原標(biāo)題：摩根大通陷“做莊門”：騙局跨度超8年 非法交易數(shù)千起 來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞
每經(jīng)記者 蔡 鼎 每經(jīng)編輯 吳永久
據(jù)CNBC等媒體報(bào)道，美國東部時(shí)間周一，美國聯(lián)邦檢察官指控3名摩根大通貴金屬交易員涉嫌大規(guī)模犯罪。他們涉嫌參與了一項(xiàng)與多年來操縱市場和欺騙客戶的計(jì)劃有關(guān)的敲詐勒索陰謀。
據(jù)悉，這起騙局讓摩根大通獲得了豐厚的利潤，但投資者卻蒙受了巨額損失。
1負(fù)責(zé)人和2交易員涉案
具體來講，美國司法部的起訴書中指控的是摩根大通董事總經(jīng)理邁克爾·諾瓦克（Michael Nowak），他也是該行全球貴金屬部門的負(fù)責(zé)人；另外兩名人員是格雷格·史密斯（Gregg Smith）和克里斯托弗·喬丹（Christopher Jordan），在受雇于摩根大通時(shí)是公司貴金屬部門的交易員。他們各自被控犯有一項(xiàng)合謀罪，罪名是“詐騙犯影響和腐敗組織行為”（Racketeer Influved and Corrupt Organization Act，簡稱RICO），以及其他與操縱貴金屬期貨市場有關(guān)的聯(lián)邦罪行。
“真的很遺憾，司法部決定繼續(xù)起訴諾瓦克，他沒有做錯(cuò)任何事。我們期待著在庭審中代表他們，并期望他完全被證明無罪。”諾瓦克的律師們說道。
當(dāng)美國司法部被問及是否會(huì)尋求讓摩根大通交出非法獲利并償還投資者的損失時(shí)，助理部長布萊恩·A·本茨科夫斯基（Brian a ． Benczkowski）表示：“摩根大通正在與司法部進(jìn)行討論，我認(rèn)為這些問題將是我們與該行正在進(jìn)行討論的一部分。”
本茨科夫斯基稱，被指控的這3人因這些非法行為賺了數(shù)百萬美元，并給交易對(duì)手造成了總計(jì)數(shù)千萬美元的損失。但在與記者的電話會(huì)議上，他拒絕更具體地說明。
摩根大通方面拒絕就此事置評(píng)，但在提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)的文件中披露，該行正在接受多個(gè)主管部門的調(diào)查，其中包括美國司法部的刑事部門，調(diào)查內(nèi)容涉及貴金屬市場的交易行為。該行表示正在配合調(diào)查。
被控參與敲詐勒索陰謀
以下是美國司法部官方公布的文件全文：
今天（美國東部時(shí)間周一）公布的一份起訴書中，一家美國銀行（A銀行）的兩名現(xiàn)任貴金屬交易員和一名前交易員被控參與敲詐勒索陰謀，以及其他與操縱貴金屬期貨合約市場有關(guān)的聯(lián)邦罪行。這些操縱貴金屬期貨合約的交易跨度超過8年，涉及數(shù)千起非法交易。
起訴書中的指控如下：
來自紐約斯卡斯代爾、55歲的格雷格·史密斯，是A銀行紐約貴金屬部門的執(zhí)行董事和交易員。2008年5月，在A銀行收購了另一家美國的銀行（B銀行）后，他加入了這家銀行。
來自新澤西州蒙特克萊爾、45歲的邁克爾·諾瓦克，是一位董事總經(jīng)理，負(fù)責(zé)A銀行的全球貴金屬業(yè)務(wù)。他于1996年7月加入A銀行。
來自新澤西州希爾賽德、47歲的克里斯托弗·喬丹，于2006年3月加入A銀行，并擔(dān)任A銀行紐約貴金屬部門的執(zhí)行董事和交易員，隨后于2009年12月離開 A銀行，并從2010年3月至2010年8月在紐約一家瑞士銀行（Bank C）擔(dān)任貴金屬交易員。從2011年6月到2011年10月，喬丹作為紐約一家金融服務(wù)公司（公司D）的雇員從事貴金屬期貨合約交易。
