本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
●??本次股票上市類型為首發限售股份；股票認購方式為網下，上市股數為31,340,244股。
本次股票上市流通總數為31,340,244股。
●??本次股票上市流通日期為2024年12月24日。
一、本次上市流通股的限售股類型
根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意廣州慧智微電子股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2023〕462號），并經上海證券交易所同意，公司首次向社會公開發行人民幣普通股（A股）54,300,500股，并于2023年5月16日在上海證券交易所科創板掛牌上市。
公司首次公開發行股票完成后，總股本為452,506,348股，其中有限售條件流通股404,040,012股，無限售條件流通股48,466,336股。具體詳見公司2023年5月10日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《廣州慧智微電子股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行結果公告》。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發行部分限售股，限售期限為自股東取得該等股份之日（以完成工商變更登記之日為準）起三十六個月或自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起十二個月內（以上述期限孰長者作為鎖定期），本次上市流通的限售股數量為31,340,244股，占公司總股本的6.80%，限售股股東數量為19名。
本次解除限售并申請上市流通的股份數量共計31,340,244股，占公司總股本的6.80%，現限售期即將屆滿，該部分限售股將于2024年12月24日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況
2023年9月6日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期第一次行權結果暨股份變動的公告》（公告編號：2023-018）。公司2021年股票期權激勵計劃第一個行權期第一次行權的激勵對象為51人，行權股票數量為2,697,200股，行權股票自行權日起滿三年可上市流通，預計上市流通時間為2026年9月4日。行權后，公司的股本總額由452,506,348股變更為455,203,548股。
2024年7月2日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期第二次行權結果暨股份變動的公告》（公告編號：2024-017）。公司2021年股票期權激勵計劃第一個行權期第二次行權的激勵對象為30人，行權股票數量為2,766,000股，行權股票自行權日起滿三年可上市流通，預計上市流通時間為2027年6月28日。行權后，公司的股本總額由455,203,548股變更為457,969,548股。
2024年7月24日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期第三次行權結果暨股份變動的公告》（公告編號：2024-020）。公司2021年股票期權激勵計劃第一個行權期第三次行權的激勵對象為8人，行權股票數量為1,943,000股，行權股票自行權日起滿三年可上市流通，預計上市流通時間為2027年7月22日。行權后，公司的股本總額由457,969,548股變更為459,912,548股。
2024年9月28日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期第四次行權結果暨股份變動的公告》（公告編號：2024-032）。公司2021年股票期權激勵計劃第一個行權期第四次行權的激勵對象為4人，行權股票數量為850,000股，行權股票自行權日起滿三年可上市流通，預計上市流通時間為2027年9月27日。行權后，公司的股本總額由459,912,548股變更為460,762,548股。
除上述股本變化外，本次上市流通的限售股形成后，公司未發生因利潤分配、公積金轉增等導致股本數量變化的情況。
三、本次上市流通的限售股的有關承諾
根據《廣州慧智微電子股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》及《廣州慧智微電子股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》，本次申請股份解除限售的股東關于其持有的限售股鎖定及減持意向的有關承諾如下：
?。ㄒ唬┲楹V發信德新州一號創業投資基金（有限合伙）關于股份鎖定及減持意向的承諾主要內容如下：
1、自本單位取得公司股份之日起三十六個月或自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起十二個月內（以上述期限孰長者作為鎖定期），不轉讓或者委托他人管理本單位在公司首次公開發行股票前所持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
2、在鎖定期（包括延長的鎖定期限）屆滿后，本單位減持公司股票的，承諾將按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監督管理委員會及證券交易所相關規定辦理。本單位減持股份將嚴格按照證監會、證券交易所的規則履行相關信息披露義務，通過公司至少提前三個交易日予以公告，并遵守中國證券監督管理委員會、證券交易所關于減持數量及比例等法定限制。
3、若違反上述承諾減持股票，本單位應將違反承諾減持股票所取得的收益（如有）上繳公司所有，否則公司有權暫時扣留應當支付給本單位與應該上交給公司違規減持所得收益金額相等的現金分紅，并由公司及時、充分在股東大會和中國證券監督管理委員會指定信息披露媒體公開披露未能履行承諾的原因，本單位并就未履行承諾事宜向股東和社會公眾投資者道歉。
4、因公司進行權益分派等導致本單位持有的公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。
