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7月13日，深圳證監局對中信證券及3名負責信息技術的人員分別出具警示函。
警示函指出，經查，深圳證監局發現中信證券在2023年6月19日的網絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題。
上述行為違反了《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》（證監會令第218號，以下簡稱《網絡和信息安全管理辦法》）第十三條相關規定。
其中，方興作為中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責公司信息技術工作，侯敏作為信息技術中心分管運維負責人，何濤作為信息技術中心機房與網絡負責人，對相關問題負有責任。
依據《網絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款，以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（證監會公告〔2021〕12號）第二十八條的規定，深圳證監局決定，對中信證券、方興、侯敏、何濤采取出具警示函的行政監管措施。
深圳證監局要求中信證券認真落實網絡安全責任制，強化網絡和信息安全工作，吸取事件教訓，舉一反三，徹查風險隱患，對相關問題進行全面整改。應于3個月內完成上述整改工作并報送整改報告。
6月19日，有投資者在社交媒體上發文稱，中信證券APP出現交易故障，投資者掛單后無法完成成交，狀態為“已報撤銷”，且無法撤銷交易。截至當日上午11時許，中信證券APP交易恢復正常。
據此前證監會發布的《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》中明確提到，當集中競價交易系統以外的實時交易系統出現嚴重異常，且故障持續時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續時間10分鐘以上的屬于較大事件。
近兩年，已有不少券商因宕機收到警示函。今年上半年，東方財富證券交易系統“日內兩連崩”，最終因系統多次“宕機”且未及時向監管部門報告，先后收西藏證監局、上交所及深交所監管函。
2022年5月，招商證券也因“宕機”事件收到上交所罰單。
“宕機”事件頻發，給整個券商行業的聲譽已然造成了負面影響。
值得注意的是，去年5月，監管曾專門發布《機構監管情況通報》（以下簡稱《通報》）對證券基金機構出現故障的原因進行了梳理，并指出證券基金經營機構發生信息系統安全事件，直接影響投資者正常交易，給行業聲譽造成了負面影響。彼時，《通報》顯示，機構需高度重視、加強管理，切實提升系統運維保障能力。
責任編輯：劉萬里 SF014
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