3月31日，中國證監會國際部負責人在盤前發布答記者問，通報了中美審計監管合作的進展，對一些中國企業被美國證監會列入退市風險清單進行了回應。

　　中國證監會國際部負責人表示，中方與美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

　　對于一些企業被SEC列入有退市風險的清單，中國證監會表示，經向美國SEC了解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。

　　當地時間周三，美國證券交易委員會將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫藥和從事漁業養殖的Nocera加入“預摘牌名單”，這也是三月以來第三批被納入名單的中概股。

　　相關公司中，截至發稿，富途已對此回應。百度港股早盤大跌，一度跌近5%。

　　中方與美方溝通總體進展順利

　　近日，美國SEC主席接受媒體電視采訪時就雙方審計監管合作進行了表態，中國證監會國際部負責人表示已經注意到相關表態，“正如根斯勒先生所言，雙方監管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。”

　　中國證監會國際部負責人表示，中方與美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

　　又有企業被美SEC列入“預摘牌名單”

　　美國當地時間周三，美國證券交易委員會將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫藥和從事漁業養殖的Nocera加入“預摘牌名單”，這也是三月以來第三批被納入名單的中概股。根據SEC的說法，這五家公司需要于4月20日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。

　　對于一些企業被SEC列入有退市風險的清單，中國證監會表示，經向美國SEC了解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。

　　實際上，美國證監會的識別行為是依據已公布的法案及規則實施的一個常規性步驟，并非突發事件，納入該臨時名單也并不意味著立即面臨退市的風險。根據《外國公司問責法》的規定，如果一家上市公司聘請了注冊于美國之外的審計師，且美國上市公司會計監督委員會認定在其注冊地無法完整開展檢查或調查，則美國證監會有責任持續識別該公司并予以披露。美國證監會基于上市公司披露的2021年年報開始正式識別工作，前述企業均為在近期已經公布年報、符合相關情形，被自然識別的公司。列入臨時清單后，公司并不會被要求立即退市，而是將連續三年繼續接受檢查，如果至2024年初（發布2023年年報后）連續三年仍未滿足條件，則可能被要求從美國退市。

　　在此前舉行的國務院金融穩定發展委員會專題會議上，也曾對這一問題作出明確表態。金融委表示，關于中概股，目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。

　　富途緊急回應

　　富途控股表示，作為一家全球性的數字化金融科技公司，其美國存托股票在納斯達克股票市場掛牌交易。公司一直關注美國《外國公司問責法》（HFCAA）的相關要求及評估其對公司的潛在影響，并積極探索維持公司上市地位的方案。

　　富途控股被美國證券交易監督協會委員會（SEC）列入基于HFCAA的暫時性名單，原因是公司近期向SEC提交的2021年年報中所包含的審計報告，是由未經美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）審查的審計機構出具的。此項認定是SEC執行HFCAA及相關規則的正常步驟，進入暫時性名單并不意味著公司的美國存托股票將會于近期被強制摘牌和退市。根據HFCAA規定，只有連續三年使用未經PCAOB審查的審計機構，上市公司才會被強制摘牌和退市。目前富途是首年進入暫時性名單。

　　富途控股指出，公司注意到已有官方媒體報道中國相關政府部門持續與PCAOB開展溝通對話，并已取得積極進展。而且中國國務院金融穩定發展委員會近期也在專題會議上明確表示中國政府繼續支持各類企業到境外上市。富途公司整體運作穩健如常，并持續嚴格遵守和踐行相關法律法規。

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責任編輯：陳悠然