專題：華軟新動力最新回應私募多層嵌套造假：因匯盛重大違約導致兌付困難

　　紅星資本局11月16日消息，“杭州30億量化私募跑路”事件持續發酵。

　　一則關于“杭州30億量化私募跑路”的消息在市場流傳，其中牽扯出的私募多層嵌套造假指向了百億私募華軟新動力。有截圖顯示稱，“（華軟）新動力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京，投前的估值表和投后的業績全是假的。”

　　有知情人士稱，“深圳匯盛、杭州瑜瑤真正的幕后老板，都是磐京投資實控人毛崴。”紅星資本局注意到，毛崴曾多次被監管調查和采取相關監管措施，曾操控55個賬戶買賣股票被罰千萬。目前，毛崴已在11月初被有關部門控制有關。

　　私募跑路致華軟新動力踩雷

　　回應：確有部分產品兌付困難

　　11月14日，紅星資本局曾報道，針對“杭州某量化私募跑路，知名百億私募FOF華軟新動力踩雷”的傳言，華軟新動力發布聲明稱，截至目前，該公司管理的最終實際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司（下稱“深圳匯盛”，登記編號P1061345）的部分私募基金產品，因深圳匯盛發生違約行為導致兌付困難。

　　華軟新動力稱，為維護投資人的合法權益，針對深圳匯盛的重大違約行為，該公司將持續向相關基金產品的投資人進行信息披露，并針對深圳匯盛以及相關環節采取法律手段，盡最大努力實現投資人的合法權益。該公司目前持續經營，其余在管基金產品均正常運作，將本著審慎負責的態度，持續合規經營。

　　據財聯社等媒體報道，華軟新動力向渠道解釋稱，“新動力旗下FOF投了杭州匯盛，而匯盛先前聲稱自己是做量化對沖策略，后來經華軟新動力調查發現，匯盛只是將資金投了瑜瑤投資的產品，華軟新動力迅速采取行動，上周已經報案抓捕產品造假的私募管理人杭州匯盛。華軟新動力對下投方面的失誤以及由此引發的一些不實市場傳聞給投資者帶來的困擾深表歉意。”

　　公開信息顯示，華軟新動力（全稱“北京華軟新動力私募基金管理有限公司”）是市場上管理規模最大的證券私募FOF基金之一，目前基金資產管理規模超過百億元，服務對象涵蓋了多類型機構投資人，包括銀行、券商、期貨、信托等金融機構，以及央國企、上市公司、家族客戶等高凈值客戶。

　　中基協官網顯示，前述深圳匯盛成立于2016年1月，管理規模為10-20億元，注冊地點位于深圳，實際辦公地點在杭州。除了深圳匯盛以外，截圖中提及的另外兩家公司“杭州瑜瑤”“磐京”都曾出現違規行為。

　　“杭州瑜瑤”全稱杭州瑜瑤投資管理有限公司。中基協官網顯示，該公司管理規模為20-50億元，被列為異常經營機構，于2022年6月13日被浙江證監局采取出具警示函的行政監管措施。

　　經浙江證監局調查，該公司發行并管理的“瑜瑤戰鼓五號私募證券投資基金”在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產占凈資產的比例超過200%的情形，決定對該公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　知情人士：幕后主導已被抓

　　據第一財經，有知情人士稱，“深圳匯盛、杭州瑜瑤真正的幕后老板，都是磐京投資實控人毛崴。”上述三家公司，都是“杭州30億量化私募跑路”事件中的涉事方，磐京投資還被知情人士視為幕后主導。

　　上述知情人士透露，深圳匯盛、杭州瑜瑤均與此次“私募跑路”事件有關。兩家公司的幕后操盤人，均為磐京投資的實際控制人毛崴。楊澤斌與毛崴存在親屬關系。上述知情人士透露，杭州瑜瑤和磐京投資確實與華軟新動力“杭州30億量化私募跑路“事件有關。

　　公開披露顯示，磐京投資全稱是磐京股權投資管理（上海）有限公司。成立于2015年，法定代表人為李成祥，股東為毛崴、韓淑琴，持股比例均為50%，實際控制人為毛崴。因經營異常，磐京投資已于2022年9月被中基協注銷私募基金管理人資格。

