原標題：重磅！摩根大通“做莊門”調查范圍擴大，其他市場和金融公司受波及 來源：每日經濟新聞
每經記者 蔡鼎 每經編輯 吳永久
圖片來源：攝圖網
CNBC援引消息人士稱，美國聯邦檢察官和監管機構目前正擴大對摩根大通貴金屬操縱案的調查，調查范圍已經擴大到美國的其他市場和金融公司。在美國方面對各類市場操縱展開更廣泛調查之際，過去一年時間里，涉及貴金屬市場所謂“欺騙”的刑事起訴和民事訴訟也在激增。
截至發稿，美國商品期貨交易委員會（CFTC）和美國司法部尚未回復《每日經濟新聞》記者的置評請求。
欺詐行為在2008年5月前就開始
美國司法部本周一表示，摩根大通全球貴金屬部門負責人、45歲的邁克爾·諾瓦克（Michael Nowak）和另外兩名交易員非法操縱黃金、白銀、鉑金和鈀價格。一位知情人士說，諾瓦克上個月就已被摩根大通安排休假。
檢方表示，本周一被起訴的三名摩根大通交易員通過電子郵件和電話向交易場內經紀人發出欺詐性訂單。檢方稱，他們用這些手段能夠為自己和摩根大通創造數百萬美元的交易利潤，并給交易對手造成數百萬美元的損失。
檢方還補充稱，三人的欺詐行為始于摩根大通2008年5月收購貝爾斯登之前，在那次收購后，摩根大通的規模也變得更大。檢方稱，其中一名名叫喬丹的交易員在瑞士信貸集團（瑞信）任職期間也參與了大約6個月的操縱市場行為，但瑞信拒絕置評。
此前，美國檢方在對摩根大通操縱貴金屬市場的調查中還出現了異常的態度轉變，稱該行貴金屬部門是摩根大通內部經營了近十年的犯罪企業。摩根大通這起案件在其他方面也與之前的市場操縱案件不同，包括被牽連的內部人員數量等方面。摩根大通在2015年對操縱外匯市場價格的調查中認罪，該行的一名交易員在這一事件中受到指控。檢方說，在此次的貴金屬市場操縱案中，有十幾人參與了這一陰謀。其中兩人已經認罪，并正在與當局合作。
CNBC最新的報道中稱，由于收到了因欺詐相關的指控而受到盤問的交易員的信息，美國檢方擴大了對摩根大通案的調查范圍。CNBC援引熟悉調查情況的人士透露，來自這些交易員的信息已導致針對其他個人的刑事指控。
美司法部希望增加人手協助調查和起訴
據悉，這項正在擴大的調查由美國司法部和CFTC牽頭，目前正在繼續追查操縱美國市場的個人和公司。
由于調查的范圍擴大，司法部的刑事欺詐部門希望增加額外的人員到現有的調查團隊，從而協助調查和起訴案件。
通常來講，欺騙是交易員對商品或股票下單或賣出過程中產生的，目的是在訂單執行前取消訂單。這一行為的目的是影響期貨合約或股票的價格，使預先存在的交易頭寸受益。
熟悉這些操作手段的人士表示，由于司法部在內部收集和分析的交易數據的方式有所進步，檢察官們現在可以更容易地識別涉嫌欺詐的行為。
接受CNBC采訪的消息人士表示，檢方正在利用涉嫌欺騙的信息來收集針對交易員的額外證據，如果有正當的理由，他們還會就這三名交易員和其他人的行為提出盤問。
到目前為止，隨著聯邦檢查官對類似行為越來越關注，在過去五年中，他們已經對19名被告提起了總共13起訴訟。在這19名被告中，有8人已經認罪，有7人還在與指控斗爭并等待庭審。
其實，在摩根大通三名貴金屬交易員在當地時間本周一被起訴后，聯邦助理總檢察長賴恩·本茨科夫斯基（Brian Benczkowski）就表示，司法部的調查還沒有結束。他表示：“我們的調查正在進行中，我們將追隨事實，無論是在這里，還是在任何其他銀行的辦公室，還是在金融機構的高層。”
《每日經濟新聞》記者還注意到，除了檢方外，美國負責監管期貨和期權市場的獨立機構CFTC也一直在增強自己的數據分析能力，從而檢測市場中的欺騙和其他可疑活動。
CFTC執法部主任詹姆斯·麥克唐納（James McDonald）在接受CNBC采訪時表示：“我們的目標是建立一種真正全面的數據分析能力——一套完整的數據，具有分析每個特定市場中所有數據的專業知識，這樣我們就有全面的能力，在任何市場上都能識別可疑活動。”
責任編輯：唐婧
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