證券代碼：605007?????????證券簡稱：五洲特紙????????公告編號：2024-113

　　債券代碼：111002?????????債券簡稱：特紙轉(zhuǎn)債

　　五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司

　　關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2024]1607號），五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“五洲特紙”或“公司”）向特定對象發(fā)行人民幣普通股（A股）73,024,053股，每股面值為人民幣1元，發(fā)行價格為11.42元/股，募集資金總額為人民幣833,934,685.26元，扣除各項發(fā)行費用人民幣8,037,735.85元（不含增值稅，包括承銷費用及其他發(fā)行費用），實際募集資金凈額為人民幣825,896,949.41元。

　　天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2024年12月17日對上述募集資金到位情況進行審驗，并出具了《驗證報告》（天健驗[2024]523號）。

　　二、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

　　2024年12月6日，公司召開第三屆董事會第八次會議，會議審議通過了《關(guān)于開立向特定對象發(fā)行股票募集資金專項賬戶并簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議的議案》。為規(guī)范公司募集資金管理、存放和使用，切實保護投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定，公司已開立本次向特定對象發(fā)行股票的募集資金專項賬戶。公司與華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司分別與招商銀行股份有限公司衢州分行、中信銀行股份有限公司衢州分行、浙商銀行股份有限公司衢州分行簽訂了相應(yīng)的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的存放和使用情況進行監(jiān)督。截至本公告披露日，公司募集資金專項賬戶的開立和存放情況如下：

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　　三、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　（一）五洲特紙與招商銀行股份有限公司衢州分行、浙商銀行股份有限公司衢州分行簽署的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：

　　甲方：五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

　　乙方一：招商銀行股份有限公司衢州分行

　　乙方二：浙商銀行股份有限公司衢州分行（乙方一、乙方二以下合稱“乙方”）

　　丙方：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司（保薦人）（以下簡稱“丙方”）

　　為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：

　　一、甲方已在乙方一開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為570900101410008，截至2024年12月17日，專戶余額為500,000,000.00元。該專戶僅用于甲方“補充流動資金”募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　甲方以存單方式存放的募集資金?/?萬元（若有），開戶日期為?/?年?/?月?/日，期限?/?個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

　　一、甲方已在乙方二開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為3410020010120100333399，截至2024年12月17日，專戶余額為78,274,307.90元。該專戶僅用于甲方“補充流動資金”募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　甲方以存單方式存放的募集資金?/?萬元（若有），開戶日期為?/?年?/?月?/日，期限?/?個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

　　二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲情況。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人吳丹、南鳴可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月31日前）向甲方出具真實、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

　　六、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元或募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方和專戶銀行應(yīng)當(dāng)及時通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　八、乙方三次未及時向丙方出具對賬單，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方可以終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　十一、本協(xié)議一式九份，甲、乙、丙三方各持二份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。

　　（二）五洲特紙與中信銀行股份有限公司衢州分行簽署的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：

　　甲方：五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

　　乙方：中信銀行股份有限公司衢州分行（以下簡稱“乙方”）

　　丙方：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司（保薦人）（以下簡稱“丙方”）

　　為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：

　　一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為8110801013103030582，截至2024年12月17日，專戶余額為250,000,000.00元。該專戶僅用于甲方“補充流動資金”募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。未經(jīng)各方一致同意，以上賬戶不得開通網(wǎng)上銀行對外支付功能，不得申請開立支票、不得支取現(xiàn)金。除本協(xié)議另有約定外，資金的劃轉(zhuǎn)只能在乙方柜面辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。

　　甲方以存單方式存放的募集資金?/?萬元（若有），開戶日期為?/?年?/?月?/日，期限?/?個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

　　二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　甲方應(yīng)遵守中華人民共和國反洗錢法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、擴散融資等違法犯罪活動。主動配合乙方客戶身份識別與盡職調(diào)查，提供真實、準(zhǔn)確、完整客戶資料，遵守乙方反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，乙方將按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。

　　三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲情況。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人吳丹、南鳴可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月31日前）向甲方出具真實、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

　　六、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元或募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方和專戶銀行應(yīng)當(dāng)及時通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　八、乙方三次未及時向丙方出具對賬單，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶資料情形的，甲方可以終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　九、賬戶資金劃轉(zhuǎn)要求：甲方支取和使用監(jiān)管賬戶的資金，應(yīng)向乙方發(fā)送劃款指令，并加蓋與提供給乙方的預(yù)留印鑒相符的印章，紙質(zhì)原件應(yīng)至少于劃款前1-2個交易日送達，若因劃款指令發(fā)出方未預(yù)留足夠時間造成乙方未能執(zhí)行劃款指令，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方承諾向乙方提供的劃款指令等資料合法、真實、完整、準(zhǔn)確、有效。

　　劃款指令書必須載明下列內(nèi)容：收款人名稱、收款人開戶行、收款人賬號、劃款方式、幣種、金額、付款人名稱、付款人賬號、用途、預(yù)留印鑒、被授權(quán)人簽字（詳見附件二）、日期和其他需要載明的事項。劃款指令書格式見附件一。

　　十、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　十一、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　十二、本協(xié)議一式九份，甲、乙、丙三方各持二份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。

　　特此公告。

　　五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司董事會

　　2024年12月21日

　　證券代碼：605007?????????證券簡稱：五洲特紙?????????公告編號：2024-114

　　債券代碼：111002?????????債券簡稱：特紙轉(zhuǎn)債

　　五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司

　　關(guān)于向特定對象發(fā)行股票發(fā)行情況的提示性公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行總結(jié)及相關(guān)文件已經(jīng)上海證券交易所備案通過，公司將依據(jù)相關(guān)規(guī)定盡快辦理本次發(fā)行新增股份的登記托管事宜。本次發(fā)行的具體情況詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司向特定對象發(fā)行股票發(fā)行情況報告書》及相關(guān)發(fā)行文件。

　　特此公告。

　　五洲特種紙業(yè)集團股份有限公司董事會

　　2024年12月21日

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