臨近年末，中國資本市場的監管力度未見松懈，多家頭部券商因業務違規被監管機構點名處罰。其中，中金公司因在思爾芯科創板IPO項目中未勤勉盡責，被中國證監會警告并罰沒1100萬元。中信證券和招商證券也因經紀業務和場外衍生品業務管理不足，被深圳證監局出具警示函。

中金公司保薦服務違規被重罰

中金公司在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中，未能審慎核查硬件設備生產情況、軟件銷售情況等多項關鍵信息，導致出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載。證監會認為，中金公司的上述行為違反了《證券法》相關規定，對其責令改正，給予警告，并處以600萬元罰款，同時對兩名保薦代表人給予警告，并分別處以150萬元罰款。中金公司表示誠懇接受處罰，并承諾將強化全面整改，堅持投資者為本，強化執業質量管控。

中信證券、招商證券、華鑫證券被出具警示函

深圳證監局對中信證券、招商證券、華鑫證券采取出具警示函措施，主要問題集中在經紀業務和場外衍生品業務管理不足。中信證券在業務制度修訂、客戶信息采集、可疑交易核查等方面存在問題，場外衍生品業務管理也存在不足。招商證券同樣在經紀業務及場外衍生品業務管理方面存在問題，包括業務制度未及時修訂、營銷人員在互聯網平臺不當招攬客戶等。華鑫證券則主要涉及經紀業務方面的問題，如制度未及時修訂、人員管理不到位等。

民生證券連續被交易所點名

民生證券在本月被滬深交易所連續“點名”，均因IPO項目違規而起。先是因福特科技科創板IPO項目被上交所監管警示，后又因恒業微晶創業板IPO項目被深交所書面警示。監管對撤單項目也嚴厲追責，對民生證券在福特科IPO項目中存在未完整、充分核查發行人涉及資金占用事項等問題予以監管警示。

監管層持續加大追責力度

證監會表示將持續加大證券違法犯罪行為的全方位立體化追責力度，堅持監管“長牙帶刺”、有棱有角，突出懲、防、治并舉。近期，美尚生態案、金通靈案投資者訴賠有新進展，南京中院、深圳中院分別就金通靈、美尚生態證券虛假陳述責任糾紛案件適用普通代表人訴訟程序審理，投資者服務中心發布公告，表示將依法分別接受50名以上投資者特別授權，申請參加訴訟并轉換為特別代表人訴訟程序。

此次多家券商被罰，反映了監管層對資本市場“看門人”角色的嚴格要求，強調了中介機構在資本市場中的法律責任和義務。監管層的高壓態勢預示著未來對券商等金融機構的監管將更加嚴格，以保障資本市場的健康發展和投資者的合法權益。

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