一是營業部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為;二是對客戶在電話回訪中反映理財經理承諾收益的違規線索，未及時予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況。?

　　上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十三條第一項、《關于加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號）第三條第四項的規定。上述行為反映營業部合規經營存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令〔第133號〕）第六條第四項的規定。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、《關于加強證券經紀業務管理的規定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監管措施。?

　　如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。?

　　遼寧證監局?

　　2022年4月21日?

　　關于對張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號?

　　張瑛輝：?

　　經查，你在信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業部從業期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。?

　　上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十三條第一項相關規定。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。?

　　如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。?

　　遼寧證監局?

　　2022年4月21日

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