9月27日，由中國企業聯合會、中國企業家協會主辦的2020中國500強企業高峰論壇在鄭州舉行。國家電投總法律顧問兼法律部總經理吳姜宏出席并發表演講。

國家電投總法律顧問兼法律部總經理吳姜宏  新浪財經 鄧健 攝

　　吳姜宏表示，探索法律合規風險內控協同運作。

　　一是我們現在提出基于法治的法律合規內控風險協同運作，梳理分析法律合規內控風險工作主要內容和特點，統籌考慮四項職能，按照體制協同、機制協同、運作協同、人員協同四個維度，開展協同運作的研究。我們現在正在對所有的事項，剛才說到梳理七百多個事項，七百都個流程，對所有事項再梳理。所有事項涉及到法律合規內控風險，哪些事項這四個都涉及，哪些涉及到三個，哪些事項涉及到兩個。梳理之后我們要確定，哪一類事項通過四個方面協同運作，哪一類事項通過三個方面協同運作，這樣使法律合規內控風險通過協同能夠把它融合在一起，形成合力，提高管理的效率效益，達到事半功倍的效果。

　　二是以創造價值為落腳點，體現合規價值的發揮。

　　以下為演講摘錄：

　　國家電投在合規管理方面，是怎么做的？ 概括起來三點一線。

　　一、以準確定位為出發點，來強化合規管理的頂層設計

　　第一，通過合規管理的架構、體制的設計，來作為我們合規管理的一個頂層設計。國家電投在合規管理體系設計上采用頂層設計、分級管理的模式，在集團公司董事會層面是合規委員會、風險委員會，在集團公司總部層面又成立合規領導小組，以法治央企建設領導小組合署，把加強合規管理作為主要負責人履行法治建設第一責任人主要內容，搭建一把手負責的合規架構。我們有經理層，有分管領導，還有所有業務部門，在我們集團總部都是合規的第一道防線，我們法律部作為合規管理的第二道防線，這樣各個架構、各個層面各負其職，共同構筑合規的防線。

　　在二三級單位，合規管理建設和運行，根據企業治理結構、業務規模、合規風險水平等等，明確本單位的合規管理牽頭部門，配備專兼職人員，建立起合規管理的體系。

　　在強化頂層設計基礎上，我們進一步做好準確定位，什么叫準確定位？就是今年我們對各個部門的職能職責進行了一輪全面的調研，根據總部的定位、總部各個部門的定位，做職能和職責的優化調整，使合規作為所有部門的共同職責。列入集團公司各個部門的職能職責。同時在職能職責的接口，做到順暢銜接。做到職責明確，接口清晰。

　　第二，怎么樣明確職能職責？

　　我們通過員工承諾，通過管理層承諾，通過合規手冊，通過崗位合規指引，來明確各個崗位的合規職責、合規義務。這是第一個準確定位為出發點。

　　二、以規范運作作為著力點，強化合規管理的方式和方法

　　首先通過制度來奠定合規管理的基礎，，強化制度體系完整性、制度本身可操作性、制度執行的剛性，今年我們按照國資委的要求，對整個集團公司系統制度制定的科學性、制度執行有效性進行了全面的檢查。我們向董事會、黨委會專門做了匯報。這樣從制度層面，確保每一項職責都有對應的制度承接，同時我們制作示范性制度文本，來規范制度的制定，我們有一個規范用語，也就是集團公司系統，不不管制定公司制度，求是經營管理的時候，說到這個概念，集團系統從上到下是一致的，制定制度的時候，這個概念也是一致性。

　　二是通過流程來確保合規。今年我們對整個公司流程進行進一步梳理和優化，有七百多個流程，我們要做到每一個工作事項，都要有對應的流程來承接。因為職能和職責，它不可能由流程來銜接，我們分化到每一個事項完了之后，再制定流程。流程跟著每一個事項，我們做了七百多個流程，這樣通過流程來使全過程得到管控。所有的流程在確保合規的前提下，盡量減少流程節點，提高流程的效益。同時加強流程啟動管理，我們要把流程放到信息化當中去，啟動的時間和結束時間要明確，有些沒有啟動時間，啟動時間不確定，我們要規定這個流程完成的時間，比如一周、十天，那你必須要在這個十天、一周當中完成，確保滿足時間或者條件的時候，流程自動啟動。

