作者：孫濤

　　11月2日，廣西壯族自治區(qū)柳州市中級(jí)人民法院公開宣判被告單位廣西中美天元融資性擔(dān)保集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱被告單位）、被告人吳東等13人騙取貸款、被告單位、被告人吳東、朱錦華單位行賄一案。對(duì)被告單位以騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪判處罰金10億元，以單位行賄罪判處罰金400萬元，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行10.04億元；對(duì)被告人吳東以騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪、單位行賄罪數(shù)罪并罰，判處有期徒刑十年六個(gè)月，并處罰金2億元；其余被告人被判處八年至一年六個(gè)月不等有期徒刑，并處600萬元至6萬元不等罰金，其中參與數(shù)額較小的四名從犯被同時(shí)宣告緩刑；責(zé)令被告單位退賠被害銀行109.8032億元及利息；贓款及違法所得依法予以追繳、沒收，上繳國(guó)庫(kù)。

　　柳州中院經(jīng)審理查明

　　被告單位自2004年8月3日成立后，并以其為母公司成立廣西中美天元集團(tuán)，期間成立、收購(gòu)、控制了大量公司，對(duì)外以廣西中美天元集團(tuán)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，業(yè)務(wù)范圍涵蓋金融、能源、醫(yī)藥、房地產(chǎn)等板塊。2010年12月至2014年8月，在被告單位實(shí)際控制人吳東的領(lǐng)導(dǎo)下，被告人吳東、朱錦華、楊靜、吳浩、吳洲為了實(shí)現(xiàn)被告單位的利益，決定和實(shí)施通過被告單位操控的多家公司（大部分系被告單位實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，少部分為借殼企業(yè)）和他人以銀行承兌匯票、信托貸款、信用證、流動(dòng)資金貸款等方式向相關(guān)銀行申請(qǐng)貸款、票據(jù)承兌、金融票證。在被告人吳東、吳洲等人的授意下，被告人吳東、朱錦華、楊靜、吳浩、吳洲、黃冬敏、陳堅(jiān)、周云飛、吳世民、張作鵬、黃紹濱、曹美玲、謝世明分工負(fù)責(zé)，在申請(qǐng)貸款過程中偽造相關(guān)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、完稅憑證、購(gòu)銷合同、土地權(quán)屬證書、土地評(píng)估報(bào)告、土地他項(xiàng)權(quán)利證明書等，向銀行申請(qǐng)貸款、票據(jù)承兌、金融票證，共取得393筆420億余元。截至2014年8月18日案發(fā)，已結(jié)清267筆310億余元，未結(jié)清126筆109億余元，其中11筆12.848億元已逾期。

　　此外，2009年至2014年期間，被告單位為能在辦理貸款、承兌匯票及入股銀行等事項(xiàng)方面獲得幫助，由被告人吳東、朱錦華經(jīng)手給予騰沖、劉忠、何曉春等人財(cái)物共計(jì)折合人民幣1551.0792萬元。

　　柳州中院認(rèn)為

　　被告單位在操控相關(guān)公司和個(gè)人向銀行貸款過程中，被告人吳東、朱錦華、吳洲、楊靜、吳浩作為被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人吳世民、張作鵬、黃紹濱、曹美玲、謝世明作為其他直接責(zé)任人員，通過夸大業(yè)務(wù)量、利潤(rùn)額，縮小負(fù)債額，夸大或虛構(gòu)納稅額等方式篡改貸款主體的財(cái)務(wù)資料、偽造資信證明、虛構(gòu)貿(mào)易背景、編造申貸用途、虛構(gòu)抵押物、虛增抵押物價(jià)值、設(shè)定虛假抵押等，實(shí)施或參與了騙取銀行的相關(guān)貸款、票據(jù)承兌、金融憑證；被告人陳堅(jiān)、黃冬敏作為評(píng)估公司的人員，被告人周云飛作為國(guó)土部門的工作人員，明知被告單位騙取銀行貸款、票據(jù)承兌、金融票證仍然提供幫助，是共犯；被告單位及13名被告人的行為均構(gòu)成騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重。被告單位為能在有關(guān)銀行辦理貸款、承兌匯票及入股銀行等事項(xiàng)上獲得幫助，向相關(guān)國(guó)家工作人員行賄，情節(jié)嚴(yán)重，被告單位和直接負(fù)責(zé)的主管人員吳東、其他直接責(zé)任人員朱錦華又構(gòu)成單位行賄罪。被告單位、吳東、朱錦華均犯數(shù)罪，依法應(yīng)予數(shù)罪并罰。綜合考慮被告單位、各被告人的犯罪事實(shí)、犯罪性質(zhì)、對(duì)于社會(huì)的危害程度，以及認(rèn)罪態(tài)度，對(duì)挽回銀行損失態(tài)度和行為，在騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪中吳東、朱錦華、吳洲、楊靜、吳浩系主犯，陳堅(jiān)、黃冬敏、周云飛、吳世民、張作鵬、黃紹濱、曹美玲、謝世明系從犯，張作鵬、黃紹濱、曹美玲、謝世明系自首，吳浩具有立功表現(xiàn)等的具體情節(jié)，法院決定分別對(duì)被告單位、吳東、朱錦華、吳洲、楊靜、吳浩、陳堅(jiān)、黃冬敏、周云飛予以適當(dāng)?shù)膹妮p處罰，對(duì)吳世民予以減輕處罰，對(duì)張作鵬、黃紹濱、曹美玲、謝世明予減輕處罰并適用緩刑。遂作出前述判決。

責(zé)任編輯：陳鑫