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　　央廣網(wǎng)北京7月27日消息，7月26日，高校學(xué)生在社交媒體曬短視頻“985大一投行實(shí)習(xí)的一天”一事引發(fā)熱議。

　　在該短視頻中，該實(shí)習(xí)生記錄其在中信建投證券實(shí)習(xí)生活，視頻中疑似泄露客戶信息，暴露出中信建投合規(guī)問題。

　　對(duì)此，中信建投表示，視頻內(nèi)容涉及客戶敏感信息，違反合規(guī)管理規(guī)定，已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)。

　　受訪專家表示，中信建投實(shí)習(xí)生事件對(duì)整個(gè)金融行業(yè)都提出重要的合規(guī)提醒，金融公司需要建立健全的信息安全內(nèi)部管理制度，明確信息保密的范圍、責(zé)任和措施，確保敏感信息不被泄露。

　　實(shí)習(xí)生已被停止研學(xué)

　　該實(shí)習(xí)生的視頻中有清晰的中信建投證券標(biāo)志，還有中信建投的三家客戶信息出現(xiàn)，包括“海柔創(chuàng)新項(xiàng)目”“望圓科技先鋒項(xiàng)目”“國(guó)能信控技術(shù)股份有限公司”。此外，銀行詢證函的文件也出現(xiàn)在鏡頭中。

　　其中，望圓科技曾在深圳證券交易所遞交招股書，于2024年3月選擇撤回。今年3月18日，據(jù)證監(jiān)會(huì)2023年1月12日公告的望圓科技首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見，望圓科技提交撤回上市申請(qǐng)，保薦人中信建投證券撤銷保薦。因此，深圳證券交易所決定終止對(duì)其首次公開發(fā)行股票并在主板上市的審核。據(jù)此前招股書披露，望圓科技的保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券。

　　7月26日，海柔創(chuàng)新向第一財(cái)經(jīng)回應(yīng)稱，此次曝光信息緣起投資機(jī)構(gòu)委托中信建投對(duì)其進(jìn)行投資前財(cái)務(wù)盡調(diào)，屬投資機(jī)構(gòu)的常規(guī)程序。公司最新情況請(qǐng)以海柔公開信息為準(zhǔn)。海柔內(nèi)部對(duì)于本事件的影響也在持續(xù)關(guān)注中。

　　針對(duì)該事件，中信建投回復(fù)媒體表示，視頻內(nèi)容涉及公司客戶敏感信息，違反了公司合規(guī)管理規(guī)定。目前，公司已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)，并按照公司相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人啟動(dòng)問責(zé)程序。公司將舉一反三，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)肅紀(jì)律要求。

　　公開信息顯示，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性大型綜合證券公司。公司注冊(cè)于北京，注冊(cè)資本77.57億元。中信建投證券是國(guó)內(nèi)證券行業(yè)首批6家并表監(jiān)管試點(diǎn)企業(yè)之一，也是首批監(jiān)管白名單企業(yè)之一。業(yè)績(jī)方面，2023年，中信建投證券公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入232.43億元，同比下降15.68%，歸母凈利潤(rùn)70.34億元，同比下降6.45%。

　　7月22日，中信建投剛剛因保薦項(xiàng)目職責(zé)履行不到位被監(jiān)管警示。上交所官網(wǎng)披露《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司及嚴(yán)硯、呂映霞予以監(jiān)管警示的決定》稱，上交所在發(fā)行上市審核及現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中發(fā)現(xiàn)，中信建投作為恒達(dá)智控項(xiàng)目的保薦人，嚴(yán)硯、呂映霞作為恒達(dá)智控項(xiàng)目的保薦代表人，存在保薦職責(zé)履行不到位情形，包括研發(fā)費(fèi)用核查不充分和函證程序執(zhí)行不到位。

　　證券行業(yè)如何加強(qiáng)合規(guī)管理？

　　該事件在證券行業(yè)引發(fā)熱議，關(guān)注焦點(diǎn)之一在于證券行業(yè)應(yīng)當(dāng)如何規(guī)范員工，做好合規(guī)管理。

　　南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝表示，部分短視頻中展現(xiàn)的工作內(nèi)容，屬于券商工作需要保密的內(nèi)容。具體來說，券商工作中涉及客戶敏感信息、項(xiàng)目細(xì)節(jié)、交易策略等內(nèi)容都需要嚴(yán)格保密。

　　他向央廣網(wǎng)記者強(qiáng)調(diào)，特別是IPO項(xiàng)目，包括客戶信息、監(jiān)管的詢證函等，都屬于高度敏感的信息，一旦泄露可能會(huì)對(duì)客戶、公司乃至整個(gè)市場(chǎng)造成不良影響。

　　自2022年7月份，中金公司員工被親屬在社交媒體秀出高薪引發(fā)巨大輿情之后，國(guó)內(nèi)證券公司大都對(duì)于員工的個(gè)人社交賬戶管理進(jìn)行嚴(yán)格要求。

　　在從業(yè)人員管理方面，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年5月發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》中，要求證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)保守國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、客戶信息及監(jiān)管調(diào)查信息、反洗錢保密事項(xiàng)等非公開信息。在客戶服務(wù)結(jié)束、崗位變動(dòng)或者離職后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或者約定履行保密義務(wù)。

　　田利輝介紹，券商工作中保密要求應(yīng)該簽署保密協(xié)議，工作敏感信息負(fù)有保密義務(wù)；確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能接觸敏感信息，嚴(yán)格限制信息的傳播范圍；加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全；建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)員工進(jìn)行保密培訓(xùn)。

　　一位不愿具名的券商行業(yè)從業(yè)者也表示，證券公司都有著嚴(yán)格的保密制度，尤其是涉及到投資和研究業(yè)務(wù)，包括項(xiàng)目方項(xiàng)目金額、融資方式等，在沒有公開信息披露之前是必須嚴(yán)格保密的，如違背將承擔(dān)違約責(zé)任。

　　上述券商從業(yè)者表示，員工如果泄露客戶信息，會(huì)對(duì)相關(guān)企業(yè)帶來品牌影響、經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任等多方面的影響，可能對(duì)后續(xù)展業(yè)帶來極其不利的影響。

　　多位金融行業(yè)從業(yè)者表示，中信建投實(shí)習(xí)生事件對(duì)整個(gè)金融行業(yè)都提出重要合規(guī)提醒。

　　田利輝指出，實(shí)習(xí)生作為公司的一員，其行為也代表著公司形象，需要加強(qiáng)對(duì)實(shí)習(xí)生的培訓(xùn)和管理，需要做到做好實(shí)習(xí)生及員工的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育，提高整個(gè)團(tuán)隊(duì)的合規(guī)意識(shí)和能力。公司需要建立健全的信息安全內(nèi)部管理制度，明確信息保密的范圍、責(zé)任和措施，確保敏感信息不被泄露。