證券代碼：688026??????????證券簡稱：潔特生物????????公告編號：2024-076

　　轉債代碼：118010??????????轉債簡稱：潔特轉債

　　廣州潔特生物過濾股份有限公司

　　關于全資子公司新開立募集資金專戶

　　并簽署募集資金專戶存儲四方監管

　　協議的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、募集資金基本情況

　　經中國證券監督管理委員會《關于同意廣州潔特生物過濾股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2022〕432號）同意注冊，公司向不特定對象共計發行440.00萬張，每張面值為人民幣100元，按面值發行。本次發行的募集資金總額為440,000,000.00元，扣除相關發行費用7,508,492.65元，實際募集資金凈額432,491,507.35元。

　　上述募集資金已全部到位，并由天健會計師事務所（特殊普通合伙）于2022年7月4日對本次發行的資金到賬情況進行了審驗，出具了《廣州潔特生物過濾股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金實收情況驗證報告》（天健驗〔2022〕7-67號）。

　　為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，經公司董事會批準，公司設立了募集資金專項賬戶，募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內。公司已與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了募集資金三方監管協議。

　　二、本次募集資金專戶的開立情況和《募集資金專戶存儲四方監管協議》的簽訂情況

　　公司于2023年4月26日召開了公司第三屆董事會第二十七次會議和第三屆監事會第十九次會議，審議并通過《關于部分募集資金投資項目增加實施主體和實施地點暨向全資子公司增資的議案》，該議案已經2022年年度股東大會、“潔特轉債”2023年第一次債券持有人會議審議通過，同意公司新增全資子公司潔特生命科學（廣州）有限公司（以下簡稱“潔特生命廣州”）為募投項目“生物實驗室耗材產線升級智能制造項目”“生物實驗室耗材新產品研發項目”的實施主體，新增潔特生命廣州位于廣州市增城區經濟技術開發區的場地作為實施地點，授權管理層對本次新增的募投項目實施主體增設募集資金專戶，并安排潔特生命廣州與公司、存放募集資金的商業銀行、保薦機構簽署募集資金專戶存儲監管協議。具體內容詳見公司于2023年4月28日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于部分募集資金投資項目增加實施主體和實施地點暨向全資子公司增資的公告》（公告編號：2023-026）。

　　為規范本次募集資金的存放、使用與管理，提高資金使用效率，切實保護投資者權益，根據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律法規、規范性文件的規定，公司新增募投項目的實施主體潔特生命廣州于近日開立了募集資金專戶，并與公司、保薦機構及募集資金監管銀行簽署《募集資金專戶存儲四方監管協議》，前述監管協議與《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。公司本次募集資金專用賬戶具體開立情況如下：

　　■

　　三、募集資金專戶存儲四方監管協議的主要內容

　　甲方1：廣州潔特生物過濾股份有限公司（以下簡稱成“甲方1”）

　　甲方2：潔特生命科學（廣州）有限公司（以下簡稱“甲方2”，與“甲方1”合稱“甲方”）

　　乙方：九江銀行股份有限公司廣州荔灣支行（以下簡稱“乙方”）

　　丙方：民生證券股份有限公司（以下簡稱“丙方”）

　　為規范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規，《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》及廣州潔特生物過濾股份有限公司公告（公告編號：2023-026），甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

　　1、甲方2在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為587029400000001198。該專戶僅用于甲方生物實驗室耗材產線升級智能制造項目、生物實驗室耗材新產品研發項目等募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

　　3、丙方作為甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

　　丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。

　　丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方根據上海證券交易所的要求定期甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

　　4、甲方授權丙方指定的保薦代表人陳思捷、盧景芳可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

　　6、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5,000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按協議要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響協議的效力。

　　8、乙方三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方查詢與調查專戶情形的，甲方有權或丙方可以要求甲方單方面終止協議并注銷募集資金專戶。

　　9、丙方發現甲方、乙方未按約定履行協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　10、協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　11、協議一式八份，甲1、甲2、乙、丙四方各持壹份，向上海證券交易所、中國證監會廣東監管局各報備一份，其余留甲方備用。

　　特此公告。

　　廣州潔特生物過濾股份有限公司董事會

　　2024年12月21日

　　證券代碼：688026?????????證券簡稱：潔特生物?????公告編號：2024-077

　　轉債代碼：118010????????轉債簡稱：潔特轉債

　　廣州潔特生物過濾股份有限公司

　　第四屆董事會第十五次會議決議公告

　　公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　廣州潔特生物過濾股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十五次會議于2024年12月20日以現場及通訊相結合方式召開，會議通知已于2024年12月13日通過通訊方式送達全體董事。本次會議由董事長袁建華先生召集并主持，應參加董事7人，實際參加表決董事7人。本次會議的召集、召開和表決程序均符合國家有關法律、法規及《公司章程》等有關規定。經全體董事一致同意，形成決議如下：

