景順長城資源壟斷股票基金(LOF)招募說明書3

　　四、　基金托管人

　　(一)基金托管人的基本情況

　　本基金的基金托管人為中國農業銀行，基本情況如下：

　　名稱：中國農業銀行

　　注冊地址：北京市復興路甲23號

　　辦公地址：北京市西三環北路100號金玉大廈

　　法定代表人：楊明生

　　成立時間：1979年2月23日

　　注冊資本：1338.65億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　發展概況及財務狀況：

　　中國農業銀行是我國最大的

　　(二)主要人員情況

　　楊明生先生，中國農業銀行黨委書記、行長。49歲，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業銀行遼寧省分行辦公室副主任，農行沈陽市分行副行長、黨組成員，農行工業信貸部主任助理、副主任、主任，農行天津市分行副行長、黨組副書記(主持工作)，農行天津市分行行長、黨組書記，農行副行長、黨委副書記。現任農行黨委書記、行長。

　　楊琨先生，中國農業銀行副行長。46歲，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業銀行人事部勞動工資處處長，農行人事教育部副主任，農行市場開發部總經理，農行安徽省分行行長、黨委書記、中國農業銀行行長助理。現任中國農業銀行副行長。

　　張軍洲先生，托管業務部總經理。42歲，博士，高級經濟師，曾任中國農業銀行信托投資公司總經理助理、副總經理，農行總行法律事務部副總經理、總經理。現任托管業務部總經理。

　　劉樹軍先生，托管業務部副總經理。45歲，工商管理碩士，高級經濟師、高級記者。曾任中國農業銀行長春分行辦公室主任、農行總行辦公室正處級秘書，農行總行信貸部工業信貸處處長，現任托管業務部副總經理。

　　王勇先生，托管業務部副總經理。50歲，大學，高級經濟師，曾任

　　(三)證券投資基金托管業務情況

　　截止2005年6月30日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式基金如下：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業、基金天華、基金同德、基金景業、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金，大成債券開放式基金、銀河穩健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛中信債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態精選開放式基金、景順

　　(四)基金托管人的內部控制制度

　　1、內部控制目標

　　嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金資產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

　　2、內部控制組織結構

　　風險與內控管理委員會直接負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業務風險控制工作進行檢查指導。基金托管部專門設置了監督稽核處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。

　　3、內部控制制度及措施

　　具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。

　　(五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《運作辦法》、《證券投資基金會計核算辦法》、基金合同及其他有關規定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報酬和基金托管人托管費的計提比例和支付方法、基金會計核算、基金財產估值和基金凈值的計算、收益分配以及其他有關基金投資運作的事項，對基金管理人進行業務監督、核查。

　　基金托管人發現基金管理人的違規行為，以書面形式通知基金管理人限期糾正；對基金管理人發出的違法違規投資指令，不予執行，并采取必要的補救措施；基金管理人收到通知后應及時進行核對確認并回函；在限期內，基金托管人有權對通知事項進行復查，如基金管理人未予糾正，基金托管人應報告中國證監會。

　　基金托管人發現基金管理人有涉嫌重大違法違規行為時，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

　　(六)基金托管人的權利

　　1、依法持有并保管基金財產；

　　2、獲取基金托管費；

　　3、監督本基金的投資運作；

　　4、監督基金管理人，如認為基金管理人違反基金合同或有關法律法規的規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　5、在更換基金管理人時，提名新任基金管理人；

　　6、提議召開基金份額持有人大會；

　　7、法律法規及基金合同規定的其他權利。

　　(七)基金托管人的義務

　　1、遵守基金合同；

　　2、以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產；

　　3、設有專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

　　4、除依據《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定外，不得委托其他人托管基金財產；

　　5、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額凈值；

　　6、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有資產以及不同的基金財產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　7、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　8、設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金財產賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來；

　　9、保守基金商業秘密，除《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　10、按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國證監會和中國銀監會；

　　11、采取適當、合理的措施，使基金份額的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規定；

　　12、采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；

　　13、采取適當、合理的措施，使基金投資和融資符合基金合同等法律文件的規定；

　　14、在基金定期報告內出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

　　15、按有關規定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄、基金份額持有人名冊等15年以上；

　　16、按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　　17、依據基金管理人的指令或有關規定支付基金份額持有人的收益和贖回款項；

　　18、參加基金清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

　　19、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和中國銀監會，并通知基金管理人；

　　20、因違反基金合同導致基金財產的損失，承擔賠償責任，其違反基金合同責任不因其退任而免除；

　　21、基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；

　　22、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

　　23、監督基金管理人的投資運作；

　　24、按照規定召集基金份額持有人大會或配合召開基金份額持有人大會；

　　25、執行生效的基金份額持有人大會決議；

　　26、不得運用基金財產為自己及第三人謀取利益；

　　27、法律法規及基金合同規定的其他義務。