每經記者 陳晨
又一起內幕交易被監管層處罰。
2018年4月23日至7月4日，格力電器二次舉牌海立股份的消息曾轟動一時。然而就在此期間，滋生了內幕交易。
2020年11月2日，廣東證監局披露了一則針對內幕交易的行政處罰決定書，該內幕交易發生的時間便是格力電器二次舉牌海立股份期間。
《每日經濟新聞》記者發現，上述行政處罰決定書顯示，與時任格力電器副總裁、董事會秘書望靖東關系密切的喻筠，在內幕信息敏感期買入海立股份93.03萬股，買入金額約1003萬元，后經賣出獲利約92.17萬元。最終，廣東證監局決定沒收喻筠違法所得92.17萬元，并處276.51萬元罰款。而早在8月17日，格力電器發布公告稱，當日收到董秘望靖東書面辭職報告。辭職后，望靖東不再擔任格力任何職務。而根據之前媒體的報道，在格力工作18年的望靖東一直是董明珠最信任的人，甚至傳出有可能是董明珠的接班人。
時任董秘泄露內幕信息
2018年4月20日，格力電器董事長董明珠告知時任公司副總裁、董事會秘書望靖東，希望通過繼續增持“海立股份”，實現降低持股成本、增加持股話語權目的。同日，格力電器召開總經理辦公會議，考慮繼續增持“海立股份”，參加人員有董明珠、望靖東、劉某等人。會后，望靖東要求廖某雄、李某晶負責在二級市場增持“海立股份”事宜。
2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶在二級市場持續增持“海立股份”。
2018年7月5日，海立股份披露《簡式權益變動報告書》稱，格力電器通過二級市場集中競價方式持續增持“海立股份”，持股比例由5%變更為10%。
綜上，格力電器作為持有“海立股份”5%股份的股東，籌劃并實施增持“海立股份”，使其持股比例由5%變更為10%的事項，構成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項所稱重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項所指的內幕信息。內幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望靖東為內幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉該內幕信息。
不過，就在內幕信息敏感期內，望靖東與關系密切的喻筠存在4次電話聯系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。
當事人非法獲利逾92萬
在得知內幕信息后，喻筠便開始了如下操作。據悉，“喻筠”國金證券賬戶于2017年6月22日開立，賬戶交易資金來源于喻筠多年工作積累的家庭收入，由其本人實際控制和決策。
2018年5月30日至7月2日，該賬戶合計買入“海立股份”930300股，買入金額10029860元。2018年6月27日至7月9日，“喻筠”賬戶合計賣出“海立股份”930300股，賣出金額10902383.84元。經證券交易所計算，相關交易盈利金額為935732.14元，扣除股息紅利稅14026.12元后，獲利921706.02元。
廣東證監局認為，喻筠交易“海立股份”的資金變化、買入時間與內幕信息的形成、變化和公開時間基本一致；“喻筠”賬戶在內幕信息敏感期內集中交易“海立股份”，交易金額逐步放大，買入意志持續加強，交易行為明顯異常。喻筠對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋，因此喻筠的上述行為被認定為內幕交易行為。
對此，喻筠提出申辯意見，其中之一是：喻筠認為，涉案內幕信息及其敏感期的認定不準確。格力電器在持有“海立股份”5%以后的繼續增持行為，分為三個階段，并各自獨立決策和實施，各個階段的增持行為均不能單獨認定具備重大性。
廣東證監局表示，本案內幕信息及其敏感期認定無誤。一是格力電器在持有“海立股份”5%以后的繼續增持行為、相關決策系一并研究決定，而且在具體實施時雖可分為三個階段，但過程亦具有連貫性，應將三個階段的增持合并認定為同一個事項。二是從海立股份2017年末的持股結構看，格力電器當時持有5%的股權而位列公司第三大股東，其后續相關增持行為，對海立股份的生產經營決策構成較大影響，進而可能對上市公司股票交易價格產生較大影響，本身具備內幕信息的“重大性”。三是格力電器于2018年4月23日至6月22日大量買入“海立股份”，占其內幕信息敏感期內全部買入數量的74%，占海立股份的比例達到3.7%，其增持后持股比例已經從5%上升至8.7%，持股比例已經發生了較大變化。
最終，廣東證監局決定，沒收喻筠違法所得921706.02元，并處2765118.06元罰款。
責任編輯：劉玄逸
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