景順長(zhǎng)城資源壟斷股票基金(LOF)招募說明書15

　　(五)基金收益分配方案

　　基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

　　(六)基金的費(fèi)用種類

　　1、基金管理人的管理費(fèi)；

　　2、基金托管人的托管費(fèi)；

　　3、基金證券交易費(fèi)用；

　　4、基金的信息披露費(fèi)用；

　　5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　6、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　7、銷售服務(wù)費(fèi)，具體計(jì)提辦法按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定執(zhí)行；

　　8、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。

　　(七)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理費(fèi)

　　本基金管理費(fèi)年費(fèi)率為1.5%，在通常情況下，按前一日的基金資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理年費(fèi)率，計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H：為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；

　　E：為前一日基金資產(chǎn)凈值。

　　基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從本基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2、基金托管費(fèi)

　　本基金托管費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，在通常情況下，按前一日的基金資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的托管年費(fèi)率，計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H：為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)；

　　E：為前一日的基金資產(chǎn)凈值。

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。

　　3、基金首次發(fā)行中所發(fā)生的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)等費(fèi)用自基金發(fā)行費(fèi)用中列支，不另從基金財(cái)產(chǎn)中支付；若本基金發(fā)行失敗，發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。基金合同生效后的各項(xiàng)費(fèi)用按有關(guān)規(guī)定列支。

　　4、上述(六)基金費(fèi)用第3-8項(xiàng)費(fèi)用，除上款規(guī)定的費(fèi)用外，由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　(八)基金的投資方向

　　本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的公司

　　本基金是一只高持股的股票型基金，對(duì)于股票的投資不少于基金資產(chǎn)凈值的65%，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

　　本基金投資于具有自然資源優(yōu)勢(shì)以及壟斷優(yōu)勢(shì)的優(yōu)秀上市公司的股票比例至少高于股票投資的80%。

　　(九)基金的投資限制

　　1、禁止行為

　　本基金不得進(jìn)行如下行為：

　　(1)承銷證券；

　　(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

　　(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

　　(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　2、本基金遵守以下投資組合比例限制：

　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金(中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的特殊基金品種除外)持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10%；

　　(3)本基金參與股票發(fā)行申購(gòu)所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量；

　　(4)本基金合同中對(duì)投資比例限定的其他規(guī)定；

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制；

　　(6)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本基金合同生效后，在不超過3個(gè)月的投資建倉(cāng)期內(nèi)達(dá)到上述比例限制。

　　因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資組合不符合上述約定的比例的，基金管理人將根據(jù)《運(yùn)作辦法》，在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　(十)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方式和公告

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　其構(gòu)成主要有：

　　1、基金份額持有人申購(gòu)基金份額所支付的款項(xiàng)；

　　2、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所獲得收益(虧損)；

　　3、以前年度實(shí)現(xiàn)的尚未分配的收益或尚未彌補(bǔ)的虧損。

　　在基金合同生效后開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的下一個(gè)工作日，通過網(wǎng)站、基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體和網(wǎng)站公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

　　(十一)基金合同的終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　1、出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：

　　(1)基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　(2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(3)由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

　　(4)基金合同約定的其他情形；

　　(5)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。

　　2、基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。自基金終止之日，與基金有關(guān)的所有交易應(yīng)立即停止。在基金清算小組組成并接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照本基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

　　3、清算程序

　　(1)基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)；

　　(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；

　　(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告出具法律意見書；

　　(6)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

　　(7)公布基金清算公告；

　　(8)進(jìn)行基金剩余資產(chǎn)的分配。

　　(十二)爭(zhēng)議的處理

　　對(duì)于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，本基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)深圳分會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　(十三)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成冊(cè)并對(duì)外公開散發(fā)，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記人辦公場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但所載事項(xiàng)應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。