轉自：揚子晚報網

證監會發布了一則行政處罰決定書，90后牛散朱澤宇一口氣操縱23只股票，經估算，單只股票平均盈利不足40萬，被罰近3500萬元。

經證監會查明，朱澤宇共控制使用“郭某平”等48個證券賬戶進行股票交易，這些賬戶的相關交易由朱澤宇決策，由其本人或朋友協助下單。

來源：視覺中國

2021年3月5日至10月27日期間，朱澤宇先后操縱“通潤裝備”“達意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數源科技”“國光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達”“廣聚能源”“中百集團”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發A”“張家界”“準油股份”“甘咨詢”“賽隆藥業”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設計”共23只股票的交易價格和交易量。經測算，違法所得為8,193,397.17元。

證監會認為，朱澤宇的行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項、第四項的規定，構成《證券法》第一百九十二條規定的操縱證券市場行為。

朱澤宇曾提出多項申辯意見，稱其并未實施操縱證券市場行為，請求減輕行政處罰或者不予處罰。經復核，證監會認為，朱澤宇的陳述申辯理由不能成立：

第一，認定朱澤宇構成操縱證券市場，事實清楚，證據充分。在案證據足以認定朱澤宇具有操縱股價的主觀故意，并客觀上實施了操縱市場的違法行為，足以扭曲證券市場價量形成機制，影響證券交易價格和證券交易量。

第二，朱澤宇單只股票的操縱具有連續交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過程特征，屬于禁止的交易行為。

第三，在案證據足以證明朱澤宇借入他人證券賬戶，由朱澤宇實際承擔股票交易決策進行操縱的事實，朱澤宇提供的證據不足以證明其主張由他人主導操縱的情況。

第四，對違法所得計算并無不當。

第五，本案不存在法定從輕、減輕情形。證監會已充分考慮當事人行為期間、情節嚴重程度、社會危害性、配合調查及認錯態度等主客觀情況，量罰適當。

證監會決定：對朱澤宇操縱股票獲利超過100萬元的行為，沒收其違法所得5,587,094.38元，并處以同等金額的罰款。

對朱澤宇操縱股票獲利不足100萬元或虧損的行為，沒收其違法所得2,606,302.79元，并處以1,000,000元的罰款，共計21,000,000元。

綜上，證監會合計沒收朱澤宇違法所得8,193,397.17元，并處以26,587,094.38元的罰款。

之前有過類似案例。2023年6月至9月，劉洪濤和婁閣這兩位年輕人實際控制6個證券賬戶，交易山西騰茂科技股份有限公司股票。他們在操縱期間累計買入賣出數百萬股，并通過自己控制的賬戶之間進行交易，從而影響股票價格與交易量，還利用不確定的重大信息誘導投資者進行交易，謀取不義之財。最終，兩人被沒收違法所得8367萬余元，并處以2.5億余元罰款。揚子晚報/紫牛新聞記者 徐兢

校對 王菲

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