5、若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本單位將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。
6、本單位將嚴格履行上述承諾，如若違反上述承諾，本單位愿意承擔相應的法律責任。
?。ǘ幉飞奖６惛蹍^華興領運股權投資合伙企業（有限合伙）、寧波梅山保稅港區華興領鴻股權投資合伙企業（有限合伙）、合肥市澤奕半導體投資合伙企業（有限合伙）、海南峰焱喆股權投資基金合伙企業（有限合伙）、上?；煦缤顿Y（集團）有限公司、天澤吉富資產管理有限公司、匯天澤投資有限公司關于股份鎖定及減持意向的承諾主要內容如下：
1、本單位承諾，自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理本單位在公司首次公開發行股票前所持有的公司股份（包括該等股份因公司申報前進行資本公積轉增股本而對應新增的股份），也不由公司回購該部分股份。
2、對于本單位在公司本次申報前十二個月內取得的公司股份（下稱“新增股份”），自本單位取得該等新增股份之日（以完成工商變更登記之日為準）起三十六個月或自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起十二個月內（以上述期限孰長者作為鎖定期），不轉讓或者委托他人管理本單位在公司首次公開發行股票前所持有的新增股份（包括該等股份因公司申報前進行資本公積轉增股本而對應新增的股份），也不由公司回購該部分股份。
3、因公司進行權益分派等導致本單位持有的公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。
4、若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本單位將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。
5、本單位將嚴格履行上述承諾，如若違反上述承諾，本單位愿意承擔相應的法律責任。
?。ㄈ┨旖虻螺x投資管理合伙企業（有限合伙）關于股份鎖定及減持意向的承諾主要內容如下：
1、對于本單位在公司申請發行上市前12個月內通過對公司增資取得的公司股份（包含因公司進行資本公積轉增股本、送股等原因導致本單位持有該部分股份對應新增的部分），自本單位通過增資取得公司股份之日起36個月內或自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起12個月內（以上述期限孰長者作為鎖定期），不轉讓或者委托他人管理本單位所持有的該部分公司股份，也不由公司回購該部分股份。
2、若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本單位將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。
3、本單位將嚴格履行上述承諾，如若違反上述承諾，本單位愿意承擔相應的法律責任。
?。ㄋ模┥钲谑屑t杉瀚辰股權投資合伙企業（有限合伙）、廣東粵璟企業管理合伙企業（有限合伙）、張家港金慧功放創業投資合伙企業（有限合伙）、深圳匯富宏遠股權投資中心（有限合伙）、共青城芯銳投資合伙企業（有限合伙）、廣州新星翰禧股權投資合伙企業（有限合伙）、青島鈞矽私募股權投資基金合伙企業（有限合伙）、共青城睿哲創業投資合伙企業（有限合伙）、珠海昆石財富創業投資基金合伙企業（有限合伙）（曾用名：珠海市昆石財富私募股權投資基金合伙企業（有限合伙））、廣州清睿華弘創業投資中心（有限合伙）關于股份鎖定及減持意向的承諾主要內容如下：
1、自本單位取得公司股份之日起36個月或自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起12個月內（以上述期限孰長者作為鎖定期），不轉讓或者委托他人管理本單位在公司首次公開發行股票前所持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
2、因公司進行權益分派等導致本單位持有的公司股份發生變化的，亦遵守上述規定。
3、若上述股份的鎖定期與證券監督機構的最新監管意見不相符，本單位將根據證券監督機構的監管意見進行相應調整。
4、本單位將嚴格履行上述承諾，如若違反上述承諾，本單位愿意承擔相應的法律責任。
截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東嚴格履行相應的承諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、保薦人核查意見
經核查，保薦人華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“保薦人”）認為：截至核查意見出具日，公司本次上市流通的限售股股東嚴格履行了相應的股份鎖定承諾；公司本次限售股份上市流通數量及上市流通時間等相關事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求；公司對本次限售股份上市流通的信息披露真實、準確、完整。
綜上，保薦人對公司首次公開發行部分限售股上市流通事項無異議。
五、本次上市流通的限售股情況
?。ㄒ唬┍敬紊鲜辛魍ǖ南奘酃煽倲禐?1,340,244股，占公司目前股本總數的比例為6.80%。本次上市流通的限售股均為首次公開發行部分限售股份，限售期為自股東取得該等股份之日（以完成工商變更登記之日為準）起三十六個月或自公司首次公開發行的股票在證券交易所上市之日起十二個月內（以上述期限孰長者作為鎖定期）。
?。ǘ┍敬紊鲜辛魍ㄈ掌跒?024年12月24日。
（三）限售股上市流通清單如下：
■
注：持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數；總數與各分項數值之和尾數不符的情形，均為四舍五入原因所致。
?。ㄋ模┫奘酃缮鲜辛魍ㄇ闆r表：
■
六、上網公告附件
《華泰聯合證券有限責任公司關于廣州慧智微電子股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
廣州慧智微電子股份有限公司董事會
2024年12月16日
VIP課程推薦
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
