原標(biāo)題：國信證券股份有限公司公告（系列）

??股票簡稱：國信證券 證券代碼：002736 編號：2021-065

??國信證券股份有限公司

??2021年第一次臨時股東大會決議公告

??本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??★特別提示：本次股東大會未出現(xiàn)否決議案；未變更以往股東大會決議。

??一、會議召開情況

??1、會議時間：

??（1）現(xiàn)場會議召開時間：2021年9月3日（周五）下午2:50

??（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：2021年9月3日

??其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為2021年9月3日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為2021年9月3日9:15一15:00。

??2、會議方式：現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)表決相結(jié)合的方式

??3、現(xiàn)場會議召開地點：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16樓會議室

??4、會議召集人：本次會議由公司董事會召集，經(jīng)公司第四屆董事會第三十六次會議決議召開。

??5、會議主持人：董事長張納沙女士

??6、本次會議的召開符合《公司法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《國信證券股份有限公司章程》的規(guī)定。

??二、會議出席情況

??（一）股東出席情況：

??■

??（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員等出席情況：

??1、董事出席情況：張納沙、鄧舸2位董事以現(xiàn)場方式出席，姚飛、劉小臘、李雙友、蔣岳祥、肖幼美、白濤、鄭學(xué)定7位董事以電話方式出席。

??2、監(jiān)事出席情況：何誠穎、張財廣2位監(jiān)事以現(xiàn)場方式出席，監(jiān)事馮小東先生以電話方式出席。

??3、公司高級管理人員、見證律師列席了本次會議。

??三、議案審議表決情況

??本次股東大會議案采用現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，具體表決結(jié)果如下：

??（一）非累積投票議案

??1、總表決情況

??■

??2、中小股東表決情況

??■

??3、關(guān)于非累積投票議案表決事項的有關(guān)情況說明

??議案1為特別決議事項，已獲得出席會議股東及股東授權(quán)委托代表所持有表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。股東大會同意授權(quán)公司經(jīng)營管理層向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、工商行政管理機(jī)關(guān)辦理本次修訂后的《國信證券股份有限公司章程》及其附件相關(guān)備案、登記等手續(xù)。

??（二）累積投票議案

??1、總表決情況

??■

??2、中小股東表決情況

??■

??3、關(guān)于累積投票議案的相關(guān)說明

??公司第五屆董事會和第五屆監(jiān)事會任期均為三年，自本次股東大會選舉產(chǎn)生時生效。

??公司第五屆董事會未有由職工代表擔(dān)任董事的情形。

??公司第五屆監(jiān)事會未有監(jiān)事在最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的情形；未有單一股東提名的監(jiān)事超過公司監(jiān)事總數(shù)二分之一的情形。

??四、律師出具的法律意見

??1、律師事務(wù)所名稱：北京市天元律師事務(wù)所

??2、見證律師姓名：支毅、曾雪熒

??3、結(jié)論性意見：公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》和《國信證券股份有限公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

??五、備查文件

??1、國信證券股份有限公司2021年第一次臨時股東大會決議；

??2、關(guān)于國信證券股份有限公司2021年第一次臨時股東大會的法律意見。

??特此公告。

??附件：

??1、國信證券股份有限公司第五屆董事會董事簡歷

??2、國信證券股份有限公司第五屆監(jiān)事會監(jiān)事簡歷

??國信證券股份有限公司董事會

??2021年9月4日

??附件1：

??國信證券股份有限公司第五屆董事會董事簡歷

??一、非獨立董事

??1、張納沙女士

??張納沙女士，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1969年12月，碩士。張納沙女士曾任深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會副主任、黨委委員，深圳市龍華區(qū)委常委、區(qū)政府黨組副書記、副區(qū)長等職務(wù)。現(xiàn)任公司黨委書記、董事長，兼任中國證券業(yè)協(xié)會副會長。2021年4月起任公司董事。

??張納沙女士確認(rèn)，截至本公告日，張納沙女士未持有公司股份，未在公司股東、實際控制人等單位任職，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；不屬于“失信被執(zhí)行人”。不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司董事的情形。

