| 涉案人員 |
事件 |
涉案時間 |
新聞報道時間
|
公司回應或處理結果 |
|
債券市場核查風暴第二波
|
| 國信證券固定收益事業部原總裁孫明霞 |
未經調查部門證實的說法是，孫明霞供出了一個數百人的名單，這份名單中不僅包括發改委、地方發改委官員，同時也波及到了相關券商。幾乎涵蓋了整個企業債審批和發行鏈條。 |
不詳 |
2014年8月16日
|
暫無 |
| 國家發改委財金司前任司長張東生 |
知情人士透露，張東升被調查與2005年發行的企業債有關。該案是被去年10月國信證券固定收益事業部總裁孫明霞案牽出。 |
不詳 |
2014年8月13日
|
暫無 |
| 海通證券債券融資部總經理曲林 |
有消息稱，孫明霞為求自保已經供出百人 名單，幾乎涵蓋了整個企業債審批和發行鏈條。記者通過多方求證，獲悉已有多位券商人士正在接受調查，其中之一即是海通證券債券融資部總經理曲林。 |
不詳 |
2014年8月19日
|
暫無 |
|
債券市場核查風暴第一波
|
| 財政部國庫支付中心原副主任張銳 |
利用職務便利，幫助他人在國債承銷業務中獲取不當利益，并從中收受巨額賄賂 |
2007年至2010年 |
2012年12月29日
|
處理結果：以受賄罪判處死刑，緩期2年執行，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。 |
| 萬家基金固定收益部總監、基金經理鄒昱 |
違規行為均未被監管機構認定。但在業內很多人看來，所涉違規行為應包括利用“丙類賬戶”在“一級半”市場通過代持為私人牟利。
|
不詳 |
2013年4月16日
|
萬家基金：鄒昱因個人行為正在被公安部門調查，公司截止目前并未接到任何監管機構的調查。
|
| 中信證券固收部執行總經理楊輝 |
據知情人士說，楊輝其利用妻子開立的一個丙類賬戶，與涉案的甲類賬戶機構包括遼寧某農村信用聯社、威海某商業銀行一起進行了一些違法違規的操作。在該案件中，楊輝是主犯。由于楊輝在中信證券負責研究工作，并無交易和銷售權限，司法部門暫未發現，楊所控制的丙類賬戶發生了與中信證券相關的業務往來。
|
不詳 |
2013年4月16日；2013年5月2日
|
知情人士透露，公安機關以涉嫌“向非國家工作人員行賄”的罪名，對楊輝正式批捕。中信證券新聞發言人表示，楊輝接受調查系個人行為，與公司無關。司法機關正在按有關程序對楊輝本人進行調查、處理。目前楊輝已被公司除名。
|
齊魯銀行金融事業部核心人物徐大祝
|
同上
|
不詳
|
2013年4月17日
|
齊魯銀行未對此事公開回應；徐大祝被公安部門帶走的消息得到了齊魯銀行內部人士的確認。
|
易方達固定收益部副總兼基金經理、中國工商銀行總行金融市場部固定收益處原高級投資經理、長沙摩根公司投資顧問馬喜德
|
多次利用中國工商銀行、任職公司的35億資金購買債券，然后再安排摩根公司低價買入、高價賣出，獲利4900萬元
|
2008年3月到12月
|
2013年4月20日
|
中國工商銀行否認被監管機構約談，對馬喜德事件未作回應；易方達基金表示，根據檢察院起訴書，在馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬元。馬喜德本人從未向公司報告其涉案情況。
|
西南證券固收部副總經理、原國海證券固定收益證券部北京分部高級經理薛晨
|
據媒體報道，因涉嫌債市“丙類戶”不當獲利，2012年底被公安部門帶走調查。
|
不詳
|
2013年4月20日
|
西南證券表示，薛晨的違法交易是其在國海任職期間發生，與西南無關。國海證券固定收益部門相關負責人則指出，翻查薛晨的交易記錄后，無法證實其中存在“丙類戶”牟利行為，無法證明薛晨的違法行為是發生在國海證券期間”。
|
|
江海證券固定收益部副總經理、原哈爾濱銀行資金市場部交易員張守剛
|
據某券商固定收益部人士透露，張守剛所掌握的丙類賬戶涉案金額或接近1.1億元，目前尚有9000萬元不知去向。該人士稱，近期牽扯出來的固收案件幾乎全部跟張守剛有關。
|
2008年3月到12月
|
2013年4月23日
|
江海證券發表聲明稱，張守剛事件發生于在本公司就職前；哈爾濱銀行未作回應。
|
長沙摩根公司負責人、新時代證券與華宸信托前經理蔡國輝
|
檢察機關指控，馬喜德同湖南當地人士蔡國輝利用長沙摩根公司作為交易平臺，2008年3月到12月期間，幾人故意串通、互相配合，將原本屬于銀行、易方達公司的債券利益，輸送給蔡國輝設立的長沙摩根公司，而長沙摩根公司通過低價買入、高價賣出，獲利4900萬元。
|
2008年3月到12月
|
2013年4月19日
|
相關公司均未回應
|
農銀匯理基金公司旗下農銀匯理平衡雙利和農銀匯理中小盤2只基金的相關基金經理；大連銀行
|
在農銀匯理的這次被傳聞的違規事件中，涉事產品、涉事人員等細節目前均尚未曝光。媒體報道顯示，在近期的債券市場交易審查過程中，大連銀行丙類賬戶在2010年通過中間機構，從農銀匯理基金以非正常的低價格買入“10營口債”，并從中獲利200多萬元。
|
2010年10月
|
2013年5月14日
|
農銀匯理起初否認公司旗下基金2010年10月買入10營口債，后又稱，對于該事件暫不作任何官方回應。
|
嘉實基金現金管理部總監吳洪堅
|
知情人士透露，就在上周末，嘉實基金現金管理部總監吳洪堅被警方帶走協助調查，這位2013年年初剛獲晉升的債市昔日明星基金經理，最終可能倒在代持、丙類戶等債市灰色地帶的非法交易上。不過，有關吳洪堅具體涉案金額、事實，目前尚未有更進一步的消息透露。
|
不詳
|
2013年5月30日
|
嘉實基金回應：吳洪堅目前已被公司停職，公司已對債券交易業務開展了自查工作，未發現異常投資交易問題。
|
宏源證券債券銷售與交易部總經理陳智軍及副總經理葉凡
|
據悉，調查事項主要涉及宏源證券理財產品違規。也有媒體猜測或與債市打黑有關。
|
不詳
|
2013年9月10日
|
宏源證券總經理辦公室有關負責人表示，9月10日，該公司從事債券交易業務的兩名員工被公安機關帶走，更多信息還在進一步了解中，目前公司經營情況正常。
|
國信證券固定收益事業部總裁孫明霞、固定收益事業部副總裁侯宇鵬、固定收益事業部債券交易部總經理謝文賢
|
11日晚間，國信證券發布聲明稱，公司固定收益事業部總裁孫明霞、固定收益事業部副總裁侯宇鵬、固定收益事業部債券交易部總經理謝文賢因個人原因正在接受公安機關調查。
|
不詳
|
2013年10月11日
|
國信證券表示，已對固定收益業務工作做了全面安排，目前，公司固定收益事業部各項業務運行正常。
|
四川綿陽商業銀行資金運營中心副總經理張曉斌
|
四川綿陽商業銀行資金運營中心副總經理張曉斌利用職務之便通過“丙類戶”倒券，獲利高達7400多萬，涉及近20個債券品種，300多筆交易，低價轉讓債券總面值累計60多億元。
|
2006-2011年
|
2014年5月13日
|
無
|
