近日，外匯局上海市分局網(wǎng)站公布的行政處罰信息顯示，浦發(fā)銀行因5項(xiàng)違法行為被罰沒(méi)超1200萬(wàn)元，其中處罰款933萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得334.69萬(wàn)元。

具體來(lái)看，五項(xiàng)違法事實(shí)包括違規(guī)辦理遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)，違規(guī)辦理期權(quán)交易，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)，違規(guī)辦理房產(chǎn)傭金收、結(jié)匯業(yè)務(wù)以及結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)。

外匯局上海市分局指出，浦發(fā)銀行違反了《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》第四條、第三十一條、第三十二條、第三十九條、《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》第四條、第三十一條、第三十二條、第三十九條、《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條、《跨境擔(dān)保外匯管理操作指引》第一部分“內(nèi)保外貸外匯管理”第四條，《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十二條、《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）》第四十七條、四十八條、四十九條、《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條。

對(duì)此，外匯局上海市分局責(zé)令浦發(fā)銀行改正，并給予警告，處罰款933萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得334.69萬(wàn)元。

就在同日，外匯局上海市分局還公布幾則行政處罰信息指出，寶付網(wǎng)絡(luò)科技（上海）有限公司因違反規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外、違反規(guī)定將外匯匯入境內(nèi)、未按規(guī)定報(bào)送月累計(jì)收支總額超過(guò)等值20萬(wàn)美元的客戶交易情況被責(zé)令改正，給予警告，處罰款212.86萬(wàn)元。

上海富友支付服務(wù)股份有限公司因違反規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)其他外匯業(yè)務(wù)、違反規(guī)定將外匯匯入境內(nèi)被責(zé)令改正，處罰款140.12萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得11.27萬(wàn)元。

東方證券股份有限公司因未按規(guī)定上報(bào)結(jié)售匯綜合頭寸日?qǐng)?bào)表、未按規(guī)定辦理國(guó)際收支直接申報(bào)被責(zé)令改正，給予警告，處罰款25萬(wàn)元。

東方電子支付有限公司因未按規(guī)定向外匯局報(bào)送月累計(jì)收支總額超過(guò)等值20萬(wàn)美元的客戶交易情況被責(zé)令改正，給予警告，處罰款12.5萬(wàn)元。

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