??2、鄧舸先生

??鄧舸先生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1968年9月，碩士。鄧舸先生曾任國務(wù)院港澳事務(wù)辦公室香港政務(wù)司中英聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組處副主任科員、辦證處主任科員、司法協(xié)助處主任科員，中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司監(jiān)管部公司治理監(jiān)管處主任科員、助理調(diào)研員、政策法規(guī)處副處長、監(jiān)管二處調(diào)研員、并購重組委工作處處長、證監(jiān)會新聞發(fā)言人、上市公司監(jiān)管部副主任等職務(wù)。現(xiàn)任公司董事、總裁，兼任國信期貨有限責(zé)任公司董事長、中國證券業(yè)協(xié)會風(fēng)險管理委員會主任委員，上海證券交易所債券發(fā)展委員會主任委員，深圳證券交易所理事、上訴復(fù)核委員會主任委員、創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行規(guī)范委員會副主任委員，深圳證券業(yè)協(xié)會經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)專業(yè)委員會主任委員。2020年6月起任公司董事。

??鄧舸先生確認(rèn)，截至本公告日，鄧舸先生未持有公司股份，未在公司股東、實際控制人等單位任職，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；不屬于“失信被執(zhí)行人”。不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司董事的情形。

??3、姚飛先生

??姚飛先生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1967年9月，博士，教授級高級經(jīng)濟(jì)師。姚飛先生曾任大慶石油管理局技術(shù)開發(fā)實業(yè)公司職員，大慶石油管理局經(jīng)濟(jì)研究所助工、經(jīng)濟(jì)師，大慶石油管理局經(jīng)濟(jì)研究所國際貿(mào)易研究室副主任、企業(yè)管理處辦公室副主任、經(jīng)營管理處經(jīng)濟(jì)研究室負(fù)責(zé)人、股權(quán)管理科負(fù)責(zé)人、科長、財務(wù)資產(chǎn)部經(jīng)理助理、兼任資本運營室主任、投資管理部籌備組副組長、資本運營部副經(jīng)理、財務(wù)資產(chǎn)部副經(jīng)理、兼任內(nèi)控體系建設(shè)委員會辦公室主任，中油資產(chǎn)管理有限公司綜合管理部經(jīng)理兼財務(wù)部經(jīng)理、副總經(jīng)理、黨委委員并兼任昆侖信托有限責(zé)任公司副總裁、海通昆侖股權(quán)投資管理（上海）有限公司董事長、黑龍江龍煤礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事、深圳市絲路發(fā)展基金投資管理有限公司董事長、深圳市天使投資引導(dǎo)基金管理有限公司董事長等職務(wù)；現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，兼任深圳資產(chǎn)管理有限公司董事長、總經(jīng)理、黨總支書記、深圳擔(dān)保集團(tuán)有限公司董事、深圳市投控資本有限公司董事長、深圳市怡亞通供應(yīng)鏈股份有限公司董事、華潤深國投信托有限公司董事、深圳投控灣區(qū)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、深圳投控發(fā)展合作股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、深圳投控共贏股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、深圳投控中證信贏股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、中國北歐投資控股有限公司董事。2018年8月起任公司董事。

??姚飛先生確認(rèn)，截至本公告日，姚飛先生未持有公司股份，除在深圳市投資控股有限公司、華潤深國投信托有限公司任職外，與持有公司5%以上股份的其他股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；不屬于“失信被執(zhí)行人”。不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司董事的情形。

??4、劉小臘先生

??劉小臘先生，中國國籍，無境外居留權(quán)，出生于1970年1月，博士。劉小臘先生曾任招商銀行股份有限公司資金交易部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理兼同業(yè)金融綜合管理部總經(jīng)理、同業(yè)金融總部常務(wù)副總經(jīng)理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、佛山分行黨委書記，珠海華潤銀行股份有限公司常務(wù)副行長，華潤深國投信托有限公司黨委副書記等職務(wù)。現(xiàn)任華潤深國投信托有限公司黨委書記、董事、總經(jīng)理，兼任深圳紅樹林創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長。2017年10月起任公司董事。

??劉小臘先生確認(rèn)，截至本公告日，劉小臘先生未持有公司股份，除在華潤深國投信托有限公司任職外，與持有公司5%以上股份的其他股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；不屬于“失信被執(zhí)行人”。不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司董事的情形。