本茨科夫斯基表示：“被告和其他人涉嫌參與了一項(xiàng)大規(guī)模、歷時(shí)多年的計(jì)劃，目的是操縱貴金屬期貨合約市場，欺騙市場參與者。這些指控應(yīng)該讓人毫不懷疑，司法部決心起訴那些破壞投資者對(duì)我們大宗商品市場完整性和信任的人。”
FBI駐紐約辦事處的主管助理局長小威廉·F·斯威尼（William F.Sweeney Jr．）表示：“史密斯、諾瓦克、喬丹和他們的同謀者據(jù)稱參與了一項(xiàng)復(fù)雜的計(jì)劃，并用一種對(duì)自然供需平衡產(chǎn)生負(fù)面影響的方式交易貴金屬。他們被指控的行為不僅影響了貴金屬市場，而且還影響了相關(guān)市場和他們所代表的銀行的客戶。只要我們繼續(xù)在市場上看到這種類型的非法活動(dòng)，我們將繼續(xù)致力于調(diào)查并將那些犯下這些罪行的人繩之以法。”
史密斯預(yù)計(jì)將首先在紐約南區(qū)的法庭上出庭，諾瓦克和喬丹預(yù)計(jì)將首先在新澤西地區(qū)的法庭上出庭。此案在伊利諾伊州北部地區(qū)被起訴，并已移交給美國地區(qū)法官埃德蒙德·E·張（Edmond E． Chang）。
在大約2008年5月至2016年8月期間，被告及其同謀者是A銀行位于紐約、倫敦和新加坡的全球貴金屬交易部門的成員，其資歷不同于柜臺(tái)上的其他人。由于與共謀有關(guān)，被告及其同謀者據(jù)稱是一家企業(yè)的成員，并通過敲詐勒索活動(dòng)模式（具體而言，影響金融機(jī)構(gòu)的電信欺詐和銀行欺詐）處理服務(wù)臺(tái)事務(wù)。
被告在A銀行貴金屬柜臺(tái)工作時(shí)進(jìn)行了廣泛的欺騙、市場操縱和欺詐，通過下達(dá)他們打算在執(zhí)行前取消的訂單（欺騙性訂單），從而努力創(chuàng)造流動(dòng)性，并將價(jià)格推向他們希望在市場另一端執(zhí)行的訂單。在市場交易中，被告和他們的同謀者據(jù)稱對(duì)在紐約商品交易所交易的金、銀、鉑和鈀期貨合約下了欺騙性訂單。被告及其同謀者通過發(fā)出欺騙性訂單，據(jù)稱是為了向市場注入關(guān)于貴金屬期貨合約的虛假和誤導(dǎo)性信息，并欺騙這些市場的其他參與者相信一些不真實(shí)的東西。起訴書稱，這些虛假和誤導(dǎo)性信息的目的是（有時(shí)確實(shí)如此）誘使其他市場參與者以他們可能不會(huì)交易的數(shù)量、價(jià)格和時(shí)間買賣貴金屬期貨合約，以應(yīng)對(duì)明顯的變化和供需失衡。
被告及其同謀者通過交易貴金屬期貨合約的方式欺騙了A銀行的客戶，這些客戶買賣了“障礙期權(quán)”，試圖將價(jià)格推向A銀行通過該期權(quán)賺錢的價(jià)格水平，或者遠(yuǎn)離A銀行會(huì)在期權(quán)上賠錢的價(jià)格水平。
兩名前A銀行貴金屬交易員約翰·埃德蒙茲（John Edmonds）和克里斯蒂安·特倫茨（Christian Trunz）是被告的同謀。埃德蒙茲2004年至2017年在A銀行工作，曾是A銀行貴金屬部門的交易員。2018年10月9日，埃德蒙茲在康涅狄格區(qū)對(duì)一項(xiàng)信息認(rèn)罪，指控他犯有一項(xiàng)大宗商品欺詐罪和一項(xiàng)共謀實(shí)施電信欺詐、大宗商品欺詐、價(jià)格操縱和欺騙的罪名。Trunz是A銀行的前貴金屬交易員，2007年至2019年8月20日在該行工作。2019年8月20日，特倫茨在紐約東區(qū)對(duì)一項(xiàng)指控他合謀從事欺騙和一項(xiàng)欺騙的指控認(rèn)罪。
這起案件是FBI紐約辦事處正在進(jìn)行調(diào)查的結(jié)果。商品期貨交易委員會(huì)的執(zhí)法部在此案中提供了協(xié)助。刑事部門欺詐部門的審判律師阿維·佩里和馬修·F·沙利文正在起訴此案。
責(zé)任編輯：唐婧
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