中國(guó)基金報(bào)記者 天天

　　今年以來，監(jiān)管部門對(duì)老鼠倉(cāng)以及內(nèi)幕交易的查處力度有增無減。

　　中國(guó)基金報(bào)記者了解到，近期業(yè)內(nèi)滬上某家位于陸家嘴的基金公司被卷入大數(shù)據(jù)偵查風(fēng)暴中，該公司專戶投資經(jīng)理因涉嫌老鼠倉(cāng)而被協(xié)助調(diào)查，并且涉案金額巨大。目前此案件正在進(jìn)一步調(diào)查當(dāng)中。

　　據(jù)了解，該涉案投資經(jīng)理金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，基金從業(yè)年限超過10年，曾管理過數(shù)只公募基金產(chǎn)品，包括債券型基金和混合型基金，在管理公募基金前期業(yè)績(jī)出色，但后期業(yè)績(jī)卻表現(xiàn)平平，該基金經(jīng)理于去年離開公募崗位轉(zhuǎn)投專戶，記者多方打聽了解到，目前該人士已經(jīng)從所在從業(yè)機(jī)構(gòu)離職，成都稽查局已經(jīng)找其問話，但其暫未被控制。

　　記者進(jìn)一步獲悉，在此案例中，監(jiān)管層偵查部門通過大數(shù)據(jù)篩選發(fā)現(xiàn)，在該嫌疑人曾經(jīng)管理的基金下單前后7天內(nèi)，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合。偵查部門由大數(shù)據(jù)獲得線索后，順藤摸瓜通過銀行賬戶轉(zhuǎn)賬的三角關(guān)系確認(rèn)了涉案的相關(guān)各方。

　　該案例中，該投資經(jīng)理涉嫌將非公開信息透露給外界以獲取一定報(bào)酬，所獲盈利按一定比例分賬，報(bào)酬金額在百萬元級(jí)以上。所獲報(bào)酬，先被轉(zhuǎn)賬至其親友銀行賬戶中，之后又從其親友賬戶轉(zhuǎn)至本人賬戶，監(jiān)管層以此為證據(jù)突破口展開調(diào)查。

　　值得注意的是，此次偵查方并非上海稽查局，而是實(shí)行異地偵查由成都稽查局負(fù)責(zé)調(diào)查，由于本次調(diào)查正在進(jìn)行中，涉案金額尚未最終確認(rèn)。去年年末也有新疆稽查局查辦上海老鼠倉(cāng)的先例，利用大數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)基金持股，異地監(jiān)管部門稽查老鼠倉(cāng)等新措施都體現(xiàn)了監(jiān)管層打擊老鼠倉(cāng)維護(hù)市場(chǎng)三公原則的決心。

　　今年3月初本報(bào)曾獨(dú)家報(bào)道公募冠軍厲建超涉嫌老鼠倉(cāng)被調(diào)查一事，3月中旬證監(jiān)會(huì)[微博]例行新聞發(fā)布會(huì)上證實(shí)了此事，此后證監(jiān)會(huì)通報(bào)楊奕案、馬樂案、厲某案、蘇某案等幾起交易及獲利金額巨大的案件，其中楊奕案涉及交易金額累計(jì)3個(gè)多億，馬樂案涉及交易金額累計(jì)10.5億余元，厲某案涉及交易金額累計(jì)9.4億元，蘇某案涉及買入金額7.4億元。

　　今年以來，監(jiān)管層加大了對(duì)老鼠倉(cāng)和內(nèi)幕交易的查處力度，此案為今年以來展開調(diào)查的新案件之一。記者同時(shí)獲悉，目前正在偵查中的多位涉案金融從業(yè)人員波及京滬深多地公私募機(jī)構(gòu)，偵查范圍也有所擴(kuò)大，涉案人員除了公募基金經(jīng)理，還包括基金公司一般從業(yè)人員，例如北京某家大型公募基金交易部門相關(guān)人員也已經(jīng)被有關(guān)部門調(diào)查。