??5、李雙友先生

??李雙友先生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1968年12月，大學(xué)學(xué)歷，高級會計師。李雙友先生曾任玉溪卷煙廠計財統(tǒng)計科科員，云南紅塔集團(tuán)有限公司計劃財務(wù)科科長、副總經(jīng)理、黨委書記、董事；現(xiàn)任云南合和（集團(tuán)）股份有限公司副總經(jīng)理，兼任云南紅塔銀行股份有限公司董事、云南白藥集團(tuán)股份有限公司董事、昆藥集團(tuán)股份有限公司副董事長、華泰保險集團(tuán)股份有限公司董事、紅塔創(chuàng)新投資股份有限公司董事長、紅塔創(chuàng)新投資股份有限公司北京企業(yè)管理分公司負(fù)責(zé)人、云南紅塔滇西水泥股份有限公司董事長、華能瀾滄江水電股份有限公司副董事長、一汽紅塔云南汽車制造有限公司董事、中維資本控股股份有限公司董事、紅塔證券股份有限公司董事、云南紅塔特銅新材料股份有限公司董事長。2015年11月起任公司董事。

??李雙友先生確認(rèn)，截至本公告日，李雙友先生未持有公司股份，除在云南合和（集團(tuán)）股份有限公司任職外，與持有公司5%以上股份的其他股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；不屬于“失信被執(zhí)行人”。不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司董事的情形。

??6、趙軍先生

??趙軍先生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1968年12月，碩士。趙軍先生曾任全國社會保障基金理事會境外投資部副主任；現(xiàn)任全國社會保障基金理事會養(yǎng)老金管理部副主任。

??趙軍先生確認(rèn)，截至本公告日，趙軍先生未持有公司股份，未在公司股東、實際控制人等單位任職，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；不屬于“失信被執(zhí)行人”。不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司董事的情形。

??二、獨立董事

??1、白濤女士

??白濤女士，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1965年3月，博士。白濤女士曾任中信律師事務(wù)所律師、北京市通商律師事務(wù)所合伙人及律師；現(xiàn)任北京市君合律師事務(wù)所合伙人及律師，北京首都開發(fā)股份有限公司獨立董事，博彥科技股份有限公司獨立董事，北京市第十三屆政協(xié)委員會委員和北京市朝陽區(qū)第十三屆政協(xié)委員會委員。2016年12月起任公司獨立董事。

??白濤女士確認(rèn)，截至本公告日，白濤女士未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不是失信被執(zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司獨立董事的情形。

??2、鄭學(xué)定先生

??鄭學(xué)定先生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1963年6月，碩士。鄭學(xué)定先生曾任深圳市注冊會計師協(xié)會秘書長，開元信德會計師事務(wù)所合伙人、大華會計師事務(wù)所深圳分所合伙人。現(xiàn)任贛州龍邦材料科技有限公司董事長，兼任國銀金融租賃股份有限公司獨立董事，甬興證券有限公司獨立董事。2017年12月起任公司獨立董事。

??鄭學(xué)定先生確認(rèn)，截至本公告日，鄭學(xué)定先生未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不是失信被執(zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司獨立董事的情形。

??3、金李先生

??金李先生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，出生于1970年12月，博士。金李先生歷任復(fù)旦大學(xué)國際金融系教員，哈佛商學(xué)院金融學(xué)助理教授，哈佛商學(xué)院金融學(xué)副教授，牛津大學(xué)金融學(xué)終身教職正教授；現(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部副主任，北京大學(xué)國家金融研究中心主任，北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融系講席教授，南方科技大學(xué)代理副校長，中國人民政治協(xié)商會議全國委員會委員、經(jīng)濟(jì)委員會委員，九三學(xué)社常委、經(jīng)濟(jì)委員會副主任，兼任中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司獨立董事、大成基金管理有限公司獨立董事，順豐控股股份有限公司獨立董事，中信百信銀行股份有限公司獨立董事。

??金李先生確認(rèn)，截至本公告日，金李先生未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不是失信被執(zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司獨立董事的情形。

??附件2：

??國信證券股份有限公司第五屆監(jiān)事會監(jiān)事簡歷

??一、股東代表監(jiān)事

??1、李保軍先生

??李保軍先生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1964年1月，本科。李保軍先生曾任中共深圳市紀(jì)律檢查委員會副秘書長、光明新區(qū)黨工委委員、紀(jì)工委書記、深圳市紀(jì)委委員等職務(wù)。2017年11月加入公司，現(xiàn)任深圳市紀(jì)委監(jiān)委駐國信證券紀(jì)檢監(jiān)察組組長，公司黨委委員。