　　這個也是受了我們去臺塑考察的啟發，法規局組織我們對考察臺塑，它們流程做得特別好，我們要在下一步做信息化的工作。

　　三、探索法律合規風險內控協同運作

　　這也是林局長法規局交給我們的任務，前兩天給董事長匯報，董事長明確指出來，作為我們集團公司一個特色，要求我們把課題研究好，把這個協同工作認真地做好。

　　一是我們現在提出基于法治的法律合規內控風險協同運作，梳理分析法律合規內控風險工作主要內容和特點，統籌考慮四項職能，按照體制協同、機制協同、運作協同、人員協同四個維度，開展協同運作的研究。我們現在正在對所有的事項，剛才說到梳理七百多個事項，七百都個流程，對所有事項再梳理。所有事項涉及到法律合規內控風險，哪些事項這四個都涉及，哪些涉及到三個，哪些事項涉及到兩個。梳理之后我們要確定，哪一類事項通過四個方面協同運作，哪一類事項通過三個方面協同運作，這樣使法律合規內控風險通過協同能夠把它融合在一起，形成合力，提高管理的效率效益，達到事半功倍的效果。

　　二是以創造價值為落腳點，體現合規價值的發揮。

　　我們企業最終目的是創造價值，合規怎么創造價值？集團公司有一個考核評價體系，合規同樣有一套可落地衡量考核評價體系，我們對每一個崗位工作事項、工作性質和特點進行分析，梳理崗位合規的要求，一個是在崗位上，還有一個是在流程的各個節點上，都有合規的要求。每一個節點我們都有工作標準，這個流程有工作標準，節點也有工作標準，通過這個來進行考核，考核這個崗位，你是不是符合這個工作標準，是不是符合合規的要求。這樣從盡職性、符合性兩個方面研究崗位的合規，通過合規的評價標準，通過對評價標準落實的怎么樣進行考核考評，使得每一個崗位做到合規。從而為集團公司整個創造價值。

　　這是三點。

　　一線就是以合規風險為主線，強化合規管理目標導向。我們審時度勢抓了疫情防控合規，國資委提出很多要求，我們集團公司也根據國資委要求，在疫情期間合同管理、用工管理、訴訟管理，各方面提出合規的要求。

　　二是強基固本，抓重點領域合規。按照國資委要求，我們是三年全覆蓋，今年我們重點是抓國際化和金融兩個領域的合規，集團公司我們馬上要進行合規的評價，過完節以后就要去二級單位進行合規評價，總共二十多家二級單位。我們采取方式先是自評再抽查，抽查二十多家，分別選取較好的、一般的、較差的單位進行現場評價，這樣通過查找短板，使合規做得更好，使短板得以補長。

　　三是放眼未來抓境外合規。剛才各位嘉賓談了很多，不管是美國的、歐盟的、歐洲一些國家的，國際組織的合規要求，越來越嚴，我們國家電投，國際化現在指數比較低，但是我們現在加快國際化進程。國際化進程的加快，要求我們合規能夠跟上。相應我們制定境外合規的管理辦法。同時，我們境外的各種要求也通過合規檢查評價來實現。我們集團公司合規工作也跟大監督結合起來，前兩天我們黨組研究，因為我們國內很多檢查不適合在境外大張旗鼓的做，怎么做？都通過合規，紀檢監察也通過我們合規這個名義去做。所以，這個我們也在抓緊做。所有的檢查以合規的名義去做，這樣使境外真正既符合所在國家或者地區的要求，又符合我們境內的一些要求，因為我們畢竟是中央企業，中央企業在境外的企業，我們境內的一些要求怎么樣在境外得以落實？這個也是我們一個探索的東西。

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責任編輯：鄧健