原標(biāo)題：P2P暴雷后追贓挽損工作的法律分析：員工應(yīng)退繳工資獎金嗎

　　【寫在前面】11月以來，杭州、深圳等地公安機(jī)關(guān)發(fā)布的多個警方通報(bào)顯示，P2P網(wǎng)貸平臺涉案工作人員被要求退繳在工作期間的提成、獎金等非法所得。這背后有哪些法律依據(jù)？追繳主體、追繳范圍該如何界定？澎湃新聞記者就此專訪了多名律師。

　　11月19日，杭州市公安局下城區(qū)分局發(fā)布通報(bào)，杭州孔明金融信息服務(wù)有限公司（“人人愛家金融“網(wǎng)絡(luò)借貸平臺）

　　涉嫌非法集資的行為人

　　（包括部門主管、普通員工、業(yè)務(wù)輔助人員，其他為吸收資金提供幫助人員）自通告發(fā)布之日起至2019年12月31日止，應(yīng)將自己在杭州孔明金融信息服務(wù)有限公司工作期間的

　　工資、提成、獎金等費(fèi)用

　　全額退繳至杭州市公安局下城區(qū)分局指定賬戶。

　　11月27日，深圳市公安局南山分局發(fā)布的通報(bào)也顯示，再次告誡深圳前海錢富通互聯(lián)網(wǎng)金融有限公司（“錢富通”平臺）

　　涉案的工作人員

　　，主動退還在公司工作期間獲得的

　　獎金、提成、傭金等非法所得

　　至錢富通專案待收款專戶中，退繳后主動到案說明情況，爭取從輕、從寬處理。

　　哪些員工需要退還工資、獎金、提成、傭金

　　根據(jù)澎湃新聞記者采訪所得，警方通報(bào)的主要法律依據(jù)來自以下兩個法條：

　　《刑法》第六十四條規(guī)定：“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠”。公安機(jī)關(guān)對犯罪違法所得予以追繳的行為有法可依，但應(yīng)對退繳主體和退繳范圍進(jìn)行界定。

　　《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》（高檢會[2019]2號）規(guī)定：六、關(guān)于寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策把握問題 辦理非法集資刑事案件……做到懲處少數(shù)、教育挽救大多數(shù)。……重點(diǎn)懲處非法集資犯罪活動的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和管理人員，包括單位犯罪中的上級單位（總公司、母公司）的核心層、管理層和骨干人員，下屬單位（分公司、子公司）的管理層和骨干人員，以及其他發(fā)揮主要作用的人員。

　　對于涉案人員積極配合調(diào)查、主動退贓退賠、真誠認(rèn)罪悔罪的，可以依法從輕處罰；其中情節(jié)輕微的，可以免除處罰；情節(jié)顯著輕微、危害不大的，不作為犯罪處理。

　　上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所高級合伙人、律師許峰對澎湃新聞記者表示，如果員工不同程度的參與犯罪，那么主動退回?zé)o疑是為未來爭取從輕、減輕或免除處罰提供了可能性，如果員工本身僅僅是普通工作，對于犯罪行為不知情也未參與，實(shí)際不用退回，除非愿意主動協(xié)助問題解決。司法機(jī)關(guān)在處理問題中也應(yīng)區(qū)分罪與非罪，不必要求沒有任何涉嫌犯罪行為的人吐出工資等合法所得。“普通員工”的概念到底有多普通現(xiàn)在還不清楚，當(dāng)然公安局發(fā)出通知，應(yīng)該合理相信其掌握了一定的違法犯罪線索，在這個基礎(chǔ)上提示其注意行為的合法性。

　　尚公律師事務(wù)所高級合伙人趙志東律師認(rèn)為，不管是杭州公安還是深圳公安，在通報(bào)中引用的表述均為“涉案工作人員”，那么除了上述提到的核心層、管理層和骨干人員等，普通的員工是否也應(yīng)該被追繳取決于員工是否預(yù)知或明知公司涉嫌非法集資犯罪并為其提供幫助。

　　趙志東對澎湃新聞記者表示，普通員工是否應(yīng)退繳，有兩種情況，第一種，如果是核心部門的員工，如運(yùn)營部、產(chǎn)品研發(fā)部、風(fēng)控部、財(cái)務(wù)部等。如果說這些核心部門的工作人員不知道公司的運(yùn)營模式涉嫌違法，很難讓人信服。