??李保軍先生確認(rèn)，截至本公告日，李保軍先生未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不是失信被執(zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司監(jiān)事的情形。

??2、張財廣先生

??張財廣先生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1962年7月，博士、會計師。張財廣先生曾任北京城建投資發(fā)展股份有限公司投資證券部經(jīng)理、經(jīng)理助理兼北京城建中稷實業(yè)發(fā)展有限公司常務(wù)副總裁等職務(wù)；現(xiàn)任北京城建投資發(fā)展股份有限公司董事、董事會秘書、副總經(jīng)理，北京上市公司協(xié)會監(jiān)事，深圳市中科招商創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事，南微醫(yī)學(xué)科技股份有限公司董事，二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司董事，北京城建（蕪湖）股權(quán)投資管理有限公司董事長，北京城建三期開發(fā)建設(shè)合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人代表，北京市中科遠(yuǎn)東創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長。2012年4月起任公司監(jiān)事。

??張財廣先生確認(rèn)，截至本公告日，張財廣先生未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不是失信被執(zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司監(jiān)事的情形。

??二、職工代表監(jiān)事

??1、洪偉南先生

??洪偉南先生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，出生于1964年9月，碩士，審計師。洪偉南先生曾任深圳國際信托投資公司深圳紅嶺中路證券營業(yè)部員工、證券發(fā)行科經(jīng)理；深圳國投證券有限公司發(fā)行部副經(jīng)理、投資銀行一部總經(jīng)理；國信證券投資銀行總部副總經(jīng)理，國信財務(wù)顧問有限公司副總經(jīng)理，國信證券深圳紅嶺中路證券營業(yè)部發(fā)展科經(jīng)理，國信證券稽核審計部高級經(jīng)理、監(jiān)察稽核總部高級經(jīng)理、主任審計師、稽核總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任公司監(jiān)察稽核總部總經(jīng)理，工會常委，工會經(jīng)費審查委員會主任。

??洪偉南先生確認(rèn)，截至本公告日，洪偉南先生未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不是失信被執(zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司監(jiān)事的情形。

??股票簡稱：國信證券 證券代碼：002736 編號：2021-066

??國信證券股份有限公司

??第五屆董事會第一次會議決議公告

??本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??國信證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月3日發(fā)出第五屆董事會第一次會議（以下簡稱“本次會議”）書面通知。本次會議于2021年9月3日在深圳以現(xiàn)場和電話相結(jié)合的方式召開。本次會議應(yīng)出席董事9名，實際出席董事9名，其中姚飛、劉小臘、李雙友、趙軍、白濤、鄭學(xué)定6位董事以電話方式出席，其余3位董事以現(xiàn)場方式出席。部分監(jiān)事及高級管理人員列席了會議。全體董事推舉張納沙董事主持本次會議。經(jīng)全體董事認(rèn)可，同意豁免公司按照《公司章程》規(guī)定的董事會臨時會議通知期限發(fā)出本次會議通知的義務(wù)。本次會議的召開符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

??董事會審議了會議通知所列明的議案，并通過決議如下：

??一、審議通過《關(guān)于選舉董事長并任命公司法定代表人的議案》，同意以下事項：

??選舉張納沙女士擔(dān)任國信證券股份有限公司第五屆董事會董事長，并根據(jù)《公司章程》規(guī)定擔(dān)任公司法定代表人；任期三年，自董事會決議作出之日起生效。

