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　　財聯社（深圳，記者 黃靖斯）訊，牽扯樂視網證券虛假陳述責任糾紛，3家證券公司被訴承擔連帶賠償責任。

　　日前，北京金融法院向樂視網等21名被告發起訴訟，涉案金額超45億元。被告人除樂視網、賈躍亭等14名自然人外，也包括中泰證券、中德證券、平安證券等3家證券公司及利安達、華普天健、信永中和3家會計師事務所。

　　3家券商緣何牽扯其中？據悉，上述虛假陳述事實主要涉及樂視網 2010 年IPO上市相關文件及 2010 年至 2016 年年報、2016 年非公開發行股票項目等，中泰、中德、平安證券作為中介機構，因未勤勉盡責、未能發現樂視網財務造假，承擔連帶賠償責任。

　　北京金融法院一紙訴狀同時意味著我國又一證券糾紛普通代表人訴訟案件迎來關鍵進展。1月17日，中國證監會2022年系統工作會議明確將“持續加強資本市場法治供給，保護投資者合法權益”寫進2022年資本市場改革的七大主要任務中，其中就包括扎實推進代表人訴訟常態化開展，持續完善投保制度體系。

　　2000名投資者索賠45.71億元

　　1月17日晚，山西證券發布公告稱，子公司中德證券日前收到北京金融法院送達的民事起訴狀。上海君盈資產管理合伙企業（有限合伙）等2000名原告對樂視網等21名被告提起民事訴訟，要求樂視網賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計 45.71億元，同時要求其他20名被告承擔連帶賠償責任，中德證券在列。

　　2021 年 4 月 2 日，證監會發布行政處罰決定書，認定樂視網存在違法違規行為，并對樂視網以及賈躍亭等 14 名自然人作出行政處罰。

　　本訴中，2000名樂視網投資者作為原告，提出三大訴訟理由：一是樂視網虛假陳述行為致

　　其權益受損，要求樂視網承擔虛假陳述侵權民事賠償責任；二是賈躍亭等14 名自然人作為虛假陳述過錯責任人，承擔連帶賠償責任；三是中德證券等3家證券公司及3家會計師事務所因未勤勉盡責、未能發現樂視網財務造假，承擔連帶賠償責任。

　　基于此，原告向樂視網索賠共計45.71億元（含投資差額損失、印花稅、傭金、利息）；除樂視網外的其他20名被告承擔連帶賠償責任；案件全部訴訟費用被告共同承擔。

　　鑒于尚未開庭審理，山西證券稱目前無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。

　　“守門人”未勤勉盡責被敲打

　　無獨有偶，牽扯其中的還有中泰證券，公司同一天的公告則披露了更多涉案細節。

　　公告稱，上述虛假陳述事實主要涉及樂視網 2010 年IPO上市相關文件及 2010 年至 2016 年年報、2016 年非公開發行股票項目等。中泰證券等3家證券公司及3家會計師事務所因未勤勉盡責、未能發現樂視網財務造假，承擔連帶賠償責任。

　　中泰證券表示，因上述案件尚未開庭，最終涉案金額存在不確定性，公司無法判斷對本期利潤或期后利潤的影響。同時，公司將依法積極應訴，并按相關規定對本案進展情況及時履行信息披露義務。

　　相關資料顯示，樂視網2016年的定增共計募集資金48億元，中德證券為保薦機構、聯席主承銷商，中泰證券作為聯席主承銷商參與其中。而平安證券則作為樂視網的IPO保薦機構受牽連，截至發稿，中國平安尚未披露子公司平安證券相關涉案公告。

　　連續10年造假，樂視網被罰沒4.8億

　　在更早的2019年4月30日，樂視網因公司及賈躍亭涉嫌信息披露違法違規等行為，被證監會立案調查。

　　2021年4月12日，證監會公布其處罰結果，樂視網及14名責任人被處以4.8億元的罰款，罪狀是連續十年造假、股票欺詐發行。次日，證監會宣布對賈躍亭、楊麗杰采取終身證券市場禁入措施。

　　證監會列明的“五宗罪”分別是：

　　樂視網于2007年至2016年連續十年財務造假，其報送、披露的申請首次公開發行股票并上市（以下簡稱 IPO）相關文件及2010年至2016年年報存在虛假記載；

　　樂視網未按規定披露關聯交易；

　　樂視網未披露為樂視控股等公司提供擔保事項；

　　樂視網未如實披露賈某芳、賈躍亭向上市公司履行借款承諾的情況；

　　樂視網2016年非公開發行股票行為構成欺詐發行。

　　綜上所述，對樂視網合計罰款2.4億元，對賈躍亭合計罰款2.41億元，對楊麗杰等13人分別處以60萬元至3萬元不等的罰款。

　　伴隨巨額罰款，一批中介機構不可避免將被牽涉其中。除上述3家證券公司外，樂視網自2007年至2016年10年間歷聘的3家會計師事務所利安達、華普天健和信永中和也難辭其咎。

　　扎實推進代表人訴訟常態化開展

　　1月17日，中國證監會召開2022年系統工作會議，會議在回顧2021年資本市場改革取得的成效時提到，證券執法司法體制機制進一步健全，堅決查處了一批市場影響惡劣的大要案，“零容忍”震懾更加彰顯，市場生態持續優化。

　　而“持續加強資本市場法治供給，保護投資者合法權益”也被寫進2022年資本市場改革的七大主要任務當中，其中就包括扎實推進代表人訴訟常態化開展，持續完善投保制度體系。

　　2021年5月，我國證券糾紛普通代表人訴訟首案落定。因證券虛假陳述侵權，“老八股”之一的飛樂音響（維權）被判向315名股民支付投資損失賠償款共計1.23億余元，人均獲賠39萬余元。該案為我國證券糾紛普通代表人訴訟的首次司法實踐。

　　上述樂視網虛假陳述責任糾紛一案，同樣是典型的證券糾紛普通代表人訴訟案件，也是北京金融法院受理的首例普通代表人訴訟。飛樂音響案的成功處理，則為證券集體訴訟制度在全國范圍內的進一步推廣提供了可復制的裁判樣本。

　　就在飛樂音響案宣判前約一個月，我國特別代表人訴訟也迎來首單司法實踐。證監會2021年4月16日宣布，中證中小投資者服務中心接受50名以上投資者委托，對康美藥業啟動證券糾紛特別代表人訴訟。

　　11月12日，該案落槌，廣州中院一審判決 *ST康美因年報等虛假陳述侵權，賠償證券投資者損失24.59億元，公司原董事長、總經理馬興田及5名直接責任人員、正中珠江會計師事務所及直接責任人員承擔全部連帶賠償責任，13名相關責任人員按過錯程度承擔部分連帶賠償責任。

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責任編輯：李思泉