操縱市場“比慘”：16只股票9只虧損，僅東旭光電一只就虧130萬

　　操縱者虧損，已經(jīng)不是新鮮事。但像劉堅這樣在兩年多時間里連續(xù)操縱、連續(xù)虧損，還最終被罰的操縱者，在證券市場也并不多見。

　　證監(jiān)會周五下午宣布，近日依法對劉堅操縱“西部黃金”等16只股票案作出處罰，對劉堅沒收違法所得60.97萬元，并處以60.97萬罰款。

　　操縱股票多達(dá)16只，為何獲利僅六十多萬，而且被處罰金額也僅有六十多萬？

　　懸殊數(shù)字的背后，是劉堅操縱股票更加“驚人”的戰(zhàn)績——一般以上股票虧損，獲利金額60.97萬，虧損金額高達(dá)206萬，兩年多時間總計操縱實(shí)際虧損超過140萬；其中虧損最多的一只股票東旭光電，僅4分鐘操作就虧損130萬。

　　漲停掛單，虛假申報

　　56歲的廣東肇慶人劉堅，操縱股票的手法十分簡單，且始終如一。

　　在2014年5月20日至2017年1月18日期間，他對16只股票的交易被認(rèn)定為操縱股價。在這兩年多時間里，劉堅始終堅持了一種操作方式——在開盤集合競價階段進(jìn)行虛假申報，且全部用本人賬戶進(jìn)行操作。

　　據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，劉堅多次在開盤集合競價階段，集中資金優(yōu)勢，以高價、大單申買后全部撤單，之后在開盤后迅速反向賣出。

　　比如錫業(yè)股份，這是讓他獲利最多的一只股票。他在早間9點(diǎn)16分以漲幅10%價格掛單，以1302萬元買入90萬股，2分鐘后全部撤單。開盤后在10點(diǎn)前賣出72萬股，獲利46.64萬元。

　　龍蟒佰利是劉堅獲利操縱中金額最小的一只股票，獲利金額近6千多元。他在早上9點(diǎn)15分以漲幅10%價格掛單，以1544萬買入97.9萬股，并于18分全部撤掉，開盤后在10點(diǎn)前賣出19.26萬股，獲利6238元。

　　而對于讓他虧損最多的東旭光電，也是完全相同的操作手法。他在早間9點(diǎn)15分分別以較市場申買均價漲幅12%、6%和8%的價格，掛單以超過兩千萬價格買入一百四十多萬股，之后，在9點(diǎn)16分至9點(diǎn)19分期間全部撤單。開盤后10點(diǎn)前賣出150萬股，總計虧損129.4萬元。

　　劉堅操縱手法簡單，在兩年里始終以同一種操作方式，連續(xù)操縱股票。“（這）表明其買入申報不以真實(shí)成交為目的，而意在影響虛擬開盤價，制造買盤價高量大的假象，以此推高股票價格，”證監(jiān)會認(rèn)為，劉堅的行為，違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成證券市場操縱行為。

　　巨額虧損，依然被罰

　　雖然虧損比盈利還多，但這沒有讓劉堅免收處罰。

　　由于每只股票操縱獨(dú)立計算，針對獲利的7只股票，證監(jiān)會沒收全部違法所得60.97萬元，同時處以一倍也就是60.97萬元的罰款。

　　對于前述交易方式是否構(gòu)成操縱，劉堅自己提出過申辯。他聲稱，自己之所以漲停價申買“錫業(yè)股份”，主要原因是前一交易日倫敦金屬期貨交易所的錫金屬期貨大漲3.2%；自己之所以以漲停價申買“西部黃金”，主要原因是前一交易日美國黃金期貨上漲0.86%。

　　而其下單買入“錫業(yè)股份”、“西部黃金”時系出于真實(shí)交易意圖，但因后來感覺市場氣氛不如之前想象那般踴躍、股票走勢不理想，就撤銷了委托，并于開盤觀察一段時間后把所持股份全部賣出。

　　這一解釋并不被證監(jiān)會所接受。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，即便他在開盤集合競價期間大單高價申買“錫業(yè)股份”、“西部黃金”的行為與倫錫期貨、美黃金期貨前一日上漲走勢相關(guān)，但其在短短2分鐘內(nèi)全部撤單，并分別于開盤后14分鐘、開盤后7分鐘開始賣出“錫業(yè)股份”、“西部黃金”，在無相關(guān)證據(jù)證實(shí)其投資基本面發(fā)生明顯變化的情況下，他對其交易方向的迅速反轉(zhuǎn)也沒有給予合理解釋，他所謂的市場交易不踴躍、走勢不理想等理由缺乏相應(yīng)證據(jù)支持，亦與他參考相關(guān)金屬期貨行情的投資邏輯相悖。

　　作為證券市場三大主要違法行為之一，證監(jiān)會對市場操縱案件的監(jiān)控和查處都已經(jīng)常態(tài)化。證監(jiān)會在周五下午也再次重申，將對操縱市場、內(nèi)幕交易等資本市場常見違法行為保持持續(xù)的監(jiān)管高壓，嚴(yán)厲查處挑戰(zhàn)法律權(quán)威的違法行為人，以強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展秩序。

責(zé)任編輯：張恒