21世紀經濟報道記者朱英子 綜合報道 

　　近日，四川銀保監局在官網公示了11張針對中鐵信托及相關責任人的罰單，總計被罰金額達1032億元，其中中鐵信托被罰860萬元，作出處罰決定的日期為2022年7月13日。

　　罰單顯示，中鐵信托主要違法違規事實達11項，具體為：1、高管履職未經任職資格核準；2、未按要求對高管績效薪酬實行延期支付；3、未全面真實反映風險狀況；4、未謹慎管理運用信托財產；5、印章管理不規范、重要憑證及員工行為管理不到位；6、集合資金信托計劃突破合格投資者自然人人數限制；7、將信托財產挪用于其他信托計劃分配收益；8、信息披露不充分；9、通過股權投資方式變相為房地產開發項目提供債務性融資；10、貸后管理不到位導致信托資金被挪用；11、為商業銀行規避監管提供通道。

　　案由涉及到的相關責任人有10人，案由不同，均被處以警告和罰款，被罰金額不等。

　　按被罰金額排序來看，中鐵信托總會計師李正斌對中鐵信托“未按要求對高管績效薪酬實行延期支付；未全面真實反映風險狀況；集合資金信托計劃突破合格投資者自然人人數限制”等3項違法違規行為負主要領導責任，被警告并處罰款共計52萬元。

　　王石對中鐵信托“將信托財產挪用于其他信托計劃分配收益的行為；通過股權投資方式變相為房地產開發項目提供債務性融資；貸后管理不到位導致信托資金被挪用；為商業銀行規避監管提供通道”4項違法違規行為負有責任，被警告并處罰款人民幣共計32萬元。

　　值得關注的是，王石的任職信息并未出現在中鐵信托近年年報中，也未在監管網站上查詢到任職資格核準批復公告，相關信息最近一次出現在中鐵信托官網2020年6月份發布的消息稿中，是以中鐵信托副總經理的頭銜。

　　中鐵信托副總經理舒軍華對中鐵信托“將信托財產挪用于其他信托計劃分配收益；通過股權投資方式變相為房地產開發項目提供債務性融資；貸后管理不到位導致信托資金被挪用”3項違法違規行為負有責任，被警告并處罰款人民幣共計22萬元。

　　劉松對中鐵信托“重要憑證管理不到位；集合資金信托計劃突破合格投資者自然人人數限制”2項違法違規行為負直接管理責任，被警告并處罰款人民幣共計20萬元。

　　張建華對中鐵信托“印章管理不規范；為商業銀行規避監管提供通道”2項違法違規行為負直接管理責任，警告并處罰款人民幣共計16萬元。中鐵信托官網顯示，張建華在2012年的職務為中鐵信托財富管理中心總經理。

　　舒世明、何茜、陳恪、熊玲等4人均對中鐵信托未謹慎管理運用信托財產的違法違規行為負直接管理責任，分別被警告并處罰款人民幣6萬元。

　　中鐵信托官網僅查詢到，何茜系“全國五一巾幗標兵”，其入職中鐵信托19年，在擔任中鐵信托投資銀行部總經理期間，該部門累計管理信托資產超過1300億元，利潤貢獻超過28億元；陳恪在2011年就職于中鐵信托研發部。

　　田小牛對中鐵信托未全面真實反映風險狀況，未將風險項目納入風險項目要素表，隱匿項目風險的違法違規行為負直接管理責任，被警告并處罰款人民幣6萬元。

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責任編輯：李琳琳