　　一、以4票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于不向下修正“潔特轉債”轉股價格的議案》，關聯董事袁建華、Yuan?Ye?James、Dannie?Yuan回避表決。

　　董事會同意本次不向下修正轉股價格，同時在未來三個月內（即日起至2025年3月20日）如再次觸發可轉換公司債券轉股價格向下修正條款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（自2025年3月21日起重新計算），若再次觸發“潔特轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“潔特轉債”的轉股價格向下修正權利。

　　具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于不向下修正“潔特轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2024-078）。

　　特此公告。

　　廣州潔特生物過濾股份有限公司董事會

　　2024年12月21日

　　證券代碼：688026?????????證券簡稱：潔特生物????????公告編號：2024-078

　　轉債代碼：118010?????????轉債簡稱：潔特轉債

　　廣州潔特生物過濾股份有限公司

　　關于不向下修正“潔特轉債”轉股價格的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●??截至本公告日，公司股價已觸發“潔特轉債”轉股價格向下修正條款。

　　●??經公司第四屆董事會第十五次會議審議，公司董事會決定本次不向下修正“潔特轉債”轉股價格，同時在未來三個月內（即本公告披露日起至2025年3月20日），如再次觸發“潔特轉債”轉股價格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。

　　一、轉股價格調整/修正依據

　?。ㄒ唬皾嵦剞D債”基本情況

　　經中國證券監督管理委員會《關于同意廣州潔特生物過濾股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2022〕432號）同意注冊，廣州潔特生物過濾股份有限公司（以下簡稱“公司”）向不特定對象共計發行440.00萬張，每張面值為人民幣100元，按面值發行。本次發行合計募集資金人民幣44,000.00萬元。經上海證券交易所《自律監管決定書》（[2022]203號文）同意，公司44,000.00萬元可轉換公司債券已于2022年8月2日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“潔特轉債”，債券代碼“118010”。

　　根據有關規定及《廣州潔特生物過濾股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發行的“潔特轉債”自2023年1月4日起可轉換為公司股份，初始轉股價格為48.23元/股。

　　因公司辦理完成2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第一次歸屬登記以及實施2022年年度權益分派方案，“潔特轉債”的轉股價格自2023年6月6日起由48.23元/股調整為48.09元/股，具體內容詳見公司于2023年5月30日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于調整“潔特轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2023-038）。

　　因公司實施2023年年度權益分派方案，“潔特轉債”的轉股價格自2024年7月4日起由48.09元/股調整為48.02元/股，具體內容詳見公司于2024年6月26日披露的《關于實施2023年年度權益分派調整“潔特轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2024-043）。

　?。ǘ┍敬巍皾嵦剞D債”轉股價格向下修正條款的觸發情況

　　根據相關規定及《募集說明書》的約定，在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

　　二、關于不向下修正“潔特轉債”轉股價格的具體內容

　　截至本公告披露日，公司股價已出現連續30個交易日中至少有15個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%（即40.82元/股）的情形，已觸發“潔特轉債”轉股價格的向下修正條款。

　　鑒于“潔特轉債”發行上市時間較短，距離6年的存續屆滿期尚遠，近期公司股價受到宏觀經濟、行業變化、市場調整等諸多因素的影響出現了較大波動。公司董事會和管理層從公平對待所有投資者的角度出發，綜合考慮公司的基本情況、股價走勢、市場環境等多重因素，以及對公司長期穩健發展與內在價值的信心，為維護全體投資者利益、明確投資者預期，公司于2024年12月20日召開第四屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于不向下修正“潔特轉債”轉股價格的議案》，關聯董事袁建華、Yuan?Ye?James、Dannie?Yuan回避表決。

　　董事會決定本次不向下修正轉股價格，同時在未來三個月內（即本公告披露日起至2025年3月20日）如再次觸發可轉換公司債券轉股價格向下修正條款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（自2025年3月21日起重新計算），若再次觸發“潔特轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“潔特轉債”的轉股價格向下修正權利。敬請廣大投資者注意投資風險。

　　特此公告。

　　廣州潔特生物過濾股份有限公司

　　董事會

　　2024年12月21日

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP