景順長城資源壟斷股票基金(LOF)招募說明書7

http://whmsebhyy.com 2005年12月17日 22:43 證券時報(bào)

　　八、基金合同的生效

　　(一)基金合同生效的條件

　　投資者繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時，基金合同成立。

　　基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)聘請驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并在收到驗(yàn)資報(bào)告后10日內(nèi)依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

　　自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　(二)基金合同不能生效時基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

　　1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模限制

　　本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告中國

證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報(bào)送解決方案。

　　九、基金份額的上市交易

　　本基金的日常交易包括上市交易和申購贖回兩種方式。本章是有關(guān)基金的上市交易的相關(guān)規(guī)定。

　　(一)上市交易的地點(diǎn)

　　深圳證券交易所。

　　(二)上市交易的時間

　　本基金合同生效后三個月內(nèi)開始在深圳證券交易所上市交易。

　　在確定上市交易的時間后，基金管理人最遲在上市前3　個工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登公告。

　　(三)上市交易的規(guī)則

　　1、本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值；

　　2、本基金實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行；

　　3、本基金買入申報(bào)數(shù)量為100　份或其整數(shù)倍；

　　4、本基金申報(bào)價格最小變動單位為0.001　元人民幣；

　　5、本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及深交所的相關(guān)規(guī)定。

　　(四)上市交易的費(fèi)用

　　本基金上市交易的費(fèi)用比照

封閉式基金的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　(五)上市交易的行情揭示

　　本基金在深圳交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。

　　(六)上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市

　　本基金的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

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