??議案表決情況：九票贊成、零票反對、零票棄權(quán)。

??張納沙女士簡歷詳見與本決議同日公告的《2021年第一次臨時股東大會決議公告》。

??二、審議通過《關(guān)于公司第五屆董事會專門委員會組建方案的議案》

??第五屆董事會各專門委員會成員名單如下：

??1、戰(zhàn)略委員會：

??委員：張納沙、劉小臘、李雙友、金李；主任委員：張納沙。

??2、風(fēng)險管理委員會：

??委員：鄧舸、姚飛、劉小臘、鄭學(xué)定；主任委員：鄧舸。

??3、審計委員會：

??委員：鄭學(xué)定、姚飛、趙軍、白濤、金李；主任委員：鄭學(xué)定。

??4、提名委員會：

??委員：金李、張納沙、鄭學(xué)定；主任委員：金李。

??5、薪酬與考核委員會：

??委員：白濤、鄭學(xué)定、金李；主任委員：白濤。

??議案表決情況：九票贊成、零票反對、零票棄權(quán)。

??第五屆董事會專門委員會委員簡歷詳見與本決議同日公告的《2021年第一次臨時股東大會決議公告》。

??三、審議通過《關(guān)于聘任公司董事會秘書的議案》，同意以下事項：

??聘任諶傳立先生擔(dān)任公司董事會秘書，自董事會決議作出之日起生效，任期至公司第五屆董事會任期屆滿之日止。

??議案表決情況：九票贊成、零票反對、零票棄權(quán)。

??諶傳立先生簡歷詳見附件1。

??四、審議通過《關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的議案》

??同意聘任蔡妮芩女士擔(dān)任公司證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。

??議案表決情況：九票贊成、零票反對、零票棄權(quán)。

??蔡妮芩女士簡歷詳見附件2。

??特此公告。

??附件：

??1、董事會秘書簡歷

??2、證券事務(wù)代表簡歷

??國信證券股份有限公司董事會

??2021年9月4日

??附件1：

??董事會秘書簡歷

??諶傳立先生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，出生于1964年2月，碩士，高級工程師。諶傳立先生曾任深圳證監(jiān)局（證管辦）科員、副主任科員、主任科員、副處長，信息調(diào)研處處長、上市公司監(jiān)管二處處長，中國證監(jiān)會第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員，深圳證監(jiān)局稽查二處處長等職務(wù)。2017年12月加入公司，現(xiàn)任公司副總裁兼董事會秘書、投資銀行事業(yè)部總裁，兼任國信證券（香港）金融控股有限公司董事長、上海證券交易所第五屆上市委員會委員。

??諶傳立先生確認(rèn)，截至本公告日，諶傳立先生未持有公司股份，未在公司股東、實際控制人等單位任職，與持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會行政處罰；最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；不屬于“失信被執(zhí)行人”。不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得被提名擔(dān)任上市公司和證券公司高級管理人員的情形。

??聯(lián)系電話：0755-82130188

??傳真：0755-82133453

??電子郵箱：ir@guosen.com.cn

??辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈

??附件2：

??證券事務(wù)代表簡歷

??蔡妮芩女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。2010年畢業(yè)于北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專業(yè)，曾任普華永道中天會計師事務(wù)所高級審計員，現(xiàn)任公司證券事務(wù)代表、董事會辦公室資深經(jīng)理。

??蔡妮芩女士已于2015年11月取得深圳證券交易所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》，其任職資格符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。蔡妮芩女士未持有公司股份，與公司控股股東及實際控制人、持有公司5%以上股份的股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不存在受中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒的情形，不是失信被執(zhí)行人。

??聯(lián)系電話：0755-82130188

??傳真：0755-82133453

??電子郵箱：ir@guosen.com.cn

??辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈

??股票簡稱：國信證券 證券代碼：002736 編號：2021-067

??國信證券股份有限公司

??第五屆監(jiān)事會第一次會議決議公告

??本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??國信證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月3日發(fā)出第五屆監(jiān)事會第一次會議通知。會議于2021年9月3日在公司以現(xiàn)場和電話結(jié)合方式召開，應(yīng)出席監(jiān)事3名，實際出席監(jiān)事3名，全體監(jiān)事以現(xiàn)場方式出席。公司部分高級管理人員列席了會議。本次會議由全體監(jiān)事推舉李保軍監(jiān)事主持。經(jīng)全體監(jiān)事認(rèn)可，同意豁免公司按照《公司章程》規(guī)定的監(jiān)事會臨時會議通知期限發(fā)出本次會議通知的義務(wù)。本次會議的召開符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

??監(jiān)事會審議了會議通知所列明的議案，并通過決議如下：

??審議通過《關(guān)于選舉公司第五屆監(jiān)事會主席的議案》，選舉李保軍先生擔(dān)任國信證券股份有限公司第五屆監(jiān)事會主席；任期三年，自監(jiān)事會決議作出之日起生效。

??議案表決情況：三票贊成、零票反對、零票棄權(quán)。

??李保軍先生簡歷詳見與本決議同日公告的《2021年第一次臨時股東大會決議公告》。

??特此公告。

??國信證券股份有限公司

??監(jiān)事會

??2021年9月4日

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