原標題：海南航空控股股份有限公司 關于上市公司治理專項自查報告 整改及重整進展的公告

　　證券代碼：600221、900945?????證券簡稱：*ST海航、*ST海航B??????編號：臨2021-053

　　重要內容提示：

　　●?因海南航空控股股份有限公司（以下簡稱“海航控股”或“公司”）相關股東及其關聯方未能在一個月內（即2021年1月30日起一個月內）解決股東及關聯方非經營性資金占用、未披露擔保、需關注的資產等問題，根據《上海證券交易所股票上市規則》第13.9.1、13.9.2的規定,公司已被繼續實施“其他風險警示”，具體內容詳見公司于2021年2月27日披露的《關于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》（編號：臨2021-023）。

　　●?海南省高級人民法院（以下簡稱“法院”）已正式受理對公司的重整申請，公司將存在因重整失敗而被宣告破產的風險。如果公司被宣告破產，公司將被實施破產清算，根據《上海證券交易所股票上市規則》第13.4.14的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。

　　●?如果公司實施重整并執行完畢，重整計劃將有利于改善公司的資產負債結構，減輕或消除歷史負擔，提高公司的盈利能力。但公司后續經營和財務指標如果不符合《上海證券交易所股票上市規則》等相關監管法規要求，公司股票仍存在被實施退市風險警示或終止上市的風險。

　　一、上市公司治理專項自查報告整改進展情況

　　公司經自查，發現公司存在股東及關聯方非經營性資金占用、未披露擔保、需關注的資產等情況，具體內容詳見公司于2021年1月30日披露的《關于上市公司治理專項自查報告的公告》（編號：臨2021-010）。

　　為積極解決上述問題，公司計劃對股東及關聯方非經營性資金占用、需承擔責任的未披露擔保、需關注的資產對公司造成的損失等通過債務轉移方式進行整改。具體內容詳見公司于2021年2月9日披露的《關于針對上市公司治理專項自查報告的整改計劃的補充公告》（編號：臨2021-016）。前期整改進展情況詳見公司分別于2021年2月27日、2021年3月30日、2021年4月1日、2021年4月30日、2021年5月29日披露的《關于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》（編號：臨2021-023）、《關于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》（編號：臨2021-029）、《關于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的補充公告》（編號：臨2021-031）、《關于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》（編號：臨2021-045）、《關于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》（編號：臨2021-051）。

　　目前公司已被法院裁定受理重整，將在重整計劃中通過債務轉移等方式解決股東及關聯方非經營性資金占用、需承擔責任的未披露擔保、需關注的資產對公司造成的損失。重整進展詳見本公告“二、公司及子公司重整進展”。

　　二、公司及子公司重整進展

　　法院已于2021年2月10日裁定受理債權人對海航控股及海航控股的10家子公司中國新華航空集團有限公司、山西航空有限責任公司、海航航空技術有限公司、福州航空有限責任公司、云南祥鵬航空有限責任公司、長安航空有限責任公司、廣西北部灣航空有限責任公司、北京科航投資有限公司、烏魯木齊航空有限責任公司、海南福順投資開發有限公司（以下合稱“子公司”）的重整申請，并于同日指定海航集團清算組擔任公司及子公司管理人，具體內容詳見公司于2021年2月10日披露的《關于法院裁定受理公司重整暨股票被實施退市風險警示的公告》（編號：臨2021-017）、《關于法院裁定受理主要子公司重整的公告》（編號：臨2021-019）。重整具體進展情況如下：

　　㈠?法院于2021年2月10日在“全國企業破產重整案件信息網”（http://pccz.court.gov.cn）發布了公告，公告內容為受理公司及子公司重整、債權申報以及第一次債權人會議等相關事項。

　　㈡?為明確債權申報有關事項，管理人于2021年2月19日在“全國企業破產重整案件信息網”發布海航控股及子公司重整案債權申報指引，特就債權申報相關問題做出指引。

　　㈢?2021?年3月19日，管理人發布了《海航集團航空主業戰略投資者招募公告》，公開招募海航集團航空主業戰略投資者，目前相關工作正在有序開展。

　　㈣?海航控股重整的第一次債權人會議已于2021年4月12日上午9時通過“全國企業破產重整案件信息網”召開，具體內容詳見公司于2021年4月13日披露的《關于公司及子公司重整案第一次債權人會議召開情況的公告》(編號：臨2021-032)。

　　㈤?根據《中華人民共和國企業破產法》第十八條的規定，公司在管理人的指導下完成未履行完畢合同的梳理工作，管理人就擬繼續履行合同報告法院,法院就同意繼續履行的合同作出批復。

　　三、風險提示

　　㈠?公司2020年度內部控制被出具否定意見審計報告，根據《上海證券交易所股票上市規則》第13.9.1條的相關規定，公司觸發了“上市公司股票被實施其他風險警示”的相應情形；公司2020年度經審計的期末凈資產為負值，且公司2020年度財務報告被出具無法表示意見的審計報告，根據《上海證券交易所股票上市規則》13.3.2的相關規定,公司觸發了“上市公司股票被實施退市風險警示”的相應情形。公司股票已被疊加實施退市風險警示，具體內容詳見公司于2021年4月30日披露的《關于公司股票被繼續實施退市風險警示的公告》（編號：臨2021-044）。

　　㈡?法院已正式受理對公司的重整申請，公司將存在因重整失敗而被宣告破產的風險。如果公司被宣告破產，公司將被實施破產清算，根據《上海證券交易所股票上市規則》第13.4.14的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。

　　㈢?如果公司實施重整并執行完畢，重整計劃將有利于改善公司的資產負債結構，減輕或消除歷史負擔，提高公司的盈利能力。但公司后續經營和財務指標如果不符合《上海證券交易所股票上市規則》等相關監管法規要求，公司股票仍存在被實施退市風險警示或終止上市的風險。

　　公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》、香港《文匯報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒體披露的信息為準。敬請廣大投資者關注公司公告，并注意投資風險。

　　海南航空控股股份有限公司

　　董事會

　　二二一年六月三十日

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