轉自：證券時報·e公司
承諾回購卻不實施，合縱科技（300477）在11月17日收到了北京證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》。除了責令整改，北京證監(jiān)局還要求合縱科技按照整改期限完成相關回購事項。同日，深交所也就此事向合縱科技下發(fā)關注函，并表示將對公司及相關違規(guī)當事人啟動紀律處分程序。
回顧案情，根據(jù)前期公告，合縱科技自2022年11月10日起開始實施股份回購方案，擬在12個月內斥資2000萬元至4000萬元回購股份。然而，時隔一年，回購期限已滿，合縱科技卻在本周發(fā)布公告稱，公司并未實施回購。合縱科技解釋稱，公司未能完成本次回購的原因系，保障公司業(yè)務正常開展，優(yōu)先滿足生產(chǎn)經(jīng)營資金需求。
北京證監(jiān)局在《行政監(jiān)管措施決定書》中明確指出，合縱科技上述行為違反了《上市公司股份回購規(guī)則》第三十六條的規(guī)定，現(xiàn)對合縱科技采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關違規(guī)行為記入誠信檔案。同時，北京證監(jiān)局要求合縱科技應當在10個工作日內報送書面整改報告，并按照整改期限完成相關回購事項。
這意味著，合縱科技仍需在整改期限內將回購承諾履行到位，當忽悠式回購遇上依法從嚴監(jiān)管，金融監(jiān)管“長牙帶刺”的硬措施將打擊各類信息披露違法違規(guī)，促進各市場主體“有諾必行”。各家上市公司應自覺嚴格履行承諾，做到“一諾千金”，自覺維護誠實守信的市場環(huán)境。
合縱科技表示，公司收到上述《行政監(jiān)管措施決定書》后高度重視，認真吸取教訓，將根據(jù)北京證監(jiān)局的要求積極整改，切實加強對《上市公司股份回購規(guī)則》等法律法規(guī)的學習，強化信息披露事務管理，嚴格履行信息披露義務，提高公司規(guī)范運作水平，維護公司及全體股東的合法權益。
同日，深交所也預告了對合縱科技的處罰“正在路上”。深交所在11月17日向合縱科技下發(fā)的關注函中指出，合縱科技的行為涉嫌違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》等相關規(guī)定，市場影響惡劣。深交所將對合縱科技及相關違規(guī)當事人啟動紀律處分程序。
同時，深交所還進一步提出問詢，詢問公司未實施回購的原因及最初制定回購方案的目的：
1、截至2023年9月30日，公司貨幣資金賬面余額18.83億元。請補充說明公司未完成本次回購方案的原因及合理性，公司是否擬進一步采取相關措施完成上述回購方案；
2、補充說明公司在制定回購方案時的決策是否足夠審慎，回購價格、回購期限等相關安排的設置是否合理；公司及提議人是否存在利用回購方案炒作公司股價、誤導投資者的情形。
“全面加強金融監(jiān)管”正在成為資本市場的主旋律。10月30日至31日在北京舉行的中央金融工作會議明確要求以全面加強監(jiān)管、防范化解風險為重點，堅持穩(wěn)中求進工作總基調，統(tǒng)籌發(fā)展與安全，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。
證監(jiān)會11月17日發(fā)布的《證監(jiān)會系統(tǒng)深入學習宣傳貫徹中央金融工作會議精神》透露，證監(jiān)會稽查局將打擊違法行為與精準有效防范化解金融風險相結合，依法從嚴查辦嚴重干擾資本市場重大改革實施、影響市場平穩(wěn)運行、侵害投資者合法權益的大案要案。
責任編輯：張倩
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