炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威，專業(yè)，及時(shí)，全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！

　　來源：銀柿財(cái)經(jīng)

　　今日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)更新了一則3月15日發(fā)布的《關(guān)于對(duì)馮平采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定》。

　　銀柿財(cái)經(jīng)記者注意到，此次“犯事”的是中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司資產(chǎn)管理部執(zhí)行負(fù)責(zé)人馮平。

　　公告稱，經(jīng)查，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司存在以下問題：一是存在對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況；二是使用成本法對(duì)私募資管計(jì)劃中部分資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　“上述情況違反了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第一條第二項(xiàng)、第二條第二項(xiàng)，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十四條第一款的規(guī)定。你作為中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司資產(chǎn)管理部執(zhí)行負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。”北京證監(jiān)局對(duì)馮平表示。

　　記者了解到，《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第一條第二項(xiàng)為：基金管理人對(duì)投資品種進(jìn)行估值時(shí)應(yīng)保持估值程序和技術(shù)的一致性。同一基金管理人對(duì)管理的不同基金持有的具有相同特征的同一投資品種的估值原則、程序及技術(shù)應(yīng)當(dāng)一致（中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外）。為確保估值程序和技術(shù)的持續(xù)適用性，基金管理人應(yīng)建立定期復(fù)核和審閱機(jī)制，以確保相關(guān)估值程序和技術(shù)不存在重大缺陷。

　　上述指導(dǎo)意見第二條第二項(xiàng)表示：對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

　　中金公司是我國(guó)首家中外合資投行，成立于1995年，在業(yè)內(nèi)可謂是“投行貴族”，各項(xiàng)業(yè)務(wù)在行業(yè)內(nèi)排名基本都屬于第一梯隊(duì)。不過，近些年，中金公司還是時(shí)不時(shí)地在合規(guī)上“馬失前蹄”。

　　除了此次因估值技術(shù)不一致等問題致使公司資管部執(zhí)行負(fù)責(zé)人被監(jiān)管談話，在2021年年底，該公司因依賴聯(lián)想文件下“科創(chuàng)屬性足”結(jié)論被證監(jiān)會(huì)處罰，也使得這家 “投行貴族”一時(shí)在業(yè)內(nèi)蒙羞。

　　2021年12月29日，證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團(tuán)申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

　　“上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條的規(guī)定。我會(huì)決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。”證監(jiān)會(huì)稱。

　　銀柿財(cái)經(jīng)記者注意到，中金公司被喊去談話的五人中，幸科、謝晶欣是當(dāng)時(shí)保薦聯(lián)想集團(tuán)的保代，其余三人都是中金公司投行的領(lǐng)導(dǎo)，其中一人還是投行部“老大”。

　　具體來看，王晟是中金公司管理委員會(huì)成員、投資銀行部負(fù)責(zé)人。孫雷是時(shí)任中金公司保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)成員，趙沛霖則是時(shí)任中金公司投資銀行部執(zhí)行負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理。

你的專屬投資禮包！更有百元京東卡、188元現(xiàn)金紅包等你拿，100%中獎(jiǎng)>>

海量資訊、精準(zhǔn)解讀，盡在新浪財(cái)經(jīng)APP

責(zé)任編輯：馮體煒