證券時報記者 程丹

　　昨日，中國證監會國際部負責人答記者問，回應了美國證監會（SEC）主席就中美審計監管合作的關切。中國證監會表示，中方與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。

　　近日美國SEC主席接受媒體電視采訪時就雙方審計監管合作作出表態。中國證監會表示，正如根斯勒先生所言，雙方監管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與PCAOB更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

　　此外，SEC此前將百度、富途控股、愛奇藝等5家企業加入“預摘牌名單”。 根據SEC的說法，這5家公司需要于4月20日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件；若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。

　　中國證監會對此表示，對于一些企業被SEC列入有退市風險的清單，經向美國SEC了解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。

　　實際上，美國證監會的識別行為是依據已公布的法案及規則實施的一個常規性步驟，并非突發事件，納入該臨時名單也并不意味著立即面臨退市的風險。根據《外國公司問責法》規定，如果一家上市公司聘請了注冊于美國之外的審計師，且PCAOB認定在其注冊地無法完整開展檢查或調查，則美國證監會有責任持續識別該公司并予以披露。美國證監會基于上市公司披露的2021年年報開始正式識別工作，前述企業均為在近期已經公布年報、符合相關情形，被自然識別的公司。列入臨時清單后，公司并不會被要求立即退市，而是將連續三年繼續接受檢查，如果至2024年初（發布2023年年報后）連續三年仍未滿足條件，則可能被要求從美國退市。

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責任編輯：王翔