發布日期：2024-02-08
〔2024〕25號
為切實強化風險防范，加強一線監管，規范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）持續對違法違規行為進行查處。2024年1月份查處情況如下：
異常交易行為管理方面，處理異常交易行為19起，其中自成交超限17起，日內開倉量超限2起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示19次，對2個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
實際控制關系賬戶認定與協查方面，對273組688個客戶進行實際控制關系認定，對4組9個客戶進行實際控制關系協查，上期所對相關客戶采取了限制開倉、限制出金監管措施。
違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索4起。其中，自成交影響價格1起，客戶端市價指令影響價格1起，錯單交易2起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期所未進行立案調查。
上期所提醒交易者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
特此公告。
上海期貨交易所
2024年2月8日
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責任編輯：趙思遠
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