　　“運(yùn)營部負(fù)責(zé)拉投資，產(chǎn)品研發(fā)部一般負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)金融產(chǎn)品，風(fēng)控部負(fù)責(zé)產(chǎn)品上線前的風(fēng)險分析和后續(xù)催收，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司賬務(wù)。如果不知道自己公司運(yùn)營模式涉嫌違法，請問運(yùn)營部是怎么跟投資者介紹自己平臺的？研發(fā)部是怎么設(shè)計(jì)出年化率40%、50%的產(chǎn)品的？風(fēng)控部連真標(biāo)假標(biāo)都分不出來是怎么做的風(fēng)險防控的？”趙志東說。

　　因此，依據(jù)《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十一條第一款規(guī)定：“被執(zhí)行人將刑事裁判認(rèn)定為贓款贓物的涉案財(cái)物用于清償債務(wù)、轉(zhuǎn)讓或者設(shè)置其他權(quán)利負(fù)擔(dān)，具有下列情形之一的，人民法院應(yīng)予追繳：

　　（一）第三人明知是涉案財(cái)物而接受的

　　；（二）第三人無償或者以明顯低于市場的價格取得涉案財(cái)物的；（三）第三人通過非法債務(wù)清償或者違法犯罪活動取得涉案財(cái)物的；（四）第三人通過其他惡意方式取得涉案財(cái)物的。”員工為公司提供服務(wù)，公司具有向員工支付報(bào)酬的義務(wù)，因此也可以認(rèn)定為一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，因此，核心部門的工作人員在明知公司涉嫌違法犯罪的情況下仍收取工資的，可以視為“涉案工作人員”，其工資、獎金、提成等應(yīng)當(dāng)在被追繳之列。

　　第二種，如果是在公司的后勤部門工作，如行政、司機(jī)、保潔等。他們是公司的邊緣員工，日常就負(fù)責(zé)端茶倒水、開車開門等工作，一般來說很難知道公司開展業(yè)務(wù)是否經(jīng)過了審批，也很難知道公司的財(cái)務(wù)往來情況。所以，對于這一類員工的收入，趙志東認(rèn)為不應(yīng)納入被追繳之列。

　　追繳范圍如何界定？

　　上述深圳警方將追繳范圍界定為“獎金、提成、傭金”，而上述杭州警方則將工資也包括在追繳范圍內(nèi)。追繳范圍究竟如何確定呢？

　　一位不愿具名的資深法律從業(yè)者表示，我國刑法規(guī)定，公安機(jī)關(guān)在偵查過程中有權(quán)依法追繳贓款。但對公司的員工追繳其獎金、提成、傭金，一般應(yīng)該是在認(rèn)定其已經(jīng)涉嫌共同犯罪并已立案的情況下才能作為非法所得予以追繳，而且最終應(yīng)當(dāng)由法院來認(rèn)定是否屬于犯罪的非法所得。

　　趙志東認(rèn)為，獎金、提成、傭金具有獎勵性質(zhì)，要想取得這些獎勵必然需深入開展P2P平臺的相關(guān)業(yè)務(wù)，大概率實(shí)施了非法集資行為或幫助行為。因此該部分金額應(yīng)予以追繳不存在異議。但是工資是用人單位依據(jù)《勞動法》等相關(guān)法律法規(guī)對員工的勞動支付的報(bào)酬，性質(zhì)特殊，因此，本問題的核心在于涉案工作人員的工資是否屬于違法所得。目前有兩種說法。

　　第一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追繳。根據(jù)上文援引的《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十一條第一款規(guī)定，涉案工作人員為公司提供勞動，公司具有向員工支付報(bào)酬的義務(wù)，因此也可以認(rèn)定為一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，符合第一款的追繳條件。因此應(yīng)當(dāng)追繳。

　　第二種觀點(diǎn)認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)追繳工資。理由是2014年《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》中只規(guī)定了：“向社會公眾非法吸收的資金屬于違法所得。以吸收的資金……向幫助吸收資金人員支付的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依法追繳。”其中并沒有提到“工資”。另外，如果認(rèn)定了屬于單位犯罪，那么處罰對象為單位及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，其他員工不應(yīng)為單位的過錯“買單”。

　　趙志東認(rèn)為，第二種觀點(diǎn)有明顯的邏輯漏洞。“既然從公眾手中吸收的資金都屬于違法所得，那么無論這筆錢用在何處都不會改變其‘贓款贓物’的性質(zhì)。另外，如果工資不再追繳之列，那犯罪分子將工資大幅提高，不再單獨(dú)設(shè)立傭金和提成，不就完美規(guī)避了追繳風(fēng)險嗎？這顯然不符合立法本意。因此我認(rèn)為，涉案工作人員的工資也應(yīng)退繳。”他說。

責(zé)任編輯：賈振飛 2031864307