　　根據中基協備案信息，深圳匯盛成立于2016年，實際控制人為張萍，持股比例為90%，另外10%由李明睿持有；杭州瑜瑤成立于2017年，全稱為杭州瑜瑤私募基金管理有限公司，目前由楊澤斌、何國清分別持股82%、18%。何國清還同時擔任公司執行董事、總經理。

　　從公開信息顯示的股權、人員等方面的情況看，深圳匯盛、杭州瑜瑤與磐京投資沒有直接關系。“這些情況都是表面上的。”該人士稱，據其了解，毛崴與楊澤斌存在親屬關系。

　　值得注意的是，上述知情人士稱，此前，河南某上市國企曾向杭州瑜瑤投資2.9億元。投資方近期準備贖回資金時，杭州瑜瑤未能組織資金進行兌付，導致風險暴露并引發連環爆雷。

　　而杭州瑜瑤未能兌付，則可能與毛崴被有關部門控制有關。“毛崴被抓導致資金鏈斷裂，他之前本來已經協調了規模幾個億的資金進來。”該知情人士稱，毛崴11月初被抓后，恰逢這家上市國企要贖回資金，但無人協調資金，從而引發了杭州瑜瑤違約。

　　曾操控55個賬戶買賣股票被罰千萬

　　據天眼查，毛崴名下共關聯11家企業，其中7家為存續狀態，包括磐京股權投資基金管理（上海）有限公司、寧波梅山保稅港區磐京投資管理有限公司、大連圣亞等。

　　紅星資本局注意到，在2021年12月8日的*ST圣亞公告中，詳細披露了“毛崴、姚石因涉嫌超比例增持、減持未報告、披露及在限制期內交易‘大連圣亞’”具體細節。

　　2017年11月7日至2019年7月3日期間，磐京基金時任董事長毛崴，與姚石共同通過磐京基金相關工作人員，控制使用“磐京基金”機構賬戶、“新證泰6號”等10支信托產品賬戶、“九逸赤電曉君量化3號證券私募投資基金”等7支私募產品賬戶、“楊某平”等37個個人賬戶共55個證券賬戶（以下簡稱賬戶組），交易“大連圣亞”。

　　證監會調查發現，賬戶組于2017年11月14日持有“大連圣亞”比例達到5.3%，之后仍繼續交易，并于2018年8月10日達到最高點24.59%，截至2019年7月3日仍持有該上市公司15.19%的股份。直到2019年7月4日，磐京基金才發布股東權益變動公告，披露其還有“大連圣亞”股份超過5%。

　　毛崴和姚石控制的賬戶組在增持“大連圣亞”達到5%及減持達到5%時，均未向證監會、交易所作出書面報告，也未通知上市公司予以公告，并且繼續交易該股股票。在這段時期，賬戶組累計增持“大連圣亞”18.18億元，減持金額則為16.35億元。

　　證監會認為，毛崴、姚石的上述行為違反了2005年《證券法》，上述違反事實，有關證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、轉賬記錄、聊天記錄、詢問筆錄、有關協議、有關人員工作記錄文件等證據證明，足以認定。

　　證監會決定，對毛威、姚石限制期內交易行為，依據2005年《證券法》第二百零四條的規定，給予警告，并處以3000萬元罰款（二人各承擔1500萬元）。

　　公開資料顯示，自2019年以來，毛崴曾多次被監管調查和采取相關監管措施。

　　2019年10月，毛崴因涉嫌實施操縱證券市場違法行為，被證監會上海證券監管專員辦事處立案調查。2021年12月，毛崴與姚石又因超比例增持、減持未報告、披露及在限制期內交易大連圣亞，被監管警告，并分別罰款1500萬元。之后，磐京投資又因涉嫌違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》，被上海證監局責令改正，給予警告并罰款3萬元；毛崴以及登記為信息填報負責人的白金琳，也被均警告并處3萬元罰款。

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責任編輯：楊紅卜